學(xué)術(shù)期刊是審核學(xué)術(shù)研究成果即論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范,衡量其是否達(dá)到發(fā)表水平的重要工具。學(xué)術(shù)規(guī)范則是整個(gè)學(xué)術(shù)系統(tǒng)中各個(gè)組成部分,包括學(xué)術(shù)期刊都必須遵循的準(zhǔn)則。學(xué)術(shù)期刊能夠促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范的實(shí)施與完善,而遵循學(xué)術(shù)規(guī)范則能提高學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量。目前,中國(guó)學(xué)術(shù)界,不論是自然科學(xué)界,還是人文社會(huì)科學(xué)界都在研究學(xué)術(shù)規(guī)范及學(xué)術(shù)生態(tài)等問(wèn)題。中國(guó)學(xué)術(shù)期刊,尤其是人文社會(huì)科學(xué)期刊既面臨良好機(jī)遇又面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為了提高學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量,增強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí),進(jìn)而繁榮學(xué)術(shù)研究,有必要對(duì)學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)規(guī)范之間的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行研究。學(xué)術(shù)期刊仍是學(xué)術(shù)研究成果即論文發(fā)表的主渠道近來(lái)筆者常被問(wèn)起,期刊與雜志有何異同,為什么要有學(xué)術(shù)期刊,何時(shí)才有期刊及學(xué)術(shù)期刊,目前學(xué)術(shù)期刊有何作用?筆者曾在10年前發(fā)表過(guò)論著,專門(mén)論述過(guò)此類問(wèn)題,但如今似乎仍有重申有關(guān)觀點(diǎn)的必要。

1、期刊、雜志及英文術(shù)語(yǔ)概念的辨異

所謂期刊是指具有統(tǒng)一題名、連續(xù)定期出版(每年至少2期,每周至多1期)、有序號(hào)、刊號(hào)、版式相同、裝訂成冊(cè)的連續(xù)出版物。包括周刊、旬刊、半月刊、月刊、雙月刊、季刊和半年刊。按內(nèi)容分,期刊可分成學(xué)術(shù)期刊、檢索期刊、通俗期刊等。在英文中,表示期刊的詞有四個(gè):periodica,ljourna,lmagazine,serial。一般說(shuō)來(lái),前三個(gè)詞意義較接近,可以互換,但三詞并舉時(shí),含義有所區(qū)別。有時(shí)periodical可以包括journa,lmagazine。因?yàn)?/span>periodical源于希臘文,意為天體星球輪轉(zhuǎn)一匝的周期,后引申為所有定期出版的刊物。Journal則源于拉丁文/diurnalis0,意為/每天0,起初在英國(guó)表示某種記帳和記錄,后表/記事0,17、18世紀(jì)時(shí)表示期刊,但后來(lái)更多的用來(lái)表示某一專門(mén)領(lǐng)域研究性質(zhì)的新聞最新資料的出版物,如美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版的期刊名為《JournalofChemicalResearch》。有時(shí)為了強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)性,經(jīng)常在前面加上一詞/scholarlyjournal0。Magazine源于阿拉伯文,原意為倉(cāng)庫(kù),故譯為/雜志0,收錄的可以有論文、雜文、故事、詩(shī)歌、圖畫(huà)等,一般是為普通人提供的大眾化的出版物,如《Time》,《讀者》等。我國(guó)在20世紀(jì)30年代,雜志一詞使用很普遍,不但指大眾性通俗期刊,而且有時(shí)指學(xué)術(shù)期刊,這種用法現(xiàn)在還留存于香港、澳門(mén)、臺(tái)灣。1949年后,在中國(guó)大陸期刊一詞的使用逐漸增多,目前期刊已是規(guī)范用語(yǔ),各種文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、正式文件等都用期刊。雜志一般可看成是期刊的俗稱,常見(jiàn)于新聞出版、編輯界,有時(shí)又指期刊中的通俗期刊。Serial既可表示期刊,也可表示期刊的上位概念連續(xù)出版物,尤其是這幾個(gè)詞同時(shí)出現(xiàn)時(shí),Serial一定應(yīng)譯為連續(xù)出版物,如《英美編目條例第2版》(AACR2)有這樣話:/Serialsincludeperiodica;lnewspaper;,,thejournals,,,.0(連續(xù)出版物包括定期期刊、報(bào)紙、,,學(xué)術(shù)期刊。

2、期刊及學(xué)術(shù)期刊的產(chǎn)生

近讀報(bào)刊,見(jiàn)到一知名學(xué)者的一篇有關(guān)學(xué)術(shù)期刊的單位化、行政化和非專業(yè)化的文章,很有見(jiàn)地,還被《新華文摘》及學(xué)術(shù)批評(píng)網(wǎng)、史學(xué)評(píng)論網(wǎng)轉(zhuǎn)載,影響較大。但可惜該文中有兩處提法值得商榷:一是認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊的誕生并成為知識(shí)傳播的主要載體的歷史并不很長(zhǎng),最多也是一兩百年歷史;二是認(rèn)為核心期刊、CSSCI來(lái)源期刊是按主辦單位的行政級(jí)別評(píng)定的。看來(lái),有些情況必須澄清。

國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界及期刊界對(duì)正式的期刊或?qū)W術(shù)期刊至今已有340年的歷史已成共識(shí)。1665年1月5日,法國(guó)議院參事戴#薩羅(DaSall)創(chuàng)辦了世界上最早的期刊《學(xué)者雜志》(JournaldesScavans)。該刊在創(chuàng)刊號(hào)前言中闡述了內(nèi)容范圍:/1、提供歐洲出版的圖書(shū)目錄及其內(nèi)容范圍和說(shuō)明;2、登載名人的訃告及名人成果;3、記載化學(xué)、物理學(xué)成就,藝術(shù)和科學(xué)的發(fā)明與發(fā)現(xiàn);4、引證民間與教會(huì)法庭的決議及神學(xué)院和其它大學(xué)的責(zé)難;5、傳遞最新大事記。0實(shí)際上,多年來(lái)占支配地位的是第1項(xiàng)內(nèi)容,即主要作為書(shū)評(píng)媒介而存在的。其辦刊的宗旨是為了/滿足好奇

心和不用花費(fèi)多大力氣就能學(xué)到東西的一種手段。該刊一直出版到1938年終刊。

兩個(gè)月后,即1665年3月6日在英國(guó)出版的《哲學(xué)匯刊:世界各地有創(chuàng)造才能者當(dāng)今的探索、研究和勞動(dòng)的若干總結(jié)》(Philosoph-icalTransactions:GivingSomeAccoutofthePresentUndertaking,andLaboursoftheIngeniousinManyConsiderablePartsoftheWorld)則是世界上最早而壽命最長(zhǎng)的學(xué)術(shù)期刊。它由英國(guó)皇家學(xué)會(huì)秘書(shū)亨利#奧爾登伯格(HenryOldenbury)編輯。奧氏專門(mén)負(fù)責(zé)歐洲科學(xué)家之間的通信聯(lián)絡(luò),因此,該刊比《學(xué)者雜志》更有利于學(xué)術(shù)交流,更富于學(xué)術(shù)性,它把學(xué)術(shù)信息交流與定期出版兩者清楚地聯(lián)系起來(lái)。其內(nèi)容范圍也比《學(xué)者雜志》集中,刪去了有關(guān)歷史、法律、宗教方面的內(nèi)容。該刊于1753年被定為英國(guó)皇家學(xué)會(huì)的機(jī)關(guān)刊物。至今該刊分成兩輯仍在出版。

