學(xué)術(shù)不端行為反映出科研工作者的道德水平和科學(xué)精神的缺失。一部分學(xué)者認為科研人員在申請經(jīng)費、發(fā)表論文、獲取就業(yè)機會、崗位升遷、工資待遇、同事競爭等方面所面臨的壓力日益增大,是導(dǎo)致科研中不規(guī)矩行為的誘因;還有一部分學(xué)者認為科研人員學(xué)術(shù)規(guī)范常識和基本訓(xùn)練的缺乏,也是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象發(fā)生的因素之一。這些結(jié)論大部分都是從思辨的角度得出,部分影響因素已得到實證研究的支持。

本研究試圖發(fā)現(xiàn)在中國背景下哪些個人因素影響了學(xué)術(shù)不端行為,其中哪些是主要因素。研究結(jié)果有助于深入理解學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的個人原因,為防范和減少學(xué)術(shù)不端行為提供解決思路。

1文獻綜述

20世紀80年代前后,美國科學(xué)界不端行為頻頻發(fā)生,引起了社會輿論的強烈譴責(zé)?？蒲姓\信問題不僅為學(xué)術(shù)界共同關(guān)注,也逐漸成為社會焦點問題。國外學(xué)者對于學(xué)術(shù)不端行為(academicmisconduct),或稱為科學(xué)不端行為(scientificmisconduct)的研究主要在學(xué)術(shù)不端的定義及表征、影響因素和防范懲治措施三個方面。

關(guān)于影響因素的研究主要從個人因素和環(huán)境因素二個角度展開。在對個人因素的研究中,比較典型的結(jié)論有:Rees、Mark等提出科研人員為了得到聘用和提升,為了發(fā)表更多文章以及獲得更多認可,是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端窘境的根源。Davis認為個人學(xué)術(shù)誠實和道德水平的缺乏也會導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為;Barbara等指出經(jīng)濟壓力、個人聲譽,以及對相關(guān)規(guī)范和程序的了解對學(xué)術(shù)不端行為均有影響。Brian等通過實證研究發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端與科研人員感知不公平之間存在著正相關(guān),而且職業(yè)生涯、性別和婚姻情況均對學(xué)術(shù)不端行為存在影響。在對環(huán)境因素的研究中,比較典型的結(jié)論有:Gaddis提出學(xué)術(shù)不端在很大一部分程度上和當(dāng)前大多數(shù)大學(xué)和研究機構(gòu)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣有關(guān);Erica等認為其他的環(huán)境因素還包括組織內(nèi)外的規(guī)則和與之相聯(lián)系的獎懲制度等。

國內(nèi)學(xué)者對學(xué)術(shù)不端行為的研究主要表現(xiàn)在對國外學(xué)術(shù)不端研究機構(gòu)和相應(yīng)政策法規(guī)的介紹性研究、對我國學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)形式的研究、對學(xué)術(shù)不端行為影響因素的研究和對防范、懲治學(xué)術(shù)不端行為對策的研究四個方面。

在對個人影響因素的研究中,比較典型的結(jié)論有:所受學(xué)術(shù)道德教育的缺乏;科研考核的壓力;以及部分科研者受急功近利思想的支配,希望通過某種捷徑來獲取利益或榮譽等。在對環(huán)境影響因素的研究中,比較典型的結(jié)論有:李真真提出單位/本位主義是影響學(xué)術(shù)不端的體制環(huán)境因素之一;劉軼博認為導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端的體制原因還包括監(jiān)督和懲戒制度的不完善等。

2研究設(shè)計

2.1因變量

本研究提出的/學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究與評價過程中,為騙取科學(xué)共同體和社會承認而出現(xiàn)的違反學(xué)術(shù)道德和一般社會道德的行為。采用了情景法來測量因變量。首先,我們通過廣泛的文獻回顧和三次頭腦風(fēng)暴會來搜集表征。然后,通過歸納法對表征分類(包括:沽名釣譽、追求數(shù)量、侵占他人成果、虛構(gòu)數(shù)據(jù)、評審照顧)。最后針對這5個典型表征設(shè)計了5個典型的假設(shè)情形,通過假設(shè)情形來測量被測試者的行為意向。

