0 引 言

學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為．學(xué)術(shù)不端行為檢測是近年來興起的利用技術(shù)手段輔助審查學(xué)術(shù)不端行為的方式，分為學(xué)位論文檢測和期刊論文檢測兩種．盡管有聲音質(zhì)疑學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)的有效性，但越來越多的高校還是加入了使用者的行列．因而，科學(xué)規(guī)范地管理學(xué)位論文檢測就成為研究生培養(yǎng)和信息素養(yǎng)教育的一個重要課題．

1 管理政策調(diào)研

2010年11月，本文通過網(wǎng)上調(diào)研、實(shí)地調(diào)查和電話訪談等方法收集到國內(nèi)38所院校的學(xué)位論文檢測管理政策樣本( 見表1) ．

分析發(fā)現(xiàn)，上述單位均使用了CNKI學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)，政策差異主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

(1) 檢測機(jī)構(gòu)  18%的單位是2009年開始檢測的，82%是2010年開始的． 其中，54%的單位由研究生院實(shí)施檢測，10%由院系檢測，21%由院系檢測、研究生院抽查，10%由圖書館檢測，也有其他機(jī)構(gòu)如評價中心和教務(wù)處參與檢測．

(2) 檢測對象  絕大多數(shù)單位采用強(qiáng)制檢測原則，也有個別單位提供自愿檢測服務(wù)．檢測方式為100%全檢或10%～50%的抽檢．檢測對象主要是博碩士群體，個別學(xué)校要求本科生論文也要檢測．

(3) 檢測時間 67%的單位只檢測一次，時間大多在盲審前( 31%) 或答辯前( 21%) ;30%的單位分兩個階段檢測，第一階段在盲審前，第二階段在授予學(xué)位前．

(4) 送檢要求 絕大多數(shù)單位規(guī)定了學(xué)位論文送檢內(nèi)容( 如去除封面摘要目錄參考文獻(xiàn)致謝等) 命名規(guī)則( 如學(xué)院 學(xué)生類別 學(xué)號 姓名) 和數(shù)據(jù)格式( 如word或PDF) ．有的提出了字?jǐn)?shù)( 10萬字以內(nèi)) 或文件大小的要求，有的則要求導(dǎo)師把關(guān)( 簽字) ， 承諾電子本與紙本一致． 通常不接受個人送檢或程序以外的送檢請求．

(5) 技術(shù)處理 有學(xué)校規(guī)定去除本人導(dǎo)師或本人指導(dǎo)學(xué)生的作品，也有學(xué)校在操作中只去除本人署名的作品．只有兩所學(xué)校明確規(guī)定去除引文，但是檢測通過指標(biāo)要求較高( ＜10%) ，或者將連續(xù)引用超過300字，且未加注釋的界定為抄襲．也有學(xué)校規(guī)定，文科專業(yè)學(xué)位論文引文總量不得超過15%，但多數(shù)學(xué)校沒有具體的去除政策．

(6) 收費(fèi)方式 多數(shù)單位將學(xué)位論文檢測作為一項(xiàng)服務(wù)． 有的規(guī)定免費(fèi)檢測1～2次，或給院系1.1～1.3倍人數(shù)的免費(fèi)檢測指標(biāo)． 自愿檢測或抽檢的費(fèi)用自理，復(fù)檢費(fèi)用為50～100元/次，也有規(guī)定檢測未通過的費(fèi)用自理．

(7) 指標(biāo)設(shè)定 檢測通過的指標(biāo)設(shè)定比較復(fù)雜．對比CNKI的TMLC學(xué)位論文抄襲類型劃分參考參數(shù)

和各校規(guī)定的檢測通過指標(biāo):24%的單位本著從嚴(yán)的原則，將通過的上限設(shè)為總文字復(fù)制比小于( 或等于)10%; 有42%的單位傾向于設(shè)定為低于30%，大約13%的單位設(shè)定在15%～20%之間，也有單位同時使用重合字?jǐn)?shù)作為檢測指標(biāo)．個別學(xué)校針對博碩士文理科文章的綜述部分和其他部分會有所區(qū)別．