中文期刊及學(xué)術(shù)期刊的產(chǎn)生遲于國(guó)外1多年,至今不到2年。1772年江蘇唐大烈在蘇州創(chuàng)辦《吳醫(yī)匯講》。有的學(xué)者認(rèn)為它是中國(guó)第1種期刊,但有的學(xué)者則不以為然,認(rèn)為它與現(xiàn)代期刊概念相差較大,充其量只是連續(xù)出版物。期刊界比較公認(rèn)的中文最早期刊是1815年8月5日由英國(guó)傳教士馬禮遜(R.Marrison)在馬六甲海峽創(chuàng)辦的《察世俗每月統(tǒng)紀(jì)傳》和1833年由傳教士郭士力(C.Gutzlaff)在廣州創(chuàng)辦的《東西洋考每月統(tǒng)紀(jì)傳》。這兩種刊正如英文譯名所譯的那樣是綜合性的Magazine(雜志),內(nèi)容涉及宗教、政治、科學(xué)、商業(yè)等。隨著《遐爾貫珍》(1853)、《萬(wàn)國(guó)公報(bào)》(1868)、《格致匯編》(1876)、《教育世界》(1894)、《農(nóng)學(xué)報(bào)》(1897)、《亞泉雜志》(19)、《教育界》(191)、《外交報(bào)》(192)、《國(guó)粹學(xué)報(bào)》(195)、《東吳月報(bào)》(196)等期刊的出現(xiàn),中國(guó)最早的一批學(xué)術(shù)期刊便應(yīng)運(yùn)而生。至1936年,期刊數(shù)量有1271種,達(dá)到前所未有的水平。

3、學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)生的原因與作用

學(xué)術(shù)期刊的產(chǎn)生與一定的經(jīng)濟(jì)、政治、科技、文化的發(fā)展有關(guān),也與人們對(duì)學(xué)術(shù)信息的需求息息相關(guān)。手抄信件既是報(bào)紙也是期刊的先驅(qū)。在學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)生之前,圖書(shū)、官方公報(bào)與私人信件都曾傳遞過(guò)科研信息,但它們的傳遞范圍、速度、深度都不理想,也不能鼓勵(lì)同行進(jìn)行及時(shí)的評(píng)論、爭(zhēng)辯。當(dāng)人們想到把科學(xué)家的眾多信件集中起來(lái)公開(kāi)發(fā)表的時(shí)候,此時(shí)學(xué)術(shù)期刊便產(chǎn)生了。3多年來(lái),期刊充分發(fā)揮了登載科研成果、開(kāi)展學(xué)術(shù)交流、發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才、促進(jìn)知識(shí)積累與創(chuàng)新的重要作用。許多學(xué)者也對(duì)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展規(guī)律進(jìn)行了探索,以學(xué)術(shù)期刊為統(tǒng)計(jì)源,已總結(jié)出普賴斯文獻(xiàn)增長(zhǎng)定律、布拉德福文獻(xiàn)集中與分散定律、加菲爾德引文定律、洛特卡定律、期刊文獻(xiàn)老化定律等,為期刊工作的實(shí)踐提供了指導(dǎo)。如今,盡管圖書(shū)、小冊(cè)子、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等傳播方式各有千秋,但學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)系統(tǒng)中仍占有極為重要的位置,仍是學(xué)術(shù)研究成果即論文發(fā)表的主渠道,是其他媒體所不可替代的,而且隨著學(xué)術(shù)研究的不斷發(fā)展,各種媒體相互融合,已經(jīng)出現(xiàn)了電子期刊、網(wǎng)絡(luò)期刊,多版制的學(xué)術(shù)期刊必將會(huì)發(fā)揮更大作用。大陸人文社科期刊的概況分析目前大陸人文社科現(xiàn)期期刊及其下屬各學(xué)科類期刊到底有多少種,其中具有國(guó)內(nèi)正式刊號(hào)的又有多少種,每年發(fā)表論文數(shù)是多少?各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不一。數(shù)據(jù)不一,影響期刊的研究和管理,因此,應(yīng)對(duì)這些基本數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的考證與分析,以得出一個(gè)相對(duì)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。

1、期刊及各類的種數(shù)與載文數(shù)

根據(jù)《中國(guó)出版年鑒》、各種期刊目錄及期刊二次文獻(xiàn)和全文數(shù)據(jù)庫(kù),諸如《中文核心期刊要目總覽》(24年版)、25年郵局、內(nèi)部訂購(gòu)目錄、同方、維普、萬(wàn)方、CSSCI數(shù)據(jù)等的統(tǒng)計(jì)、分析,目前大陸具有國(guó)內(nèi)正式刊號(hào)的現(xiàn)期期刊有9余種,其中人文社科類期刊計(jì)45余種,去掉一般通俗性、檢索性期刊,學(xué)術(shù)或準(zhǔn)學(xué)術(shù)的人文社科期刊有3余種。〔1〕有的論著中的期刊種數(shù)或高或低,一個(gè)重要原因是沒(méi)有注意到現(xiàn)期期刊與過(guò)期期刊、正式刊號(hào)與無(wú)正式刊號(hào)的內(nèi)部期刊、非學(xué)術(shù)性期刊與學(xué)術(shù)性期刊之間的區(qū)別。

哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等類期刊有多少?也一直沒(méi)有較準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。新聞出版署在《社會(huì)科學(xué)期刊質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)》中將人文社科期刊分成7大部類,即學(xué)術(shù)理論類、工作指導(dǎo)類、時(shí)事政治類、文學(xué)藝術(shù)類、綜合文化生活類、教學(xué)輔導(dǎo)類和信息文摘類。分類較粗,不便實(shí)用?！吨袊?guó)出版年鑒》分成哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)類、文化教育類、文學(xué)藝術(shù)類,各類之間不清,有交叉,也不便使用。有的期刊目錄或數(shù)據(jù)庫(kù)因收錄期刊不全,或正式期刊與內(nèi)部期刊不分,各類期刊數(shù)不一,也不大可靠。有鑒于此,近幾個(gè)月,筆者的幾位研究生將各種期刊目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)匯總成一個(gè)大數(shù)據(jù)庫(kù),并按《中圖法》對(duì)每個(gè)期刊分類,統(tǒng)計(jì)出各類較為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù),目前正準(zhǔn)備與新聞出版署核實(shí)后,對(duì)外宣布。

根據(jù)CSSCI(中文社會(huì)科學(xué)引文索引)對(duì)461種來(lái)源期刊出版頻率統(tǒng)計(jì),人文社科類期刊的每種期刊平均每年出版7.3期,每期約24.3篇文章,每年約17篇。根據(jù)人文社科期刊的印張數(shù)及抽樣測(cè)算,每篇論文約3頁(yè)。這樣算來(lái),3余種人文社科期刊每年發(fā)文約51萬(wàn)篇。