采用Likert7點量表測量,1表示/肯定不做,7表示/肯定做。我們對這5個測量題項進行了信度檢驗(Alpha=.837)。統(tǒng)計分析中取這五個情景的行為意向分值的均值。

2.2自變量

本研究的自變量是指影響高校科研人員學(xué)術(shù)不端行為的個人因素。自變量的選取來源于現(xiàn)有文獻和深入訪談。

經(jīng)濟壓力、對分配不公的態(tài)度、個人了解相關(guān)規(guī)范、科研考核壓力和獲更高職稱的壓力五個變量的選取主要來源于已有的研究:Erica等通過實證研究發(fā)現(xiàn)獲得外部經(jīng)濟資助的壓力、發(fā)表文章的壓力、獲得晉升的壓力、工作壓力以及對相關(guān)規(guī)范的了解程度均顯著影響學(xué)術(shù)不端行為。Brian等通過實證研究發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為與科研人員感知分配不公之間存在著相關(guān)性。但這些結(jié)論沒有得到中國數(shù)據(jù)的支持。王峰、劉軼博、盧艷君等國內(nèi)學(xué)者通過思辯研究,指出在中國高校環(huán)境中經(jīng)濟壓力、科研考核壓力、獲更高職稱的壓力和個人對相關(guān)規(guī)范缺乏了解均是影響學(xué)術(shù)不端行為的個人因素。這些結(jié)論還沒有得到實證的支持。

在文獻的基礎(chǔ)上,我們還在武漢選取了六所大學(xué),對14位訪談對象(4位教授、4位副教授和6位講師)進行了深入訪談,有12位訪談對象一致認為經(jīng)濟壓力、科研考核壓力、獲更高職稱的壓力、教學(xué)工作壓力和獲更高學(xué)位的壓力是影響我國高校學(xué)者學(xué)術(shù)不端行為的重要因素。他們認為:在我國當(dāng)前的科研體制下,高校對科研人員的學(xué)歷要求越來越高,學(xué)歷開始成為很多中年教師的/致命之痛,而現(xiàn)有體制下發(fā)表論文是獲得學(xué)位的/硬指標(biāo);近年來,我國高校招生規(guī)模的擴大速度已經(jīng)超過了師資隊伍的增長速度,青年教師的比例增大,使得一線教師教學(xué)壓力增大,科研時間減少;目前我國高校的科研考核多采用簡單的量化評價方法,考核結(jié)果往往和學(xué)者的收入、晉升、福利等利益直接掛鉤等等,這些因素均構(gòu)成了學(xué)術(shù)不端行為的重要誘因。

個人學(xué)術(shù)聲譽、同行中學(xué)術(shù)地位、在本校的學(xué)術(shù)地位、個人社會聲譽和對個人聲譽的態(tài)度五個變量的選取來源于已有的研究和專家訪談。Barbara等學(xué)者依據(jù)聲譽效應(yīng)理論,指出個人聲譽(包括學(xué)術(shù)聲譽和社會聲譽)和學(xué)術(shù)地位均會影響學(xué)術(shù)不端行為,并提到個人對聲譽的態(tài)度也會影響個人聲譽與學(xué)術(shù)不端行為之間的關(guān)系,但還沒有發(fā)現(xiàn)實證的支持。

我們在對14個訪談對象的深入訪談中也發(fā)現(xiàn),大多數(shù)訪談對象都同意Barbara等學(xué)者依據(jù)聲譽效應(yīng)理論提出的結(jié)論。其中有8位訪談對象提出了應(yīng)采用同行中學(xué)術(shù)地位和在本校的學(xué)術(shù)地位兩個觀測變量來測量學(xué)術(shù)地位這一影響因素。他們認為,由于我國高校仍然沿襲了計劃經(jīng)濟時代比較嚴重的人事單位制度。高校學(xué)者的科研活動與所在學(xué)校的單位環(huán)境聯(lián)系緊密,學(xué)者主要還是從學(xué)校獲得個人的權(quán)利、地位和合法性。在這樣的體制下,學(xué)者的學(xué)術(shù)地位將不僅表現(xiàn)為在同行中的學(xué)術(shù)地位,還表現(xiàn)為在其所在學(xué)校的學(xué)術(shù)地位,從某種意義上來看,在本單位的學(xué)術(shù)地位可能會給學(xué)者帶來更多的實際利益和良好的心理感受。