(8) 復(fù)檢規(guī)定 只有少數(shù)學(xué)校限定了復(fù)檢次數(shù)( 不超過2次) ，或規(guī)定低于通過指標(biāo)的論文不再復(fù)檢．有學(xué)校規(guī)定復(fù)檢間隔不少于一周或一個月，也有學(xué)校根據(jù)檢測結(jié)果確定復(fù)檢間隔時間，通常為半年到1年，情節(jié)嚴(yán)重的取消復(fù)檢資格．

(9) 檢測結(jié)果的使用 檢測通過: 重合比小于10%～30%，可以送審答辯或授予學(xué)位; 修改后復(fù)檢: 重合比為10%～40%，在導(dǎo)師指導(dǎo)下，經(jīng)過一段時間( 1周～6個月) 的修改可以申請復(fù)檢，復(fù)檢通過就可以送審答辯或授予學(xué)位．有的單位限定復(fù)檢次數(shù)，有的不限次數(shù); 延期答辯: 重合比為30%～50%，經(jīng)學(xué)位評定分委會或?qū)＜医M鑒定確有輕度學(xué)術(shù)不端行為的需要修改或重寫論文，延期半年到一年申請答辯; 取消答辯資格: 重復(fù)比在40%～50%以上，經(jīng)有關(guān)部門鑒定存在嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的，取消答辯資格．有的學(xué)校政策比較寬松，聲明檢測結(jié)果僅供參考．有的學(xué)校則比較嚴(yán)格，對于學(xué)術(shù)不端行為不僅對學(xué)生進(jìn)行處罰，甚至要求導(dǎo)師負(fù)連帶責(zé)任( 如誡勉談話暫停研究生導(dǎo)師資格取消研究生導(dǎo)師資格) ，還有的學(xué)校對已獲得學(xué)位的論文保留檢測和處理的權(quán)利．

(10) 保密與發(fā)布 多數(shù)學(xué)校規(guī)定涉密論文不檢測．檢測過程由專人負(fù)責(zé)，賬號管理實(shí)行IP綁定，檢測結(jié)果設(shè)定為不可刪除，論文檢測篇數(shù)次數(shù)應(yīng)和檢測結(jié)果嚴(yán)格對應(yīng)．不接受個人檢測不接受程序外的檢測．檢測結(jié)果嚴(yán)格保密，不向無關(guān)人員和媒體擴(kuò)散．不過，也有學(xué)校規(guī)定對檢測通過人員或抽檢結(jié)果進(jìn)行公示．

(11) 申訴受理 人工鑒定或申訴受理通常有3個層面: 由2～3位專家進(jìn)行人工鑒定; 由院系學(xué)位分委會鑒定; 由校學(xué)術(shù)委員會( 或?qū)W位辦) 鑒定．有的學(xué)校根據(jù)檢測結(jié)果( 總文字復(fù)制比) 劃定受理機(jī)構(gòu)，有的采用自下而上逐級解決的方式．

2 檢測管理實(shí)踐

目前我校學(xué)位論文檢測工作的流程是: 論文盲審前，學(xué)生向院系秘書提交論文，院系秘書匯總提交給研究生處，研究生處審核打包給圖書館，圖書館專人檢測后將簡潔報告密封反饋給研究生處，對于文字重合比25%的論文提供全文標(biāo)紅報告的電子版，依次反饋給院系和師生．低于25%的論文可送外審，高于( 等于) 25%的論文修改后復(fù)檢．截止2011年7月19日，共檢測425人次( 含78名工程碩士) 519篇論文．其中，初檢論文425篇，二檢論文85篇，三檢論文9篇．檢測以院系為單位建立文件夾，參數(shù)設(shè)置為全部比對庫( 期刊學(xué)位論文報紙會議專利) ，全部去除作者所有署名文獻(xiàn)，時間跨度為默認(rèn)值( 1900～今) ．檢測結(jié)果比例分布如表4所示．按照25%以下為合格線，截至2011年7月19日，共有337人( 79%) 初檢合格，4人尚未提交復(fù)檢．初檢通過率最高的院系是服裝與藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)院，最低的是工程碩士．