目前我國(guó)還存在為數(shù)可觀的、有些質(zhì)量很高的以書(shū)代刊的出版物,有些類似國(guó)外的mook(由magazine首字母與book的后三個(gè)字母組成),即以書(shū)的形式出版的期刊。有的學(xué)者估計(jì)至少3種,每年有12-15篇論文?！?/span>2〕有了較準(zhǔn)確的數(shù)據(jù),有關(guān)研究才有較好的基礎(chǔ)。例如,要研究博士研究生在規(guī)定的期刊上發(fā)文的規(guī)定是否合理問(wèn)題,就要求統(tǒng)計(jì)、分析各種有關(guān)的數(shù)據(jù)。當(dāng)知道了近3年全國(guó)在校博士研究生人數(shù)、各系統(tǒng)有可能發(fā)表論文的各學(xué)科專業(yè)人員和教師數(shù)、中國(guó)及國(guó)外學(xué)術(shù)期刊數(shù)、規(guī)定的期刊(核心期刊或來(lái)源期刊)數(shù)及其載文數(shù),就為得出較合理的解釋提供了基礎(chǔ)。同理,要研究人文社會(huì)科學(xué)博士研究生在規(guī)定的期刊上發(fā)文的規(guī)定是否合理問(wèn)題,就要求統(tǒng)計(jì)、分析各種有關(guān)人文社會(huì)科學(xué)博士生數(shù)、潛在作者數(shù)和有關(guān)期刊及載文數(shù)據(jù)。如果能調(diào)查到研究生對(duì)這一規(guī)定反映的數(shù)據(jù),則更有意義。近見(jiàn)報(bào)上有一組數(shù)據(jù):25.2%研究生認(rèn)為必須在核心期刊上發(fā)表若干篇的規(guī)定合理;27.6%認(rèn)為不合理;其余47.2%認(rèn)為不好說(shuō)。但27.2%認(rèn)為發(fā)表論文對(duì)學(xué)習(xí)和科研很有幫助;55.2%感覺(jué)一般;7.2%認(rèn)為沒(méi)有幫助;6.4%認(rèn)為有一些反作用;4%覺(jué)得有嚴(yán)重的負(fù)面作用。綜合這些數(shù)據(jù),再加以分析,就有可能得出較合理的結(jié)論。筆者有關(guān)這方面的詳細(xì)研究報(bào)告將在近期推出。

2、大陸人文社科期刊的主要進(jìn)展

經(jīng)過(guò)2多年的辛勤努力,人文社科期刊有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,對(duì)此應(yīng)給予充分的肯定。首先,我國(guó)人文社科期刊具有了相當(dāng)?shù)囊?guī)模,論文數(shù)量增長(zhǎng)較快,推動(dòng)了教學(xué)和科研的發(fā)展。一般說(shuō)來(lái),在數(shù)量與質(zhì)量反差不大的情況下,一定數(shù)量的期刊,在一定程度上可以反映一個(gè)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等發(fā)展的情況。

其次,促進(jìn)了期刊編輯規(guī)范化、傳播數(shù)字化,提高了出版印刷質(zhì)量,提高了期刊質(zhì)量,初步形成了一些優(yōu)秀期刊和特色欄目。如CSSCI來(lái)源期刊461種,北大核心期刊8種,中社科院核心期刊344種。盡管有些好刊及以書(shū)代刊的精品尚未入選,但中國(guó)已有一批較好的文科期刊已是不爭(zhēng)的事實(shí)。期刊中的論文質(zhì)量有所提高,其中不乏力作。根據(jù)CSSCI統(tǒng)計(jì),在文史哲、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科中,一些論文被引率較高,經(jīng)專家審讀原文,大多數(shù)被引論文質(zhì)量較高。這些論文對(duì)中國(guó)社會(huì)改革實(shí)踐和人們精神,提升學(xué)科品質(zhì)起到了顯著的促進(jìn)作用。

再次,形成了一支較為穩(wěn)定、敬業(yè)的編輯隊(duì)伍。目前具有高級(jí)職稱、各學(xué)科專業(yè)背景和編輯業(yè)務(wù)能力的編輯占大多數(shù),學(xué)歷層次高、思想敏銳、掌握信息技術(shù)的中青年編輯已成為骨干力量。越來(lái)越多的著名學(xué)者投身于期刊事業(yè)。

最后,期刊已成為學(xué)術(shù)人才培養(yǎng)的重要園地。許多作者通過(guò)發(fā)表論文,增強(qiáng)了學(xué)術(shù)自信心,激發(fā)了研究興趣,成為專業(yè)人才,尤其是一批青年學(xué)人通過(guò)專業(yè)期刊的扶持已在學(xué)界嶄露頭角。

3、大陸人文社科期刊的主要問(wèn)題

盡管取得了一些成績(jī),但與發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)術(shù)期刊相比,大陸學(xué)術(shù)期刊還存在著不少問(wèn)題。既有管理體制、學(xué)術(shù)制度等方面的問(wèn)題,也有期刊編輯部本身的問(wèn)題。從期刊的管理與編輯部工作的角度上看,人文社科期刊主要存在四大問(wèn)題。

首先,觀念問(wèn)題。相當(dāng)多的期刊主管或主辦單位對(duì)人文社科期刊在登載人文社科科研成果、開(kāi)展學(xué)術(shù)交流、發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才、遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、促進(jìn)知識(shí)積累與創(chuàng)新的重要作用與地位認(rèn)識(shí)不足,簡(jiǎn)單地認(rèn)為期刊工作就是一般行政工作,而非學(xué)術(shù)管理工作,因而對(duì)辦刊中出現(xiàn)的問(wèn)題和困難不能及時(shí)研究和解決,影響了編輯人員的積極性,期刊質(zhì)量不能進(jìn)一步提高。不少期刊編輯部學(xué)術(shù)意識(shí)不強(qiáng),專業(yè)進(jìn)取精神不夠,創(chuàng)新意識(shí)淡薄,辦刊理念、辦刊模式和辦刊方法不能與時(shí)俱進(jìn),刊物面貌多年來(lái)變化不大。

其次,定位問(wèn)題。相當(dāng)一部分期刊定位不清,選題雷同,內(nèi)容重復(fù),特色不明,特色欄目不多。

再次,審稿問(wèn)題。許多期刊沒(méi)有建立嚴(yán)格的編輯部與專家審稿制度,對(duì)平庸的人情稿、關(guān)系稿把關(guān)不嚴(yán),發(fā)表的一般性文章較多,學(xué)術(shù)性強(qiáng)、具有深度的論文或重頭文章不多,學(xué)術(shù)含量較低,個(gè)人訂購(gòu)量太少,學(xué)術(shù)影響力有限。

最后,規(guī)范問(wèn)題。相當(dāng)多的期刊編輯部對(duì)期刊遵循、促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范的重要作用重視不夠,在內(nèi)容與形式上違反規(guī)范的不合格作品較多,國(guó)際化水平不高,現(xiàn)代信息技術(shù)利用程度不高。

4、大陸人文社科期刊的主要任務(wù)

目前人文社科期刊存在問(wèn)題產(chǎn)生的原因是多方面的。從宏觀上看,有學(xué)術(shù)體制、學(xué)術(shù)管理制度、人文社科學(xué)科發(fā)展及各級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)等方面的原因;從微觀上看,有編輯部和作者的原因。因此,要解決上述問(wèn)題,需從宏觀與微觀兩方面入手。在宏觀上,整個(gè)社會(huì)市場(chǎng)化的程度,尤其是出版業(yè)改革的深度和廣度對(duì)學(xué)術(shù)期刊影響甚大。中國(guó)自加入世貿(mào)組織后,學(xué)術(shù)期刊就面臨著強(qiáng)大的國(guó)際期刊市場(chǎng)的沖擊和挑戰(zhàn),盡管目前只是開(kāi)放零售業(yè),但最終學(xué)術(shù)期刊的市場(chǎng)將可能逐步完全放開(kāi),學(xué)術(shù)期刊工作者應(yīng)在期刊管理方式和運(yùn)行機(jī)制變革等方面做好充分的準(zhǔn)備。如果說(shuō)宏觀的改革有賴于其他方面的共同努力,那么微觀的改革則主要依靠學(xué)術(shù)期刊自身來(lái)完成。下面主要從學(xué)術(shù)規(guī)范的角度,談?wù)勌岣邔W(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的問(wèn)題。