綜上所述,我們在本研究中一共確定了12個自變量,見表1。

自變量的設(shè)計也采用Likert7點量表,問卷語句均采用正向語句,例如:/您感覺自己的經(jīng)濟壓力很大,1表示/完全同意,7表示/完全不同意。

我們從表面效度、內(nèi)容效度兩個方面進行了效度檢驗,具體做法是:問卷設(shè)計完成之后,正式問卷發(fā)放之前,在50份問卷的基礎(chǔ)上進行了小范圍的預(yù)調(diào)研。根據(jù)被測試者對問卷的設(shè)計、結(jié)構(gòu)以及措詞提出的意見和建議進行了多次修改,因此本問卷的表面效度基本符合要求;問卷的測量項目是基于已有研究,結(jié)合頭腦風(fēng)暴和專家訪談得出的,并邀請2位專家對問卷進行了審核和修繕,因此本問卷的內(nèi)容效度基本符合要求。

2.3調(diào)查方法及樣本構(gòu)成

本次調(diào)研分別在北京、上海、武漢、廣州、西安5個城市各挑選了一所211院校和一所普通院校,在武漢和西安各抽了一所獨立學(xué)院作為調(diào)查的學(xué)校,調(diào)查對象為這些高校的正式在編教師。樣本獲得采用了兩個方式:第一個方式是從各個高校網(wǎng)站上獲得老師的電子郵件地址后直接發(fā)送請求合作的電子郵件,并同時付給獎品。第二個方式是在同學(xué)中滾雪球,讓每個同學(xué)找自己熟悉的老師填寫問卷。共發(fā)放問卷726份,收回問卷396份,其中有效問卷324份。問卷有效回收率為44.6%,樣本構(gòu)成見表2。

3研究結(jié)果

由于自變量之間可能存在的自相關(guān)性,在線性回歸中會產(chǎn)生多重共線性問題,進而會影響到整體回歸模型的分析結(jié)果,因此本研究用逐步回歸法直接避免多重共線性,回歸結(jié)果如表4所示。由表4、圖1可以看出,自變量中有5個因子有顯著影響(sig值小于0.1,取90%置信水平),分別是:個人了解相關(guān)規(guī)范(X3),同行中學(xué)術(shù)地位(X5),科研考核壓力(X9),教學(xué)工作壓力(X10),獲更高職稱的壓力(X12)。因此,我們可以用下面的回歸模型表達個人因素對學(xué)術(shù)不端行為的作用:

4結(jié)論與討論

高校學(xué)者的學(xué)術(shù)不端行為是由很多因素構(gòu)成的,從個人特征角度來看,教學(xué)工作壓力(X10)、同行中的學(xué)術(shù)地位(X5)、科研考核壓力(X9)、個人對相關(guān)規(guī)范的了解(X3)、和獲得更高職稱的壓力(X12)這五個因素對學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生了顯著影響。其敏感性排序為教學(xué)工作壓力、同行中的學(xué)術(shù)地位、科研考核壓力、個人對相關(guān)規(guī)范的了解程度、獲更高職稱的壓力。

(1)教學(xué)工作壓力對學(xué)術(shù)不端有顯著影響。統(tǒng)計結(jié)果顯示,教學(xué)工作壓力(X10)的回歸系數(shù)是-0.344,表明教學(xué)工作壓力對高校學(xué)者學(xué)術(shù)不端行為有顯著影響。對此比較合理的解釋是高校學(xué)者由于教學(xué)工作壓力大,教學(xué)方面投入精力過多,導(dǎo)致在做研究方面的時間和精力不濟,在考核壓力和其它因素的綜合作用下容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為。因此,我們可以根據(jù)學(xué)者的個性特點和能力來合理安排教學(xué)和科研工作量,盡量避免一刀切的體制帶來的弊端。