3 問題分析

(1) 送檢版本問題 學(xué)位論文提交存檔之前，論文作者隨時可以修改其作品，主動權(quán)在其手中．為了保證論文檢測的有效性，理論上應(yīng)當(dāng)檢測其定稿．但是，實(shí)踐中大多數(shù)單位都以檢測通過作為外審答辯或者授予學(xué)位的前提．盡管有學(xué)校要求導(dǎo)師簽字確認(rèn)版本一致同意送檢，但是檢測完成后，如果作者替換為他本也是可行的，學(xué)校無法控制．因此，必須控制檢測文本與送審或答辯稿本的一致性．否則，檢測會流于形式，成為擺設(shè)．

(2) 送檢時間問題 TMLC的比對樣本庫是CNKI數(shù)據(jù)庫，由于數(shù)據(jù)庫比紙本刊滯后大約6個月，所以即便是同一篇學(xué)位論文在不同時間檢測的結(jié)果也可能存在差異．另一方面，學(xué)位論文越往后期越趨于成熟，因此送檢不是越早越好．相反，對于學(xué)生而言，越早檢測通過的概率越高，同時也便于發(fā)現(xiàn)問題和修改論文．考慮到檢測成本比較高，如果只檢測一次，建議在論文定稿送盲審前檢測．

(3) 報告單詳略問題 系統(tǒng)提供的檢測報告可詳可略．實(shí)踐中，我們采用提供簡潔版報告單，對未通過檢測的論文提供全文標(biāo)紅電子版的辦法．但是，有的研究生并未認(rèn)真修改論文，只是根據(jù)全文標(biāo)紅版采取了刪除或改寫的辦法應(yīng)付復(fù)檢，這令工作人員十分尷尬．

(4) 檢測結(jié)果為0 的問題 人工檢查18篇檢測結(jié)果為0 的學(xué)位論文發(fā)現(xiàn)，主要存在下列情況:實(shí)地調(diào)研材料實(shí)驗(yàn)和軟件設(shè)計(jì)方面的論文較少引用參考文獻(xiàn)，檢測結(jié)果為零; 主要參考和引用圖書內(nèi)容，由于樣本庫的缺失，檢測結(jié)果為零; 論文初檢不合格，學(xué)生根據(jù)全文標(biāo)紅版本進(jìn)行了刪改，復(fù)檢結(jié)果為零; 其他: 如拷貝互聯(lián)網(wǎng)上的內(nèi)容提交不完整的論文虛引和改寫論文包含大量的公式轉(zhuǎn)換為圖。

(5) 引文處理問題 學(xué)術(shù)活動理應(yīng)站在前人的肩膀上展開，因此合理引用既是對學(xué)術(shù)背景的介紹，也是對前人智力成果的肯定．CNKI學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)設(shè)計(jì)了引文去除功能，幫助文檔中也有引用復(fù)制比( RR) 指標(biāo)，但在檢測報告中沒有顯示該指標(biāo)，還需要手工逐段*去除引文．筆者隨機(jī)抽查了10篇論文，考慮到論文前面綜述部分的引用大多屬于合理引用，且論文分段多寡不均，因而只去除該論文前兩段的引文，去除引文前后文字復(fù)制比變化情況如表5所示． 從抽檢結(jié)果看，總文字復(fù)制比＜50%時，去除引文復(fù)制比例＜10%的論文引文后可以降低1%～5%的總文字復(fù)制比; 去除引文復(fù)制比例＞10%的論文引文后可以降低10%左右的總文字復(fù)制比． 總文字復(fù)制比＞50%時，去除引文復(fù)制比＞10%的論文引文后，總文字復(fù)制比變化不明顯．

(1) 學(xué)術(shù)不端行為檢測的定位 學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測關(guān)乎學(xué)生導(dǎo)師院系和學(xué)校的名譽(yù)與利益．由于檢測系統(tǒng)自身存在不足，因此判定學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)以專家或?qū)W位委員會的鑒定為準(zhǔn)，避免根據(jù)文字復(fù)制比進(jìn)行一刀切． 使用初期( 1～3年內(nèi)) 應(yīng)以發(fā)現(xiàn)問題和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)為主，以懲戒為輔．