學(xué)術(shù)規(guī)范是當(dāng)前中國(guó)學(xué)術(shù)界包括期刊界面臨的主要任務(wù)之一

20世紀(jì)90年代以來(lái),隨著學(xué)術(shù)自主意識(shí)的日益增強(qiáng),中國(guó)學(xué)術(shù)界,包括科技界和人文社科界一直在提倡遵守學(xué)術(shù)規(guī)范,促進(jìn)知識(shí)積累與創(chuàng)新,淡化成果數(shù)量,重視成果質(zhì)量,以糾正抄襲、剽竊、低水平重復(fù)等學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象。近幾年要求學(xué)術(shù)規(guī)范的呼聲引起了官方的高度重視。科技部、教育部、中國(guó)科學(xué)院等相繼或聯(lián)合頒布了有關(guān)學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等一些文件,遂使學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題成為學(xué)術(shù)界主流話題。隨著24年中共中央以文件形式下發(fā)有關(guān)進(jìn)一步發(fā)展和繁榮哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的意見(jiàn),人文社科的學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題成為討論的熱點(diǎn)。24年6月,教育部首屆社會(huì)科學(xué)委員會(huì)通過(guò)了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范(試行)》(以下簡(jiǎn)稱規(guī)范)。24年8月26日教育部通過(guò)媒體正式向社會(huì)公布《規(guī)范》?！兑?guī)范》共有七部分二十五條款,這七部分為總則、基本規(guī)范、學(xué)術(shù)引文規(guī)范、學(xué)術(shù)成果規(guī)范、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范、學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范和附則?！兑?guī)范》全文文字雖不長(zhǎng),僅2千余字,但蘊(yùn)涵的內(nèi)容豐富,象征意義顯著,它不僅為學(xué)者及準(zhǔn)學(xué)者們的自律提供了準(zhǔn)則,而且為他律提供了依據(jù),為進(jìn)一步討論、爭(zhēng)鳴提供了樣本,創(chuàng)造了拓展的條件。盡管目前學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的定義、內(nèi)容、與學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系等尚有不同的理解,但要建立學(xué)術(shù)規(guī)范已成為學(xué)界的共識(shí)。所有學(xué)科及各個(gè)學(xué)科如何建立詳細(xì)的學(xué)術(shù)規(guī)范,如何有效地貫徹執(zhí)行已成為當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)界的主要任務(wù)之一。

1、學(xué)術(shù)規(guī)范的定義與內(nèi)容

所謂學(xué)術(shù),是中國(guó)傳統(tǒng)語(yǔ)詞。到2世紀(jì)初,許多學(xué)者還是把學(xué)與術(shù)二字分開(kāi)來(lái)解釋,認(rèn)為學(xué)有理、知之意;術(shù)有用、行之意。據(jù)《辭?！?/span>(1999年版)、《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》(22年增補(bǔ)本)中解釋:學(xué)術(shù)是指有系統(tǒng)的、較專門(mén)的學(xué)問(wèn)。有的學(xué)者認(rèn)為這種解釋過(guò)于寬泛?，F(xiàn)代意義上的學(xué)術(shù)這一概念,實(shí)際上是從西方引進(jìn)的。學(xué)術(shù)一詞包含的意思并不只是較為專門(mén)、有系統(tǒng)的學(xué)問(wèn)。在英語(yǔ)里,學(xué)術(shù)(Academic)一詞含有在高校中探索哲理、主張非實(shí)用性的意思,即學(xué)術(shù)是由受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的人在具備專業(yè)條件的環(huán)境中進(jìn)行非實(shí)用性的探索。從字意上解釋,學(xué)術(shù)含二層意義:一是指學(xué)問(wèn)、道理、真理,是認(rèn)識(shí)的對(duì)象和目標(biāo);二是指獲得學(xué)問(wèn)、道理、真理的過(guò)程、方式?，F(xiàn)代意義上的科學(xué)、思想,都包括在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)概念中。從目前人們實(shí)際應(yīng)用看,學(xué)術(shù)這一詞語(yǔ)通常指的是科學(xué),或者指的是高深知識(shí)。因此,從廣義上說(shuō),學(xué)術(shù)涉及到整個(gè)知識(shí)領(lǐng)域,既包括自然科學(xué),也涵蓋人文社會(huì)科學(xué)。從狹義上講,學(xué)術(shù)有時(shí)特指人文社會(huì)科學(xué),這與中國(guó)傳統(tǒng)觀念視文章典籍的研究為學(xué)術(shù),科技活動(dòng)為雕蟲(chóng)小技不無(wú)關(guān)系。本書(shū)中學(xué)術(shù)的概念,采納廣義之說(shuō),即指自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)等所有學(xué)科知識(shí)。學(xué)術(shù)研究則是指文、理各學(xué)科的探討。

所謂規(guī)范,意為標(biāo)準(zhǔn),既指衡量事物的準(zhǔn)則,也可指作為準(zhǔn)則的事物,如語(yǔ)言規(guī)范。規(guī)范化則是指使事物合乎規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范與規(guī)矩、典的含義接近,規(guī)和矩,本來(lái)是畫(huà)圓形和方形的兩種工具,后引申為一定的標(biāo)準(zhǔn)行為準(zhǔn)則。典也有標(biāo)準(zhǔn)之意。規(guī)范與規(guī)則、規(guī)定的意思大同小異。規(guī)則是指大家共同遵守的具體規(guī)定;規(guī)定則是事先對(duì)事物在數(shù)量、質(zhì)量或方式、方法等方面定出要求。規(guī)范對(duì)于認(rèn)識(shí)事物、評(píng)價(jià)事物、從事有意義的活動(dòng)具有重要作用。比如,藝術(shù)是帶著鐐銬的舞蹈,就是說(shuō)藝術(shù)產(chǎn)生于限制,有規(guī)矩或規(guī)則才有藝術(shù)。詩(shī)詞必須有音律、節(jié)奏、平仄等規(guī)則,必須有易記、朗朗上口等限制或要求,如此才能產(chǎn)生感人動(dòng)人美感。體育比賽也是如此,沒(méi)有規(guī)范或規(guī)則,體育活動(dòng)就無(wú)法開(kāi)展。那么規(guī)范或規(guī)則是如何產(chǎn)生的呢?它不是天生的,而是從實(shí)踐中產(chǎn)生,并逐漸完善起來(lái)的。所謂法律是指由國(guó)家制定或認(rèn)可的,以權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容的,體現(xiàn)國(guó)家意志,受國(guó)家強(qiáng)制力保證的法律、法令、條例等行為規(guī)則的統(tǒng)稱。這里國(guó)家制定、國(guó)家強(qiáng)制力是法的核心。

道,意為法則、規(guī)律。道者,萬(wàn)物之所然也,萬(wàn)里之所稽也。道與器相對(duì),朱熹云:形而上之道也,形而下之器也。德,是立身根據(jù)和行為準(zhǔn)則。所謂道德是指以善惡、正義非正義、誠(chéng)實(shí)虛偽等概念評(píng)價(jià)的方式調(diào)整人與人之間及個(gè)人同社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。主要通過(guò)教育和社會(huì)輿論的力量,使人們逐漸形成一定的信念(良心)、習(xí)慣、傳統(tǒng)而發(fā)生作用。這里社會(huì)輿論、信念(良心)等是理解道德的關(guān)鍵。

