關(guān)鍵詞: 學(xué)術(shù)不端; 論文檢測(cè); 科研; 研究生

2007年 1月 16 日中國(guó)科協(xié)七屆三次常委會(huì)議審議通過的 5 科技工 作者科 學(xué)道德 規(guī)范 ( 試行 ) 6 中, 把學(xué)術(shù)不端行為定義為在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。學(xué)術(shù)不端行為既包括學(xué)者由于不了解學(xué)術(shù)研究的共同原則而犯下的技術(shù)性過失, 還包括學(xué)者為獲取利益而故意實(shí)施的抄襲、剽竊行為。 21世紀(jì)以來, 我國(guó)加快了進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的步伐( P195- 196), 隨著相關(guān)學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立、政策文件的出臺(tái), 一大批重大的學(xué)術(shù)不端行為案件紛紛曝光, 給那些還存在不端思想的科研人員以巨大的震懾力, 在很大程度上端正了學(xué)術(shù)不正之風(fēng)。在這些屢見報(bào)端的學(xué)術(shù)不端案件中鮮有研究生學(xué)術(shù)不端的報(bào)道, 難道在基層科研群體研究生中不存在學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象嗎?

研究生是科學(xué)研究的主要培養(yǎng)對(duì)象, 也是科研工作的 基層力量, 參與了 全國(guó) 70 % 的重大項(xiàng)目, 作為研究生群體中的重要組成部分, 他們的研究質(zhì)量將對(duì)我 國(guó)學(xué)術(shù)研 究質(zhì)量 有著巨 大的 影響 ( P12 )。但長(zhǎng)期以來, 少見報(bào)端 的、未引起人們重視的研究生學(xué)術(shù)不端行為卻迅速地滋生在科研院校這塊圣潔的土地 上, 且呈愈演愈烈之勢(shì)。由于他們的社會(huì)地位不高, 研究高度相對(duì)較低,社會(huì)效益相對(duì)不大等因素, 這類群體學(xué)術(shù)不端行為很少成為大眾關(guān)注的焦點(diǎn), 鮮見于媒體等外界信息平臺(tái)之上。此外, 針對(duì)這類群體學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的研究文章也屈指可數(shù)。

一、學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)應(yīng)用現(xiàn)狀

在國(guó)家相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范政策的指引下, 各高校和科研機(jī)構(gòu)也紛紛制定了自己的學(xué)術(shù)道德管理辦法。針對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為, 目前最為廣泛的措施就是引入研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以 5 中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫為全文比對(duì)數(shù) 據(jù)庫, 將任 意一篇 需要 檢測(cè)的文章, 與比對(duì)資源庫中的文獻(xiàn)進(jìn)行比對(duì), 原則上,只要檢測(cè)文章與比對(duì)文獻(xiàn)存 在一個(gè)相同的句子,就能被檢測(cè)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)。檢測(cè)系統(tǒng)在對(duì)論文進(jìn)行檢測(cè)之后, 生成檢測(cè)報(bào)告, 一個(gè)重要指標(biāo)是總文字復(fù)制比, 此值越高, 代表存在學(xué)術(shù)不端行為可能性越大。對(duì)于檢測(cè)系統(tǒng)的可信度等問題各大媒體都持有不同 觀點(diǎn)( P10 ), 但從 出發(fā)點(diǎn)來說, 希望能對(duì)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象起到一定的威懾作用。

通過系統(tǒng) 對(duì)研究生 學(xué)位論 文進(jìn)行 檢測(cè), 如果文字復(fù) 制比超過規(guī)定的閾 值, 就視 為論文 撰寫當(dāng)中存 在學(xué)術(shù)不端行為, 不 予進(jìn)行 學(xué)位論 文評(píng)審和答 辯, 需要對(duì)論文進(jìn) 行修改, 再進(jìn)行 復(fù)檢, 直至 復(fù)制比低于閾值。目 前對(duì)大 部分高校來說檢測(cè) 系統(tǒng)處于試用階段 。下面就 系統(tǒng)使用現(xiàn)狀以某 學(xué)院申請(qǐng)答辯學(xué)位 論文檢測(cè)情況進(jìn)行個(gè)例分析 , 論文檢測(cè)過程中, 刪除 了目錄、 緒論、引用 本人發(fā)表小論文部 分、參考 文獻(xiàn)及 致謝部分, 只對(duì)文字進(jìn)行檢測(cè)。 根據(jù)學(xué) 院安排 答辯分為兩 批, 間隔 2 個(gè)月, 每批 每位 研究生 有兩次檢測(cè) 機(jī)會(huì)。以比率段作 為參考 值, 以各 比率段人數(shù) 分布百分比作為最 終數(shù)據(jù), 如表 1 所示。此學(xué) 院規(guī)定論 文復(fù) 制比低 于 2 0 % 為正 常,超過此值 視為有學(xué)術(shù)不端之 嫌, 需要對(duì)論文進(jìn)行修改, 之后再進(jìn)行復(fù)檢。