(2) 學(xué)位論文的版本控制 學(xué)位論文版本控制的目的是不給學(xué)生提交陰陽文本的制度漏洞． 目前多數(shù)單位采取的控制方式是由導(dǎo)師把關(guān)，承諾學(xué)位論文電子版與紙本一致． 但是由于師生利益共同體的性質(zhì)，加之導(dǎo)師簽字后，如果提交環(huán)節(jié)由學(xué)生完成，仍然可能出現(xiàn)修改替換的現(xiàn)象． 因此，建議由前控改為后控，即由研究生處統(tǒng)一打印檢測通過的論文送外審或答辯，或直接將該電子版送外審．

(3) 學(xué)位論文復(fù)檢辦法 絕大多數(shù)單位沒有明確各種處理辦法，用的是第幾次的檢測結(jié)果，也沒有限制復(fù)檢次數(shù)，導(dǎo)致學(xué)生頻繁要求復(fù)檢，以通過為幸運(yùn)而不是以改進(jìn)論文為目標(biāo)． 從盲審到正式答辯通常只有2～3個月的時間間隔，建議明確以初檢結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行處理． 例如，初檢結(jié)果在某一范圍內(nèi)( 如40%以下) 允許復(fù)檢1次，時間間隔不得低于1～2周; 某一范圍內(nèi)( 如40%～60%) 由學(xué)位評定分委會或?qū)＜医M鑒定，延期半年至一年答辯，半年后允許復(fù)檢; 某一范圍( 如60%以上) ， 經(jīng)校學(xué)位委員會鑒定存在嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的，取消答辯資格，不再復(fù)檢．

(4) 學(xué)位論文引文處理 機(jī)器檢測難免呆板，如果不采用手工去除引文，就會誤殺合理引用，迫使學(xué)生將概念定義觀點(diǎn)等原本好端端的文字改得面目全非． 從抽查數(shù)據(jù)看，建議對總文字復(fù)制比在通過線到60%之間的學(xué)位論文進(jìn)行前兩個段落引文復(fù)制比低于10%～15%引文的去除，提供去除前和去除后兩份報告，或?qū)υ搮^(qū)間的學(xué)位論文提供全文標(biāo)紅報告． 總文字復(fù)制比大于61%的論文不去除引文，也不提供全文標(biāo)紅報告．

(5) 加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范和誠信教育 不教而誅是為虐．學(xué)位論文檢測不是目的，也不能從根本上解決學(xué)位論文抄襲問題，或者減少學(xué)生投機(jī)性自測論文，但論文檢測恰恰是開展學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠信教育的良好契機(jī)．實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)學(xué)生缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范的訓(xùn)練，不清楚引用復(fù)述和剽竊的區(qū)別．國外同行也發(fā)現(xiàn)，平時通過網(wǎng)站和小冊子開展的學(xué)術(shù)規(guī)范教育收效甚微，而只有當(dāng)學(xué)位受到威脅的時候，學(xué)生才會把學(xué)術(shù)不端當(dāng)回事．2009～2010年，教育部組織專家編寫的高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南和高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了明確的界定，建議師生認(rèn)真學(xué)習(xí)．

5 結(jié)束語

有了檢測就有了所謂應(yīng)對檢測的秘笈，道魔斗法已悄然展開．?dāng)?shù)據(jù)顯示，在與機(jī)器的較量中，學(xué)生變得越來越聰明，檢測通過率也迅速提高但這無疑是一種悲哀． 科研誠信體系是由科研方法學(xué)術(shù)環(huán)境個人誠信教師指導(dǎo)同伴影響項(xiàng)目管理和適度制裁等因素構(gòu)成的一個整體，僅僅期望一個檢測系統(tǒng)就能轉(zhuǎn)變學(xué)風(fēng)是不現(xiàn)實(shí)的． 因此，學(xué)術(shù)規(guī)范引導(dǎo)學(xué)術(shù)誠信教育及科研管理將是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)．