規(guī)范有法的一些因素,但不完全等同于法,其強(qiáng)制性較法為弱。規(guī)范也有道德的成分,或者說(shuō)包含道德的含義,但其強(qiáng)制性則是道德所沒(méi)有的。規(guī)范與法、道德既有聯(lián)系,又有區(qū)別,它是界于法律與道德之間的概念。

三者的邏輯關(guān)系如圖所示。理解了什么是學(xué)術(shù)、規(guī)范等概念,這就為較正確的理解學(xué)術(shù)規(guī)范的概念提供了條件。據(jù)學(xué)者考證,學(xué)術(shù)規(guī)范之說(shuō),最早出現(xiàn)在2世紀(jì)4年代,著名科學(xué)學(xué)創(chuàng)始人之一R.K.默頓于1942年在《論科學(xué)與民主》一文中提出了其著名的構(gòu)成科學(xué)精神的四大規(guī)范:①普遍性。②公有性。③無(wú)私利性。④有條理的懷疑性。默頓認(rèn)為上述四大原則不僅是約束科學(xué)家的基本價(jià)值規(guī)范,也是科學(xué)共同體社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本準(zhǔn)則?！?/span>1〕從默頓的學(xué)說(shuō)以及一些西方學(xué)者有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范的論述中,可以發(fā)現(xiàn)這些學(xué)者所提的學(xué)術(shù)規(guī)范一般是以自然科學(xué)研究為主要對(duì)象的。但隨著科學(xué)的發(fā)展,人們逐漸認(rèn)識(shí)到,自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)既有共性的一面,亦有各自個(gè)性的一面。從反對(duì)假科學(xué)上看,自然科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范在本質(zhì)上應(yīng)是一致的,自然科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范中有許多內(nèi)容完全適用于人文社會(huì)科學(xué)。當(dāng)然,由于人文社會(huì)科學(xué)研究與自然科學(xué)研究之間在研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容、研究方法、研究組織、研究成果的表現(xiàn)形式及其社會(huì)影響方式等諸多方面存在著差異,因此人文社會(huì)科學(xué)研究應(yīng)該有一些不同于自然科學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范。學(xué)術(shù)規(guī)范首先要解決的是各個(gè)學(xué)科的共性問(wèn)題,至于各個(gè)學(xué)科的具體、特殊的規(guī)范問(wèn)題,還要有賴于各個(gè)學(xué)科自己去解決。2世紀(jì)8年代,中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)界首次提出了學(xué)術(shù)規(guī)范的問(wèn)題。目前,學(xué)術(shù)規(guī)范這一詞組已被中國(guó)學(xué)術(shù)界約定俗成、普遍使用。但是,綜觀近年來(lái)許多學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的討論意見(jiàn),發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的概念、特點(diǎn)、作用等理解不一。比如,有的認(rèn)為,學(xué)術(shù)規(guī)范是整治學(xué)風(fēng)的根本對(duì)策,有的則認(rèn)為學(xué)術(shù)規(guī)范是雙刃劍,有的則認(rèn)為那些學(xué)術(shù)規(guī)則不利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新,更有的認(rèn)為,整頓學(xué)風(fēng),關(guān)鍵不在嚴(yán)格學(xué)術(shù)規(guī)范和反對(duì)抄襲剽竊,而在于缺乏創(chuàng)新精神和兼容并包的精神,學(xué)術(shù)規(guī)范的靈魂是學(xué)術(shù)創(chuàng)新,有的用足球規(guī)則打比喻,認(rèn)為遵守規(guī)則再好不進(jìn)球總不行,不時(shí)犯規(guī)但進(jìn)球多就是好球員,有的則不同意,認(rèn)為越位進(jìn)球總不可取,應(yīng)該在遵守規(guī)則基礎(chǔ)上多多進(jìn)球,如此等等。實(shí)際上,學(xué)術(shù)規(guī)范的核心是倡導(dǎo)做真學(xué)問(wèn),真學(xué)問(wèn)的精髓是創(chuàng)新,創(chuàng)新又必須有規(guī)矩,必須建立在前人和他人成果的基礎(chǔ)上。當(dāng)需要突破原有范式(規(guī)矩)才能創(chuàng)新時(shí),新的范式(規(guī)矩)的出現(xiàn)就是創(chuàng)新的標(biāo)志,因此科學(xué)、合理的學(xué)術(shù)規(guī)范不僅不會(huì)阻礙學(xué)術(shù)創(chuàng)新,而且能更好地促進(jìn)創(chuàng)新。

所謂學(xué)術(shù)規(guī)范是指學(xué)術(shù)共同體根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有關(guān)各方共同遵守的有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準(zhǔn)則和要求,是整個(gè)學(xué)術(shù)共同體在長(zhǎng)期學(xué)術(shù)活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和概括。

從上述定義可以看出四層含義:一是學(xué)術(shù)規(guī)范的目的或精髓是要求學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)創(chuàng)新;二是學(xué)術(shù)規(guī)范必須是學(xué)術(shù)共同體的產(chǎn)物;三是學(xué)術(shù)規(guī)范的表現(xiàn)形式是條文化的、簡(jiǎn)明扼要的各種要求、規(guī)則等;四是學(xué)術(shù)規(guī)范的研究對(duì)象是學(xué)術(shù)活動(dòng)的全過(guò)程,即研究活動(dòng)的產(chǎn)生、結(jié)果、評(píng)價(jià)等。

學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)界制定的具有約束性的條款,如果違反學(xué)術(shù)規(guī)范,則應(yīng)受到輿論的譴責(zé)、良心的審視,或受到相應(yīng)的懲處。如果故意造假或侵權(quán),那就不僅僅是學(xué)術(shù)規(guī)范的問(wèn)題,而是違法行為,應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)國(guó)家通用語(yǔ)言文字法》等相關(guān)法律、法規(guī)加以處理。

目前學(xué)界對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)容也看法不一。有的認(rèn)為學(xué)術(shù)規(guī)范只能對(duì)學(xué)術(shù)研究的形式進(jìn)行規(guī)范;有的認(rèn)為學(xué)術(shù)規(guī)范不能對(duì)學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)質(zhì)疑(批判)、學(xué)術(shù)積累、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、學(xué)術(shù)責(zé)任等進(jìn)行規(guī)范;有的則持相反的觀點(diǎn),認(rèn)為學(xué)術(shù)規(guī)范的核心恰恰是學(xué)術(shù)創(chuàng)新。復(fù)旦大學(xué)葛劍雄教授認(rèn)為:學(xué)術(shù)規(guī)范包含兩方面的含義。一是學(xué)術(shù)研究中的具體規(guī)則,比如引文出處,對(duì)引用成果的說(shuō)明,重要的文章應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)史有所交待等等。如果你參加學(xué)術(shù)交流,就要遵守這一規(guī)則,就像遵守足球比賽的規(guī)則一樣。這種具體的規(guī)則比較容易建立。另一方面是高層次的規(guī)范,包括學(xué)術(shù)制度和學(xué)風(fēng)。學(xué)術(shù)制度包括的內(nèi)容很多,如職稱評(píng)定制度、各種評(píng)獎(jiǎng)制度、課題申報(bào)制度、成果評(píng)審制度等等。如果沒(méi)有這種高層次的規(guī)范,具體的規(guī)范再好也沒(méi)用。俞吾金教授認(rèn)為:學(xué)術(shù)規(guī)范的靈魂是學(xué)術(shù)創(chuàng)新。換言之,只有把學(xué)術(shù)創(chuàng)新理解為學(xué)術(shù)規(guī)范的本質(zhì)內(nèi)涵,這樣的學(xué)術(shù)規(guī)范才值得我們加以肯定。