從表 1 可以看出第一批初檢復(fù)制比主要分布在 1 6 % - 20 % 之間, 通過率 為 52 % , 存 在復(fù)制比過高的論文。超過 20 % 的論文復(fù)檢結(jié)果也集中在 16 % - 20 % 段, 0 % - 5 % 低 比 率 段 占 了21 78 % , 同時(shí) 仍有 22 1 22 % 論 文沒 有通 過檢 測(cè)。第二批初檢復(fù)制比集中在 11 % - 15 % 段, 比第一批答辯初檢復(fù)制比低出一個(gè)比分段, 復(fù)檢通過率為 1 00 % , 集中到 6 % - 1 0 % 段, 且比率在 0 % -5 % 段的分布比率竟然占了 2 7 1 27 % 。

通過對(duì)比可知, 同 第一 批論 文檢 測(cè)情 況 相比, 第二批論文復(fù)制比平均下降一個(gè)檔次, 說明通過引入學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)確實(shí)對(duì)抵制研究生的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象起到了積極的推動(dòng)作用。值得注意的是兩批進(jìn)行復(fù)檢論文的復(fù)檢通過率極高, 且出現(xiàn)了為數(shù)不少復(fù)制比超低甚至為 0 的現(xiàn)象。我們不能否認(rèn)進(jìn)行復(fù)檢的研究生會(huì)認(rèn)真對(duì)待或重新審視甚至重構(gòu)論文, 以較低的復(fù)制比率順利通過學(xué)位論文檢測(cè)。但針對(duì)復(fù)制比率在 0 % - 5 % 之間的學(xué)位論文來說, 難道真全是本人所獨(dú)創(chuàng)的? 這使我們懷疑部分研究生采用相關(guān)技術(shù)手段, 或者斷章斷句等手段來 騙 過檢測(cè)系統(tǒng), 達(dá)到順利進(jìn)行學(xué)位論文答辯的目的。而在各高校學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)應(yīng)用一段時(shí)間后, 筆者就在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)現(xiàn), 網(wǎng)絡(luò)上就出現(xiàn)了如何應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)的策略, 如表 2 所示。且不論策略效果如何, 但有意回避 不端 行為 檢測(cè)現(xiàn) 象的 確在 默默滋長(zhǎng)。

上述數(shù)據(jù)只是個(gè)例, 由于不同學(xué)科學(xué)位論文存在差異性, 會(huì)出現(xiàn)有些專業(yè)的整體比率比上述數(shù)據(jù)高或低, 但從趨勢(shì)上基本可以反映檢測(cè)系統(tǒng)在研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為方面的功效的現(xiàn)狀。通過人們對(duì)學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)引用的認(rèn)識(shí)及部分人員 積極 尋找 反系統(tǒng) 的措 施, 可以發(fā)現(xiàn), 把本來應(yīng)該由人來自發(fā)做的學(xué)術(shù)道德工作交給所謂的智能機(jī)器去做, 凸顯出中國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德天平已經(jīng)失衡, 在管理最嚴(yán)格的研究生學(xué)位論文階段就存在不容易發(fā)現(xiàn)、或被輕視的學(xué)術(shù)不端行為, 那么在研究生培養(yǎng)的其它環(huán)節(jié), 又存在多少但不被人重視的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象呢?

