一、高校科研的投入產(chǎn)出形式

高等學(xué)?？蒲泄ぷ魇歉咝９ぷ鞯闹匾M成部分, 是學(xué)校發(fā)展和改革的重點(diǎn)。高校承擔(dān)著原始創(chuàng)新( 知識創(chuàng)新) 和集成創(chuàng)新之重任。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看, 高校承擔(dān)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的70% , 重點(diǎn)項(xiàng)目的50% , 承擔(dān)國家973 重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、863 高技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目35 %, 承擔(dān)國家科技攻關(guān)項(xiàng)目25% ; 高校獲國家自然科學(xué)獎(jiǎng)?wù)际讵?jiǎng)總數(shù)的50% ,獲國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)?wù)际讵?jiǎng)總數(shù)的34. 5%, 獲國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)?wù)际讵?jiǎng)總數(shù)的26. 3%; 高校在國際上發(fā)表的論文數(shù), 占全國總數(shù)的78. 77%。[ 1] 這些事實(shí)說明,高校已經(jīng)成為我國基礎(chǔ)性研究和高新技術(shù)研究的一支主力軍。

目前高校的科研結(jié)果評價(jià)以量化指標(biāo)為主。如社會(huì)上比較認(rèn)同的高校科研實(shí)力評價(jià)要素包括: 論文發(fā)表的數(shù)量及質(zhì)量, 所申請的課題層次和課題數(shù)量, 專利數(shù), 專著數(shù)等有形的指標(biāo)。但高校科研活動(dòng)是一項(xiàng)多投入( 人、財(cái)、物等) 、多產(chǎn)出( 論文、專著、專利、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等不同形式) 的復(fù)雜活動(dòng), 對其投入產(chǎn)出效率的評價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。不同的學(xué)者對高校的科研的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化的具體要素指標(biāo)都有不同認(rèn)識。本文將一些學(xué)者對高校投入產(chǎn)出的形式總結(jié)如表1 所示:

可見, 不同學(xué)者對高校的科研產(chǎn)出形式雖有不同的認(rèn)定, 但都將論文成果視為一種必不可少的產(chǎn)出形式。另外, 根據(jù)教育部統(tǒng)計(jì)資料顯示 , 在高校科研成果的組成中, 人文、社科類中31. 4% 數(shù)量為論文形式, 理工農(nóng)醫(yī)類成果中也以論文居多, 占總成果數(shù)92. 6%。因此將論文作為高?？蒲谐晒炕u估工作重點(diǎn)是有重要意義的。

二、高校論文成果產(chǎn)出的影響因素

為了探求高校的論文數(shù)量和什么因素相關(guān), 我們利用投入產(chǎn)出函數(shù)來進(jìn)行分析。投入產(chǎn)出函數(shù)是在生產(chǎn)理論中提出的, 它主要用來表明一組具體數(shù)量的投入要素的組合所可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)出量。投入產(chǎn)出函數(shù)關(guān)注的是資源配置的效率, 即當(dāng)固定投入不變時(shí), 如何將不同投入分配到不同的資源上并采取何種組織形式才能獲得較高效率的產(chǎn)出。借助投入產(chǎn)出函數(shù)對高校論文產(chǎn)出進(jìn)行研究, 可以分析不同投入要素對論文成果產(chǎn)出的貢獻(xiàn)比例以及何種資源組合形式最具有效率, 這對提高高?？蒲型度氲睦眯示哂鞋F(xiàn)實(shí)意義。在此, 筆者選取了三個(gè)不同方面的科研投入形式來考察其對論文成果的產(chǎn)出影響。

1. 科研投入經(jīng)費(fèi)數(shù)量

科研投入經(jīng)費(fèi)是高?？蒲型度氲淖钪饕问街? 對于某些理工農(nóng)醫(yī)學(xué)科的研究來講, 由于實(shí)驗(yàn)條件的要求, 如果沒有相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)的投入, 很難取得高水平的科研成果。而人文社科類的科研工作也逐步向規(guī)范化發(fā)展, 必要的調(diào)查和數(shù)據(jù)分析也需要相應(yīng)的財(cái)政支持。因此, 本文選取科研投入經(jīng)費(fèi)數(shù)量作為影響論文產(chǎn)出的其中一個(gè)變量進(jìn)行討論。