實(shí)際上,根據(jù)上述學(xué)術(shù)規(guī)范的定義,學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)容相當(dāng)廣泛,它至少包括學(xué)術(shù)規(guī)范的概念定義、特點(diǎn)、作用等基本問(wèn)題的研究,也包括對(duì)學(xué)術(shù)及學(xué)術(shù)研究本質(zhì)內(nèi)容的一些要求和研究成果形式上的要求。這些內(nèi)容和形式的要求可以用條文化的規(guī)范來(lái)概括表述,例如,學(xué)術(shù)研究必須要求獨(dú)創(chuàng)性、批判性、質(zhì)疑性,必須堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)獨(dú)立、學(xué)術(shù)平等、學(xué)術(shù)民主,必須強(qiáng)調(diào)求真致用、學(xué)術(shù)積累、學(xué)術(shù)創(chuàng)新,這些要求或重要的理念可以歸納成學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)范。凡是在實(shí)踐中證明是有利于學(xué)術(shù)健康發(fā)展的東西,都可以概括成相關(guān)的規(guī)范,以便推廣、執(zhí)行。目前能概括出的其他規(guī)范還有:學(xué)術(shù)研究程序規(guī)范、學(xué)術(shù)研究方法規(guī)范、學(xué)術(shù)論著撰寫(xiě)規(guī)范、學(xué)術(shù)引文規(guī)范、學(xué)術(shù)論著署名與著作方式規(guī)范、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范、學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范等,這些規(guī)范都是學(xué)術(shù)共同體在長(zhǎng)期學(xué)術(shù)活動(dòng)中總結(jié)出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和辦法,是學(xué)術(shù)規(guī)范的重要內(nèi)容。因此,完整意義上的學(xué)術(shù)規(guī)范既包含對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的人文關(guān)懷,又包括對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的具體要求;既涉及學(xué)術(shù)制度和學(xué)術(shù)體制,亦關(guān)注學(xué)術(shù)具體運(yùn)行機(jī)制;既注重學(xué)術(shù)研究本身的規(guī)范,又強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的科學(xué)合理;既要求嚴(yán)謹(jǐn)和求實(shí),亦倡導(dǎo)創(chuàng)新。促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范,對(duì)于整治學(xué)術(shù)生態(tài),培養(yǎng)學(xué)術(shù)新人,增強(qiáng)學(xué)術(shù)自主意識(shí),提高學(xué)術(shù)研究水平、學(xué)術(shù)國(guó)際化水平和提高學(xué)術(shù)研究的效率均有重要意義。

2、人文社科期刊有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)容

學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)范、學(xué)術(shù)研究程序規(guī)范、學(xué)術(shù)研究方法規(guī)范、學(xué)術(shù)論著撰寫(xiě)規(guī)范、學(xué)術(shù)引文規(guī)范、學(xué)術(shù)論著署名與著作方式規(guī)范、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范、學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范等都適用于學(xué)術(shù)期刊。將這些規(guī)范與學(xué)術(shù)期刊的特點(diǎn)想結(jié)合,就能概括出學(xué)術(shù)期刊的有關(guān)規(guī)范。

(1)學(xué)術(shù)期刊的基本規(guī)范

學(xué)術(shù)期刊的基本規(guī)范是指所有期刊編輯都必須遵守的一些公認(rèn)的主要準(zhǔn)則和要求。這些準(zhǔn)則和要求是從長(zhǎng)期的學(xué)術(shù)期刊實(shí)踐工作中總結(jié)出來(lái)的,既吸收了學(xué)術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)范,也包含了對(duì)學(xué)術(shù)期刊編輯素質(zhì)的基本要求。為了便于理解和掌握,可以將這些基本要求納入基本規(guī)范中。學(xué)術(shù)期刊的基本規(guī)范包括學(xué)術(shù)自由(學(xué)術(shù)獨(dú)立、學(xué)術(shù)批判)、學(xué)術(shù)積累、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、學(xué)術(shù)平等、學(xué)術(shù)合作、學(xué)術(shù)求真、學(xué)術(shù)致用、學(xué)術(shù)積累、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、編輯道德等規(guī)范。其中有的規(guī)范已耳熟能詳,有的曾被淡化,有的則不很明確。明晰、貫徹這些規(guī)范有助于保證學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)特質(zhì),有助于期刊編輯增強(qiáng)學(xué)術(shù)意識(shí)。編輯是辦好刊物的核心力量。有人說(shuō)編輯最基本的素質(zhì)是眼界,能夠一眼看出文章的好壞,是否有潛力,是否具有學(xué)術(shù)性,是否有意義。好的眼界需要多交流,需要見(jiàn)多識(shí)廣,需要參加各種有價(jià)值的學(xué)術(shù)會(huì)議,需要與各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)者個(gè)人建立密切的聯(lián)系,包括參與課題研究、兼職講學(xué)等。我們認(rèn)為,并非要求每個(gè)編輯都學(xué)者化,也并非要求每個(gè)編輯都能寫(xiě)出好文章,但需要每個(gè)編輯都具有最基本的素質(zhì),要有強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)意識(shí),將基本規(guī)范體現(xiàn)在各項(xiàng)工作中,同時(shí)需要每個(gè)人具有某個(gè)方面的特長(zhǎng),如主編或副主編長(zhǎng)于學(xué)術(shù)研究(學(xué)者化,但其主要精力應(yīng)放在策劃、編輯方針等方面),其他編輯或善于經(jīng)營(yíng)管理,或具有深厚文字功底,或擅長(zhǎng)信息技術(shù),或熟悉編輯規(guī)范化。建立由不同知識(shí)結(jié)構(gòu)、不同層次、不同特點(diǎn)組成的編輯團(tuán)隊(duì)對(duì)提高期刊質(zhì)量具有現(xiàn)實(shí)意義。

(2)學(xué)術(shù)期刊的審稿規(guī)范

這個(gè)規(guī)范是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范在學(xué)術(shù)期刊方面的應(yīng)用,包括編輯審稿、專家審稿(referedjourna,lpeerreview),匿名或具名審稿、異地、國(guó)外專家審稿、保密制度、錄用標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)范或要求。執(zhí)行審稿規(guī)范,有助于提高論文發(fā)表質(zhì)量和期刊質(zhì)量。

評(píng)審稿件是保證論文質(zhì)量和提高期刊質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)嚴(yán)格的審稿和精選,違反學(xué)術(shù)規(guī)范或平庸之作將大大減少;不符合期刊既定宗旨和范圍的稿件也排除在外,這樣期刊的特點(diǎn)就能夠顯現(xiàn)。由于學(xué)術(shù)成果的評(píng)審具有很強(qiáng)的專業(yè)性和復(fù)雜性,因此,必須建立和完善三審制。國(guó)際著名學(xué)術(shù)期刊普遍采用專家匿名審稿制,但根據(jù)中國(guó)目前圖情學(xué)期刊編輯部人力物力等實(shí)際情況,可以先采用編輯部審稿與外請(qǐng)專家審稿相結(jié)合的辦法。當(dāng)某些稿件的內(nèi)容超出編輯部人員的知識(shí)范圍時(shí),應(yīng)請(qǐng)專家審稿,不宜過(guò)多考慮評(píng)審費(fèi)用、出版時(shí)間等問(wèn)題。當(dāng)幾個(gè)專家評(píng)審意見(jiàn)不一致或相沖突時(shí),編輯部對(duì)稿件的處理有最終決定權(quán),如同國(guó)際權(quán)威期刊《自然》(Nature)的做法一樣。是編輯部里的專家審稿,還是外請(qǐng)專家審稿,是匿名還是具名,可根據(jù)實(shí)際情況而定,但不論采取何種形式,關(guān)鍵的是一定要嚴(yán)格評(píng)審。有評(píng)審,就有可能堅(jiān)持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn),推出精品。與國(guó)外同類期刊相比,國(guó)內(nèi)期刊論文數(shù)量大,每篇文章篇幅小,重頭精品少,顯然這不利于期刊質(zhì)量的提高。期刊的影響因子是衡量期刊質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)。如果論文少而精,則期刊的影響因子就有可能高,因?yàn)檩d文量少,分母就小,其值(影響因子)則高。反之,一般論文多(如人情稿、版面費(fèi)稿等),載文量多,分母就大,其值(影響因子)則低。不僅如此,一般論文多,精品極易被庸品所淹沒(méi),劣幣驅(qū)除良幣。因此,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行專家評(píng)審,大力提倡精品戰(zhàn)略。