二、研究生學(xué)術(shù)不端行為及學(xué)術(shù)道德認(rèn)識(shí)現(xiàn)狀

( 一 ) 學(xué)習(xí)調(diào)研中的非常行為

研究生在課程學(xué)習(xí)期間, 部分人精力大都放在科研、社會(huì)實(shí)踐、人際交往中, 把課程學(xué)習(xí)放到了次要位置, 在考 試時(shí) 搞突擊 或在 考試 中作弊, 在學(xué)位考試等關(guān)鍵考試中甚至采用第三方形式進(jìn)行作弊, 或 受經(jīng) 濟(jì)利 益的驅(qū) 使給 他人 替考等。在課程學(xué)習(xí)期間, 對(duì)于教師要求的課程小論文、報(bào)告等, 不是根據(jù)課堂內(nèi)容進(jìn)行組 織整理,而是直接到 互聯(lián)網(wǎng) 上下載相 關(guān)主題 的材料 或文章, 進(jìn)行簡(jiǎn)單地修改或甚至根本不進(jìn)行修改, 帶著時(shí)間或名稱上的顯著錯(cuò)誤直接上交。部分研究生在調(diào)研實(shí)習(xí)階段, 不認(rèn)真對(duì)待實(shí)踐環(huán)節(jié), 利用關(guān)系或憑空作沒有實(shí)際內(nèi)容的實(shí)踐報(bào)告、實(shí)踐證明; 或以導(dǎo)師研究方向?yàn)樵? 學(xué)位論文的選題與同師的師長(zhǎng)論文極其相似, 導(dǎo)致學(xué)位論文重復(fù)率過高, 為論文撰寫過程中可能出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為提供了潛在空間。

( 二 ) 科學(xué)研究中的不端行為

現(xiàn)今大部分高校在研究生在學(xué)期間都有發(fā)表論文篇數(shù)的限制, 為了完成任務(wù), 部分學(xué)生不在學(xué)問上花功夫, 而在如何快速發(fā)表文章上做起了學(xué)問。

首先是順手牽羊。存在部分研究生由于不打算將來從事所學(xué)專業(yè)或?qū)?業(yè)沒有興趣等因素不把課程學(xué)習(xí)和實(shí)踐調(diào)研及學(xué)術(shù)科研當(dāng)回事, 目標(biāo)只是取得畢業(yè)證書。受不了學(xué)術(shù)清苦, 坐不了冷板凳, 論文撰寫中偽造數(shù)據(jù), 非正當(dāng)引文, 大肆抄錄網(wǎng)上信息, 實(shí)為順手牽羊之舉, 嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)道德。

其次是粗制濫造。發(fā)表一定數(shù)量的論文, 是畢業(yè)基本要求, 對(duì) 作者來 說也 是科 研能力的體現(xiàn), 涉及到名和利, 甚至影響到將來就業(yè)時(shí)的待遇、職稱等方面。深層次的科研必將花費(fèi)大量的時(shí)間和精力, 另外受社會(huì)上浮躁之風(fēng)與商業(yè)投機(jī)心理的影響, 很大一部分研究生不重視專業(yè)知識(shí)的積淀, 急功近利, 濫發(fā)文章。在論文構(gòu)架、內(nèi)容和思路等方面和已有文章大同小異, 只是對(duì)已有知識(shí)的重 復(fù)或粗 加工, 實(shí)質(zhì) 性東 西根本沒有變。甚至有人動(dòng)用金錢、關(guān)系等手段通過代寫、買版面, 非正當(dāng)引用名人效應(yīng)、項(xiàng)目效應(yīng)等來催生論文, 重量輕質(zhì)。

( 三 ) 研究生對(duì)學(xué)術(shù)道德認(rèn)知現(xiàn)狀

據(jù)一項(xiàng)調(diào)查, 只有 1819 % 的研究生表示非常了解引用規(guī)范, 而 不太了解和根本不了解的竟占 35.14 %( P27- 29)。許多研究生不知學(xué)術(shù)規(guī)范為何物, 偽引、虛引、抄襲、拼湊等現(xiàn)象比比皆是。此外, 研 究生 浮躁 心理 盛行, 世 俗化、功利化思想嚴(yán)重, 也就放松了對(duì)自己思想品質(zhì)和道德素養(yǎng)的嚴(yán)格要求, 逐漸淡忘了作為學(xué)生的基本價(jià)值觀和學(xué)術(shù)道德規(guī)范要求, 對(duì)種種學(xué)術(shù)不端行為司空見慣。

三、研究生學(xué)術(shù)不端的成因

( 一 ) 被淡化的科研群體

研究生處于科研群體的基層, 是影響著未來科研走向和研究能力的重要群體。對(duì)研究生科研能力的培養(yǎng)及學(xué)術(shù)道德的熏陶本應(yīng)是研究生培養(yǎng)階段最為重要的環(huán)節(jié), 科研能力的培養(yǎng)決定著未來在科研水平的高低, 而學(xué)術(shù)道德則是進(jìn)行科研的前提。然而由于研究生擴(kuò)招、學(xué)校師資力量不足、導(dǎo)師 責(zé)任 落實(shí)不到位、學(xué)校管 理松 散等 因素, 導(dǎo)致大多數(shù)研究生的科研工作導(dǎo)師只是簡(jiǎn)單作開題引導(dǎo), 至于怎樣研究、具體研究什么等過程環(huán)節(jié)根本不過問, 只看研究的成果, 全然不知道研究生是如何達(dá)到這些要求。由于缺少師長(zhǎng)等人的關(guān)注, 迫于學(xué)校或?qū)熞?guī)定的科研要求, 需自行解決科研過程遇到的種種問題, 在現(xiàn)行的社會(huì)風(fēng)氣下, 缺少正確的引導(dǎo)和監(jiān)督, 他們不由自主地踏入學(xué)術(shù)不端這片土壤.。