(2)同行中的學(xué)術(shù)地位對學(xué)術(shù)不端有顯著影響。同行中學(xué)術(shù)地位(X5)的回歸系數(shù)是0.258,這說明學(xué)者的學(xué)術(shù)地位對學(xué)術(shù)不端行為也有顯著影響。比較合理的解釋可能有二個,一是同行中學(xué)術(shù)地位越高的學(xué)者,本身在學(xué)術(shù)研究上更具備客觀公正的態(tài)度和踏實的作風(fēng),他們可能會更珍視自己的學(xué)術(shù)聲譽。另一個解釋是學(xué)術(shù)地位高的學(xué)者犯錯誤的風(fēng)險和成本要比學(xué)術(shù)地位低的學(xué)者高,他們的學(xué)術(shù)不端行為更容易被發(fā)現(xiàn)和揭露。根據(jù)這種情況,可以宣傳學(xué)術(shù)帶頭人的學(xué)術(shù)道德風(fēng)范,樹立榜樣。這樣既可以減少學(xué)術(shù)帶頭人從事學(xué)術(shù)不端行為的可能性,又可以建設(shè)良好的學(xué)術(shù)氛圍,提高其它學(xué)者的學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)。

(3)科研考核壓力對學(xué)術(shù)不端有顯著影響。科研考核壓力(X9)的回歸系數(shù)是-0.255,表明科研壓力是導(dǎo)致高校學(xué)者從事學(xué)術(shù)不端行為的主要原因之一,這與我們大多數(shù)人的主觀認知基本一致。我國高校普遍采用的計工分式的年度科研成果考核辦法幾乎對所有學(xué)者都有壓力。但是,這個壓力在不同的學(xué)者身上體現(xiàn)的程度是不一樣的。感知壓力越大的學(xué)者從事學(xué)術(shù)不端行為的可能性越大。當(dāng)然,這還要取決于學(xué)者本人的道德水平、犯錯誤的成本、受益和風(fēng)險等因素的綜合作用。目前我國高校采用的這種計工分式的年度科研成果考核方法,對于推進科研水平相對落后的院校在科研上取得進步,營造科研氛圍和消除懶惰等方面都起到了很大的作用。但是近年來,這種方式也帶來了很多問題,/學(xué)術(shù)不端0就是其中之一。因此,在學(xué)術(shù)研究氛圍好的高?？梢灾饾u放棄這種考核方法,讓學(xué)者在更寬松的環(huán)境下按照自己的興趣做學(xué)問,這也符合了科學(xué)研究的一般規(guī)律。

(4)個人對相關(guān)規(guī)范的了解對學(xué)術(shù)不端有顯著影響。

個人了解相關(guān)規(guī)范(X3)的回歸系數(shù)是0.185,表明對相關(guān)規(guī)范的了解在一定程度上會對高校學(xué)者的學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生影響。這說明我國很多學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生是由于學(xué)者對相關(guān)的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則缺乏了解造成的。這也反應(yīng)了我國在這方面的宣傳和普及力度也不夠。我們的教育通常更多的是重視知識教育,而忽略了科學(xué)精神、科學(xué)態(tài)度和科學(xué)道德的教育。針對學(xué)者的學(xué)術(shù)規(guī)范教育應(yīng)該更加普及,讓更多的學(xué)者了解相關(guān)規(guī)范。

 (5)獲更高職稱的壓力對學(xué)術(shù)不端有顯著影響。

由回歸方程可以看到獲更高職稱的壓力(X12)的回歸系數(shù)是-0.172,表明獲更高職稱的壓力也是高校學(xué)者從事學(xué)術(shù)不端行為的影響因素之一。目前我國很多高校的職稱評定均與科研成果數(shù)量掛鉤,要想獲得更高的職稱,必須有更多的科研成果做支撐。我國學(xué)者的個人經(jīng)濟利益往往與學(xué)者職稱直接掛鉤,部分學(xué)者在急功近利思想的支配下,獲更高職稱的壓力會增大,從而發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的可能性也會增加。根據(jù)這樣的情況,我們認為可以逐漸縮小/破格提拔0的范圍,更多的按照正常程序來評定職稱,鼓勵學(xué)者腳踏實地的做學(xué)問,以一個正常的心態(tài)來看待職稱。我們也可以在評定職稱工作中淡化成果數(shù)量,更加注重成果質(zhì)量,從另一個方面來解決學(xué)術(shù)不端的問題。

    常亞平,蔣音播