(3)學(xué)術(shù)期刊的編輯規(guī)范

編輯規(guī)范主要是指編輯工作制度的建立與完善,包括稿件登記、稿件回復(fù)、稿件修改與加工、稿件發(fā)排、稿件校對(duì)、歸檔、發(fā)行、計(jì)酬等方面的規(guī)定或要求。

(4)學(xué)術(shù)期刊的著錄規(guī)范

該規(guī)范的內(nèi)容主要是指期刊和論文的一些必要項(xiàng)目,諸如封面、題名頁(yè)、版權(quán)頁(yè)、目次頁(yè)、正文(中外文題名、作者署名、鳴謝、著作方式、摘要、關(guān)鍵詞、章節(jié)號(hào)、參考文獻(xiàn)、注釋)、附錄、ISSN,中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)刊號(hào)、國(guó)內(nèi)統(tǒng)一刊號(hào)(CN)、郵局代號(hào)等的著錄或要求;(5)學(xué)術(shù)期刊的出版規(guī)范出版規(guī)范的內(nèi)容是指期刊出版是否準(zhǔn)時(shí),增刊和合刊、印刷、廣告、裝訂等是否被限定在一定的范圍內(nèi),等等。

(6)學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)規(guī)范

將評(píng)價(jià)規(guī)范與學(xué)術(shù)期刊緊密結(jié)合,就形成了學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)規(guī)范。該規(guī)范包括評(píng)價(jià)意義、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法(定性與定量、引文法等)等要求。期刊的編輯、著錄、出版與評(píng)價(jià)規(guī)范是整個(gè)學(xué)術(shù)規(guī)范中的重要內(nèi)容。從狹義上看,期刊編輯等規(guī)范似乎只與形式有關(guān),但實(shí)際上它與研究?jī)?nèi)容規(guī)范有密切關(guān)系,即使是論文署名規(guī)范、引文與注釋規(guī)范等偏重于形式上的要求,也與反映內(nèi)容有關(guān)。例如,引文與注釋規(guī)范,就要求作者在論文中要有學(xué)術(shù)史的回顧,要簡(jiǎn)要交代他人的研究情況等方面的要求。

學(xué)術(shù)引文規(guī)范是關(guān)于文獻(xiàn)引用內(nèi)容、引文標(biāo)注及著錄的規(guī)則及要求。通曉這些規(guī)則和要求是學(xué)術(shù)研究、論著寫(xiě)作的基本功。由于多年來(lái)我國(guó)的大學(xué)教育忽視這方面的訓(xùn)練,因此相當(dāng)一部分作者,尤其是青年作者和青年學(xué)生對(duì)引文規(guī)范所知不多或根本不知,無(wú)意或有意造成許多學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象,給學(xué)術(shù)的健康發(fā)展帶來(lái)不利影響。北京大學(xué)一位知名教授最近撰文坦率地承認(rèn),他1963年進(jìn)大學(xué),直到1996年才真正知道如何標(biāo)注參考文獻(xiàn),這種治學(xué)態(tài)度不是來(lái)自國(guó)內(nèi)老師和學(xué)校教育,而是來(lái)自國(guó)外學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)著作的審稿人對(duì)他的培育和熏陶。給他印象最深刻的一次,是1997年在他的文章中引用了《北京周報(bào)》(BeijingReview)第34卷第39期的一篇文章,那篇文章引用了錢(qián)三強(qiáng)關(guān)于中國(guó)國(guó)家精神的話,由于粗心,他寫(xiě)成另一個(gè)篇名,《北京周報(bào)》的期號(hào)也標(biāo)錯(cuò)了,他完全不知曉,卻被負(fù)責(zé)審稿和編輯學(xué)術(shù)論文集的美國(guó)佛羅里達(dá)大學(xué)E.Malecki教授發(fā)現(xiàn)并提出疑問(wèn),督促他重新尋找該文出處,加以更正。他真心佩服E.Malecki教授的治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn),同時(shí)鞭策他今后不能再發(fā)生類似錯(cuò)誤。他希望國(guó)內(nèi)雜志社的編輯、學(xué)校研究生院的領(lǐng)導(dǎo)和研究生導(dǎo)師們能夠充分重視有關(guān)參考文獻(xiàn)的問(wèn)題,加強(qiáng)對(duì)教師和學(xué)生的教育和培養(yǎng)?！?/span>1〕國(guó)學(xué)大師啟功先生對(duì)學(xué)術(shù)基本功極為重視,常告誡他的博士生一定要補(bǔ)充在中學(xué)缺少的學(xué)術(shù)常識(shí)。

可見(jiàn),完善期刊引文在內(nèi)的各種編輯規(guī)范對(duì)倡導(dǎo)、遵守整個(gè)學(xué)術(shù)規(guī)范,促進(jìn)學(xué)術(shù)健康發(fā)展有著極為重要的作用。

隨著學(xué)術(shù)研究中許多新的失范問(wèn)題的出現(xiàn),國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》等的修改,人文社科期刊在編輯等規(guī)范方面還有許多事情可做。例如,目前成果被引情況成為評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一,因此有些作者或期刊為片面追求被引或影響因子,出現(xiàn)了偽引(不用而引)、過(guò)度自引、過(guò)多參考書(shū)目(抄錄現(xiàn)成的索引或書(shū)目,不注出具體出處與頁(yè)碼)、互惠引用等新問(wèn)題;《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》是1987年的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),17年后還沒(méi)有修訂一次,對(duì)文科成果注釋、電子文獻(xiàn)的著錄均沒(méi)有規(guī)定。這些都需要不斷完善期刊編輯等規(guī)范。

目前國(guó)內(nèi)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、人文社科界對(duì)注釋與參考文獻(xiàn)及引文認(rèn)識(shí)不一,有必要澄清。引文(Citations)也叫參考文獻(xiàn)(Bibliographicreferences),是指為撰寫(xiě)或編輯論著而引用或參考的的有關(guān)文獻(xiàn)資料,通常附在論文、圖書(shū)或每章、節(jié)之后,也有時(shí)以注釋(附注或腳注)形式出現(xiàn)在正文中。引文是學(xué)術(shù)論著的重要組成部分,它表明文獻(xiàn)之間的繼承和發(fā)展關(guān)系。嚴(yán)格說(shuō)來(lái),引文即參考文獻(xiàn)還可區(qū)分出兩種類型:一種是只列出某一著作(原著)中引用的各種著作及論文(稱為引文)的題名、作者等,不標(biāo)注引文在原著中的出處、頁(yè)碼,這實(shí)際上是參考書(shū)目,是對(duì)某一著作或論文的整體借鑒或參考;另一種則是既列出題名、作者等,又列出出處、頁(yè)碼,有的工具書(shū)稱之為引書(shū)引得,有的稱為文獻(xiàn)注釋、文獻(xiàn)引文注釋、文獻(xiàn)引證注釋等,這實(shí)際上是嚴(yán)格意義上的引文。