( 二 ) 以惡小而為之心態(tài)

由于在研究生階段, 一般研究生自身在學(xué)術(shù)界沒有名氣和地位, 此外還由于研究生擴(kuò)招, 研究生教育在從精英化教育向大眾化教育轉(zhuǎn)變, 加上社會(huì)世俗化、功利化風(fēng)氣的影響, 科研過程中大多是重量輕質(zhì), 存在一種心態(tài), 認(rèn)為學(xué)術(shù)不端是那些學(xué)術(shù)名家、社會(huì)名流等有名氣人士應(yīng)該注意的, 而對(duì)于他們來說, 基本上沒有人關(guān)注, 也就不存在什么不端行為, 不會(huì)站在專家高度來審視自己。在進(jìn)行科研工作時(shí), 多多少少地存一些隱式的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。

( 三 ) 縱容的學(xué)術(shù)環(huán)境

作為初入學(xué)術(shù)界的研究生群體, 由于擴(kuò)招等因素, 造成研究生數(shù)量劇增, 同時(shí)個(gè)人能力及道德水平良莠不 齊, 學(xué) 校又 缺少相 關(guān)學(xué) 術(shù)道 德教育, 多數(shù)研究生存在學(xué)術(shù)不端行為。但由于這些不端行為一般發(fā)生在對(duì)學(xué)術(shù)界影響不大、同時(shí)又有學(xué)校充當(dāng)對(duì)內(nèi)保護(hù)屏障的研究生群體身上。而很多學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)不端影響, 對(duì)研究生未來的不負(fù)責(zé), 降低了 學(xué)校 的教育 水平, 破 壞學(xué) ?？?研風(fēng)氣, 一旦曝光嚴(yán)重影響學(xué)校聲譽(yù)。對(duì)社 會(huì)來說,這些學(xué)術(shù)不端行為, 就是學(xué)術(shù)浪潮中的暗涌, 對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)界是一種巨大的潛在侵蝕視而不見, 或者 護(hù)犢情深 , 抱著大事化 小, 小事化了的心態(tài)行事, 在處罰上也是 輕描淡寫 , 無形中助長(zhǎng)了研究生的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。

四、防治研究生學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策

( 一 ) 以德治學(xué), 加強(qiáng)自身修養(yǎng)

道德的形成是在日常生活中慢慢積累的一個(gè)長(zhǎng)期過程, 只有通過前人言傳身教, 自身的學(xué)習(xí)才能成為自己固定不化的行為規(guī)范。學(xué)術(shù)誠(chéng)信是學(xué)術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ), 是研究生學(xué)術(shù)研究的底線和基本準(zhǔn)則( P25- 27)。作為初入學(xué)術(shù)界的研究生來說,勿以惡小而為之, 不能抱著自己現(xiàn)在在學(xué)術(shù)界沒有名氣, 也沒有人會(huì)關(guān)注自己的科研成果, 為了好快省達(dá)到目的, 科研過程中出現(xiàn)些不端行為的也是正常的自我開責(zé)思想。研究生階段正是學(xué)術(shù)道德觀形成和發(fā)展的關(guān) 鍵時(shí)期, 此時(shí)進(jìn)行學(xué)品、學(xué)術(shù)道德方面的學(xué)習(xí)將有助于形成良好的學(xué)術(shù)道德觀, 樹立長(zhǎng)遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)意識(shí), 用一種學(xué)術(shù)權(quán)威的眼光來對(duì)待學(xué)術(shù)科研, 把引誘性的學(xué)術(shù)不端行為扼殺在萌芽狀態(tài)。