2. 人力資源投入

發(fā)表論文尤其是發(fā)表高水平的論文是一項(xiàng)極富創(chuàng)新性的工作, 因此對從事科研工作的人員的素質(zhì)要求是非常全面和綜合的。目前, 我國高校中從事科研工作的人員可以分為教師、專業(yè)科研人員以及其他工作人員等。將投入人年數(shù)作為高校科研投入中的一個(gè)變量進(jìn)行分析是合理的, 也是符合我們?nèi)粘５呐袛唷?/p>

3. 課題數(shù)量

高校中另外一個(gè)很重要的科研成果形式是課題, 課題成果數(shù)量和論文成果數(shù)量之間具有一定的相關(guān)性, 但這兩者之間的關(guān)系仍然具有一定的模糊性, 因此對課題數(shù)量和論文數(shù)量之間的關(guān)系做進(jìn)一步分析還是很必要的, 它會(huì)使高校在進(jìn)行科研投入時(shí)分析更加科學(xué), 決策更加理性。

三、數(shù)據(jù)的來源和分析方法

在該研究中, 我們選擇了2005 年各省高校在科研上的投入和產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù), 數(shù)據(jù)根據(jù)2005 年5中國教育年鑒6 中的數(shù)據(jù)匯總分類得來, 其中樣本

量包含31 個(gè)省, 樣本統(tǒng)計(jì)的變量包括高校的論文產(chǎn)出, 高校的課題數(shù)量以及高校投入的科研人年數(shù), 投入的科研實(shí)驗(yàn)經(jīng)費(fèi)等數(shù)據(jù)。

1. 多元線性回歸

利用以上數(shù)據(jù), 我們用回歸法進(jìn)一步確定變量之間的關(guān)系。我們將論文成果數(shù)量作為因變量, 將高?？蒲型度氲娜四陻?shù), 高校投入的科研實(shí)驗(yàn)經(jīng)費(fèi),高校課題數(shù)量作為自變量來建立回歸模型。采用SPSS 默認(rèn)的/ 向后回歸法0進(jìn)行多元線性回歸, 采取的是置信水平在0. 1 下的雙尾檢驗(yàn)。首先進(jìn)行方差分析, 得到的結(jié)果如表2 所示?？梢? F 值都非常高, 顯著性水平為. 000, 說明在該回歸模型通過顯著性檢驗(yàn), 自變量和因變量之間的線性關(guān)系顯著, 回歸模型有效。

其次進(jìn)行對回歸方程系數(shù)的預(yù)測及T 檢驗(yàn)( 如表3 所示) , 我們發(fā)現(xiàn)只有投入人年數(shù)( B= 1. 936) 通過檢驗(yàn)進(jìn)入回歸方程, 這時(shí)T 值達(dá)到了16. 729, 投入人年數(shù)和論文發(fā)表數(shù)量具有正向的線性相關(guān)關(guān)系。而課題數(shù)量和投入的科研經(jīng)費(fèi)均未進(jìn)入回歸模型,這說明, 科研論文的數(shù)量主要和一個(gè)學(xué)校投入的科研人數(shù)有關(guān), 而其他因素雖然和論文數(shù)量有關(guān), 但卻沒有顯著的因果關(guān)系。再次對獲得的模型進(jìn)行擬合優(yōu)度檢驗(yàn)時(shí),R2 的取值為0. 906, 說明投入人年數(shù)這個(gè)因素對論文成果的解釋力度達(dá)到了90. 6%, 該變量能夠進(jìn)入回歸模型, 且能作為論文成果的主要影響因素。另外對獲得的回歸模型的自相關(guān)性進(jìn)行Durbin- Watson 檢驗(yàn)時(shí), D- W 檢驗(yàn)值為1. 975, 非常接近2, 因此認(rèn)為自變量之間的殘差相互獨(dú)立, 排除自變量之間的自相關(guān)性。對該模型進(jìn)行整理可得:Y1= 379. 107+ 1. 936X( 其中Y1 為論文數(shù), X 為科研投入的人年數(shù))