注釋(Note)也叫注解、注文,是用簡(jiǎn)明的文字解釋和說(shuō)明文獻(xiàn)中特定的部分。一般包括題名注、作者注、文獻(xiàn)注、術(shù)語(yǔ)注、論據(jù)注等。一般排印在該頁(yè)地腳(腳注)或文末(尾注)。注釋在我國(guó)有悠久的歷史,對(duì)中國(guó)古代典籍的注、疏、解等已成為一門(mén)學(xué)問(wèn),但它與現(xiàn)代意義上的注釋的含義有所區(qū)別。注釋與引文即參考文獻(xiàn)是兩個(gè)概念,但有交叉關(guān)系。如果可以將注釋可分成兩大類,即文獻(xiàn)注釋與非文獻(xiàn)注釋的話,那么注釋中的文獻(xiàn)注釋與引文即參考文獻(xiàn)就極為相似,可以說(shuō)是叫法不同而含義相當(dāng),因?yàn)樗鼈兌寄芴峁┫嗤臅?shū)目信息。如上所述,引文有時(shí)也以注釋(附注、文內(nèi)注或腳注)形式出現(xiàn)在正文中。但嚴(yán)格說(shuō)來(lái),文獻(xiàn)注釋與引文即參考文獻(xiàn)還是有細(xì)微的差別,如文獻(xiàn)注釋通常都要標(biāo)注出處和所引內(nèi)容具體的頁(yè)碼,而參考文獻(xiàn)中有的注出具體頁(yè)碼,有的則沒(méi)有;二者的格式也有輕微的不同。美國(guó)《MLA文體手冊(cè)和學(xué)術(shù)出版指南》一書(shū)曾對(duì)二者格式做過(guò)比較,有些參考文獻(xiàn)有三個(gè)主要部分,每個(gè)部分以句號(hào)結(jié)尾,作者姓名倒置,不注頁(yè)碼。如:Tannen,Deborah.YouJustDon.Understand:WomenandMeninConversation.NewYork:Morrow,199.而文獻(xiàn)注釋有四個(gè)部分,整體注釋只有一個(gè)句號(hào),作者姓名遵循自然,不倒置,注出頁(yè)碼。如:DeborahTannen,YouJustDon.Under-stand:WomenandMeninConversation(NewYork:Morrow,199)52.〔1〕目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)注釋及文獻(xiàn)注釋與引文即參考文獻(xiàn)的異同、標(biāo)注法等有過(guò)討論,但尚未達(dá)成共識(shí)。1999年1月中華人民共和國(guó)新聞出版署頒布的CAJ-CDBT1-1998《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范(試行)》正式將參考文獻(xiàn)與注釋區(qū)別開(kāi)來(lái),這是有意義的。但該規(guī)范沒(méi)有考慮二者的聯(lián)系,只認(rèn)為參考文獻(xiàn)是作者寫(xiě)作論著時(shí)所參考的文獻(xiàn)書(shū)目,把參考文獻(xiàn)與參考書(shū)目混為一談,這是需要修訂的。因?yàn)?/span>,如上所述,有些參考文獻(xiàn)未注特定的頁(yè)碼可以看成是參考書(shū)目,但有些卻注出頁(yè)碼,則不能稱為參考書(shū)目,注出頁(yè)碼的參考文獻(xiàn)與文獻(xiàn)注釋類似。引文、參考文獻(xiàn)等概念及處理法是舶來(lái)品,而注釋在我國(guó)學(xué)術(shù)界,尤其在人文學(xué)科,如文學(xué)、歷史學(xué)術(shù)論著中有很深遠(yuǎn)的傳統(tǒng),應(yīng)該立足于國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的實(shí)際情況,吸收國(guó)外合理的解釋和做法,盡快解決這一問(wèn)題。ISODIS69《文獻(xiàn)工作)))文后參考文獻(xiàn))))內(nèi)容、格式與結(jié)構(gòu)》(Documentation)BibliographicReferences)Content,FormandStructure)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),對(duì)世界各國(guó)都應(yīng)有重要的參考價(jià)值。GB7714)87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(DescriptiveRulesforBibliographicReference)是中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),其基本框架、內(nèi)容與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致,又結(jié)合了中國(guó)學(xué)術(shù)界的實(shí)際,應(yīng)該成為文、理各學(xué)科引文標(biāo)注的統(tǒng)一規(guī)范,至少可以成為討論的樣本。但我國(guó)學(xué)界對(duì)這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)宣傳、研究不夠,許多爭(zhēng)論的文章都不提或不知有這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),這是很遺憾的。從制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方面看,1987年的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),17年后還沒(méi)有修訂一次,這也是不正常的。筆者認(rèn)為,以《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》為樣本,發(fā)動(dòng)廣大學(xué)人充分討論,使其不斷完善,最終制定出一個(gè)既與國(guó)際接軌,又符合中文習(xí)慣,文、理科都適用的規(guī)范或規(guī)范框架。在通用規(guī)范下,各學(xué)科再根據(jù)本學(xué)科的特點(diǎn)制定出具體細(xì)則。只有和而不同,既考慮普遍性,又突出特殊性,既有總體要求,又富有彈性,這樣的規(guī)范才能便于理解和執(zhí)行。

結(jié)語(yǔ)

中國(guó)現(xiàn)代學(xué)術(shù)研究及學(xué)術(shù)期刊的歷史不長(zhǎng),許多方面亟待規(guī)范。建立規(guī)范是為了超越規(guī)范。學(xué)術(shù)規(guī)范的目的是倡導(dǎo)做真學(xué)問(wèn),真學(xué)問(wèn)的精髓是創(chuàng)新,創(chuàng)新又必須有規(guī)矩,必須建立在前人和他人成果的基礎(chǔ)上。當(dāng)需要突破原有范式才能創(chuàng)新時(shí),新的范式的出現(xiàn)就是創(chuàng)新的標(biāo)志,因此科學(xué)、合理的學(xué)術(shù)規(guī)范不僅不會(huì)阻礙學(xué)術(shù)創(chuàng)新,而且能更好地促進(jìn)創(chuàng)新。因此,從這個(gè)意義上說(shuō),建立、完善和遵守學(xué)術(shù)規(guī)范不僅是項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù),而且是與學(xué)術(shù)研究整個(gè)活動(dòng)過(guò)程始終相伴隨的。在這個(gè)過(guò)程中,學(xué)術(shù)期刊肩負(fù)著極為重要的責(zé)任。學(xué)術(shù)水平提高了,才能真正提高學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量;期刊質(zhì)量提高了,才能談得上期刊的國(guó)際化。

18世紀(jì)是小冊(cè)子世紀(jì),19世紀(jì)是書(shū)本世紀(jì),2世紀(jì)是期刊世紀(jì),21世紀(jì)將是印刷期刊與電子期刊并存的世紀(jì)。讓我們共同努力,在信息與知識(shí)日益重要的新世紀(jì)里,促進(jìn)人文社科期刊的學(xué)術(shù)規(guī)范,推動(dòng)人文社會(huì)科學(xué)研究的進(jìn)步和繁榮!

葉繼元