( 二 ) 制度保障, 建立長(zhǎng)效學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制

首先, 加強(qiáng)導(dǎo)師負(fù)責(zé)制, 學(xué)生對(duì)待學(xué)術(shù)的態(tài)度與導(dǎo)師有著重大關(guān)系, 導(dǎo)師要負(fù)起責(zé)任來, 對(duì)研究生學(xué)習(xí)生活, 學(xué)術(shù)科研進(jìn)行關(guān)注, 及時(shí)發(fā)現(xiàn)研究生存在的學(xué)術(shù)不端動(dòng)機(jī), 進(jìn)行阻止; 同時(shí)導(dǎo)師也要加強(qiáng)自身學(xué)術(shù)道德的踐行, 用自身行動(dòng)來影響研究 生。其 次, 要開 設(shè)相 關(guān)學(xué) 術(shù)規(guī) 范、 科研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育等方面的培訓(xùn), 補(bǔ)充研究生知識(shí)的欠缺。第三, 要加強(qiáng)研究生管理體制, 不能只依賴如機(jī)器檢測(cè)這樣單一、被動(dòng)的、機(jī)械的手段來對(duì)學(xué)術(shù)道德問題進(jìn)行監(jiān)管?？梢越㈤L(zhǎng)效可以影響終生的誠(chéng)信考核機(jī)制, 如建立誠(chéng)信檔案等, 激發(fā)學(xué)生自覺遵守學(xué)術(shù)道德的意識(shí)。 最后, 學(xué)校需要設(shè)立目前大部分高校缺少的專門學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)構(gòu), 并建立多級(jí)監(jiān)督制度, 對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)控, 防止出現(xiàn)內(nèi)部包庇,姑息縱容現(xiàn)象。一旦發(fā)現(xiàn)嚴(yán)厲公開處理, 通過實(shí)際處罰行動(dòng), 打消部分研究生的學(xué)術(shù)不端僥幸心理。

( 三 ) 改善環(huán)境, 建立積極向上的學(xué)術(shù)氛圍

優(yōu)良學(xué)術(shù)氛圍對(duì)學(xué)生有著巨大的同化力和約束力, 它所形成的感染力是任何物質(zhì)力量無法替代的( P41- 42)。要 建立 良好 的學(xué) 術(shù) 環(huán)境, 首先,要積極倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)氛圍, 營(yíng)造積極進(jìn)取的校園文化, 弘揚(yáng)學(xué)術(shù)正氣。其次, 加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流, 了解學(xué)科前沿, 激發(fā)科研興趣, 活躍學(xué)術(shù)氣氛; 關(guān)注學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài), 拓展學(xué)術(shù)視野, 增強(qiáng)參與競(jìng)爭(zhēng)意識(shí); 創(chuàng)建濃厚學(xué)術(shù)環(huán)境, 讓研究生在健康成長(zhǎng)的同時(shí), 樹立 正確 的 人生 觀、世 界觀、價(jià) 值觀, 培養(yǎng)良好的學(xué)風(fēng)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度。

( 四 ) 優(yōu)化機(jī)制, 進(jìn)行綜合性學(xué)術(shù)能力考察

考核機(jī)制 是引 導(dǎo) 研究 生走 向的 導(dǎo)航 燈。 目前, 多數(shù)高校都是以發(fā)表文章的多少來衡量學(xué)生科研能力的唯一標(biāo)準(zhǔn), 這種機(jī)械的要求導(dǎo)致研究生在科研過程中頻繁出 現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。為此,對(duì)研究生能力的考察可采用多種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn), 從多個(gè)角度、多個(gè)維度來考察, 重點(diǎn)是對(duì)學(xué)生的綜合能力、研究能力和創(chuàng)新能力的考察。如設(shè)立沒有明確課程、考試范圍的積累性資格考試, 如果順利通過考試也是研究生綜合能力的一種體現(xiàn)。

五、結(jié)語

研究生學(xué)術(shù)道德意識(shí)是影響我國(guó)未來科研走向的關(guān)鍵因素, 遺憾的是目前大部高校都忽略了這一點(diǎn), 單一的培養(yǎng)考核機(jī)制, 導(dǎo)致在研究生當(dāng)中存在大量的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象, 給未來的科學(xué)研究帶來了誠(chéng)信隱患。認(rèn)識(shí)研究生的學(xué)術(shù)不端行為和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響, 抓好研究生學(xué)術(shù)道德的意識(shí)的培養(yǎng)和監(jiān)督, 改革研究生培養(yǎng)考核機(jī)制, 鏟除研究生學(xué)習(xí)不端滋生的溫床, 是目前研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的重要任務(wù)之一。

賀建軍（昆明理工大學(xué) 藝術(shù)與傳媒學(xué)院）, 張璐平（昆明醫(yī)學(xué)院圖書館）