2. 對上述模型進(jìn)一步的定量分析

根據(jù)上面的定量分析我們發(fā)現(xiàn)影響高?？蒲姓撐某晒麛?shù)量的因素主要是高校投入的科研人員數(shù),那么究竟是哪些人員的貢獻(xiàn)更大一些呢? 由于論文產(chǎn)出往往需要數(shù)年的知識積累, 因此根據(jù)不同人員的技能水平來分類探討其貢獻(xiàn)程度是有必要的。按照我國的職稱評價(jià)體系教師分為教授、副教授、講師、助教等層次和類別, 其中教授和副教授屬于高級職稱, 而講師、助教等屬于非高級職稱。我們將投入的人年數(shù)劃分為兩個(gè)變量, 即投入的高級職稱的人年數(shù)和投入的非高級職稱的人年數(shù)兩類來進(jìn)一步研究其和高?？蒲姓撐牡年P(guān)系。我們采用的線性回歸方法與上面略有不同, 即采用的是/ 強(qiáng)行進(jìn)入法0進(jìn)行多元線性回歸?；貧w結(jié)果如表4 所示:對獲得的回歸模型的自相關(guān)性進(jìn)行Durbin -Watson 檢驗(yàn), D- W 檢驗(yàn)值為1. 73, 接近2, 因此認(rèn)為自變量之間的殘差相互獨(dú)立, 排除自變量之間的自相關(guān)性。對該模型進(jìn)行整理可以看出:

( 其中Y1 為論文數(shù), X1 為科研投入的高級職稱人年數(shù),X2 為科研投入的非高級職稱人年數(shù))

四、研究結(jié)論和解釋

1. 論文產(chǎn)出數(shù)量主要受到投入的人力數(shù)量影響。也就是說, 一所學(xué)校投入到科研上的人力總量對該學(xué)校發(fā)表的科研論文數(shù)量效應(yīng)顯著, 它對于一所大學(xué)科研論文的發(fā)表數(shù)量起決定性的作用。論文成果是集中創(chuàng)新性的體現(xiàn), 因此必然和人員的投入直接相關(guān)。

2. 在科研中, 論文數(shù)量和科研經(jīng)費(fèi)的投入雖有相關(guān), 但并沒有直接的因果關(guān)系。這可能有兩個(gè)原因?qū)е? 其一高校的科研經(jīng)費(fèi)投入大部分集中于課題或相關(guān)的項(xiàng)目, 這導(dǎo)致在論文上的直接科研投入不夠; 另外一個(gè)原因可能在于高校中對于論文的直接獎(jiǎng)勵(lì)力度較弱, 例如很多高校在進(jìn)行科研獎(jiǎng)勵(lì)時(shí),著重把獎(jiǎng)勵(lì)的重點(diǎn)放在專著和課題等方面。

3. 論文的數(shù)量和課題的數(shù)量并不直接線性相關(guān)。在相關(guān)性統(tǒng)計(jì)中, 雖然隨著課題數(shù)的增加論文數(shù)是增加的, 課題的總數(shù)和論文的總數(shù)卻沒有直接的因果關(guān)系。究其原因, 可能在于雖然很多論文是作為課題階段性報(bào)告發(fā)表的, 但由于我國的課題結(jié)題時(shí)的形式靈活, 很多課題并不是以論文作為其直接產(chǎn)出的。

4. 不同層次的科研人員對論文產(chǎn)出數(shù)量具有不同的貢獻(xiàn)程度, 其中高級職稱科研人員是論文成果的主要貢獻(xiàn)者。在高校科研中, 作為投入產(chǎn)出重要衡量指標(biāo)的論文大多數(shù)是由具有高級職稱的科研人員產(chǎn)出的, 這可以用投入產(chǎn)出的邊際效益遞增理論進(jìn)行解釋。在科研中, 高級職稱中的人員積累了相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和科研的深度, 因此進(jìn)行科研研究時(shí), 高級職稱的人員的投入產(chǎn)出效率會(huì)增加。

五、對策分析

上面不同的結(jié)論反映了高校論文科研狀況的不同方面。論文研究工作是一項(xiàng)主要依靠投入人員素質(zhì)的工作, 因此, 研究其產(chǎn)出的影響因素, 要和人的特點(diǎn)結(jié)合起來。人員特點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面, 其一是在科研能力上, 其二則表現(xiàn)在其對科研工作的主動(dòng)性投入上, 見圖1。對提高高校論文成果的對策性方案的分析, 也要落實(shí)到人的能力和動(dòng)力的提高上來。

1. 培養(yǎng)非高級職稱人員論文研發(fā)能力

非高級職稱人員由于能力的欠缺在產(chǎn)出數(shù)量低于高職稱人員, 但這并不意味著高校要放棄對非高級職稱人員的激勵(lì)工作。對于高?？蒲衼碇v, 培養(yǎng)梯隊(duì)人才是取得可持續(xù)的科研成果的必要保障手段。科研工作是長時(shí)間的累積性工作, 其中會(huì)遇到不少成長的瓶頸, 高校管理部門應(yīng)采取適當(dāng)?shù)氖侄蝸砉膭?lì)相應(yīng)的基礎(chǔ)性積累工作, 如采取各種形式來促進(jìn)專家對科研人員的個(gè)人指導(dǎo), 建立科研人員信息溝通的基礎(chǔ)平臺(tái)等方法, 來提高基層人員的研發(fā)能力, 保持其研發(fā)興趣。

2. 通過激勵(lì)高級職稱人員提高其研發(fā)動(dòng)力

由于能力積累層次的不同, 較高職稱的人員在產(chǎn)出效果上明顯高于較低職稱的人員。但很多院校中高級職稱的科研人員雖然有了相應(yīng)層次的研發(fā)能力, 但并沒有相應(yīng)水平的研發(fā)產(chǎn)出。這與其研發(fā)動(dòng)力的不足有關(guān)。高校中科研產(chǎn)出較高的人員常常憑著個(gè)人對某領(lǐng)域的興趣、才能進(jìn)行長期的努力, 并獲得相應(yīng)的研究結(jié)果, 這種動(dòng)力保持依靠的完全是個(gè)人特征。如果能將組織的正式影響機(jī)制納入進(jìn)來,通過組織對高級職稱人員的激勵(lì)措施來保持其高研發(fā)動(dòng)力, 則是提高高級職稱人才論文產(chǎn)出的有效手段。

3. 健全評價(jià)機(jī)制, 提高科研經(jīng)費(fèi)的投入以及相

關(guān)科研成果評價(jià)機(jī)制導(dǎo)向的針對性科學(xué)的評價(jià)活動(dòng)中, 最重要的是評價(jià)方式的選擇和評價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì), 要提高論文產(chǎn)出也要考慮相應(yīng)的這兩個(gè)問題。目前, 我國科研經(jīng)費(fèi)的投入以及相關(guān)科研成果評價(jià)機(jī)制導(dǎo)向存在著模糊性的特點(diǎn),在本研究中就發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)和課題評價(jià)形式不能直接促進(jìn)論文產(chǎn)出。這個(gè)問題反映的是科研激勵(lì)機(jī)制的整體設(shè)計(jì)問題。為了解決這個(gè)問題, 在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制中, 要考慮三個(gè)層面的問題, 其一是要激勵(lì)的具體的評價(jià)要素; 其二要綜合考慮不同評價(jià)指標(biāo)的選擇和針對各種指標(biāo)的獎(jiǎng)勵(lì)力度; 其三要從整體體系的設(shè)計(jì)來反映學(xué)?？蒲邪l(fā)展的思想。將這三個(gè)問題和資金利用效率結(jié)合起來, 從合理性、協(xié)調(diào)性的原則出發(fā)來建立整體的評價(jià)機(jī)制。

總之, 根據(jù)我們對高校論文科研的定量研究表明, 提高高校論文產(chǎn)出的工作要和提高學(xué)校教師科研能力和調(diào)動(dòng)學(xué)校教師科研工作積極性結(jié)合起來。在制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制和科研評價(jià)模型時(shí), 也要落實(shí)到如何系統(tǒng)地改善人員的能力動(dòng)力狀況上來, 否則難以全面調(diào)動(dòng)人員的主動(dòng)性, 不利于學(xué)校整體學(xué)術(shù)水平的提高。

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丁寧寧 王紅梅

( 山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 山東濟(jì)南 250014)