學(xué)術(shù)不端行為近年來引起學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，截至2010年11月，CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中以學(xué)術(shù)不端行為為主題的文獻(xiàn)已經(jīng)高達(dá)279篇之所以有如此高的關(guān)注率，其原因在于學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)在某種程度上制約了中國(guó)學(xué)術(shù)的發(fā)展因此，學(xué)術(shù)不端行為成學(xué)術(shù)編輯審稿的一項(xiàng)重要內(nèi)容2008年清華同方知網(wǎng)CNKI推出了中國(guó)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)，其中科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）和社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(SMLC)迅速在全國(guó)范圍的學(xué)術(shù)編輯部廣泛使用系統(tǒng)檢測(cè)功能強(qiáng)大，在預(yù)防和打擊學(xué)術(shù)不端行為方面發(fā)揮了重要作用，在一定程度上阻止了學(xué)術(shù)不端行為的泛濫。

一學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的功能

學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)主要的功能是檢測(cè)，同時(shí)還包括對(duì)比分析 管理和自動(dòng)生成等功能。

1.檢測(cè)功能

檢測(cè)功能包括對(duì)已發(fā)表文獻(xiàn)和論文的檢測(cè)已發(fā)表文獻(xiàn)檢測(cè)主要是對(duì)編輯部收錄于CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)表文獻(xiàn)進(jìn)行檢測(cè)，各編輯部可在權(quán)限范圍內(nèi)查看檢測(cè)結(jié)果。編輯部可以選擇具體某一年的論文進(jìn)行查閱檢測(cè)，也可以通過頁(yè)面提供的檢索功能，檢索某個(gè)作者的論文或者按照論文篇名檢索具體的某篇文獻(xiàn) 論文檢測(cè)可提供對(duì)論文的實(shí)時(shí)在線檢測(cè)。系統(tǒng)將待檢測(cè)文獻(xiàn)通過互聯(lián)網(wǎng)提交到檢測(cè)系統(tǒng)服務(wù)器，系統(tǒng)根據(jù)論文長(zhǎng)度，在數(shù)秒內(nèi)返回檢測(cè)結(jié)果。論文檢測(cè)功能是系統(tǒng)的核心所在，系統(tǒng)具有強(qiáng)大的技術(shù)支持。以CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)為比對(duì)庫(kù)，CNKI收錄了1994年以來的期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文、報(bào)紙、年鑒、工具書、專利外文文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引文等與科學(xué)研究、學(xué)習(xí)相關(guān)的主要資源。同時(shí)，編輯部還可根據(jù)需要建立自己的比對(duì)庫(kù)，以句子為最小指紋粒度，具有較高的檢準(zhǔn)率和檢全率。原則上，只要檢測(cè)文獻(xiàn)與比對(duì)文獻(xiàn)存在一個(gè)相同的句子，就能被檢測(cè)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)。自動(dòng)識(shí)別包括DOC、DOCX、PDF、CAJ、KDH、NH、TXT、RTF、EML等格式的文檔。系統(tǒng)提供單篇論文上傳、批量論文以壓縮文件方式上傳和手工直接錄入等多種論文提交方式 檢測(cè)結(jié)果快速易于瀏覽，一篇6000字的論文檢測(cè)時(shí)間不足3秒鐘，結(jié)果以綠、黃、橙、紅四色圖例標(biāo)出，讓人一目了然。

2.對(duì)比分析功能

對(duì)比分析功能對(duì)有問題的檢測(cè)文獻(xiàn)與來源文獻(xiàn)進(jìn)行多維度對(duì)比和多層次分析。

多維度對(duì)比體現(xiàn)在系統(tǒng)將檢測(cè)文獻(xiàn)與來源文獻(xiàn)在正文文字、參考文獻(xiàn)、表格、英文四個(gè)方面進(jìn)行對(duì)比。文字對(duì)比又從文字復(fù)制比、重合字?jǐn)?shù)、小段落數(shù)（連續(xù)重合字?jǐn)?shù)大于100字但小于200字）、大段落數(shù)（連續(xù)重合字?jǐn)?shù)大于200字）前部重合度、后部重合度等多角度進(jìn)行對(duì)比。

多層次分析體現(xiàn)在檢測(cè)結(jié)果呈現(xiàn)方式的多層次性，包括檢測(cè)文獻(xiàn)的數(shù)字分析結(jié)果、重合文字來源索引列表、檢測(cè)文獻(xiàn)中標(biāo)記 （用紅色標(biāo)出）重合文字3種呈現(xiàn)方式.。檢測(cè)文獻(xiàn)的數(shù)字分析結(jié)果為第一部分，主要是用數(shù)字和圖例來說明檢測(cè)文獻(xiàn)存在的問題，其中最主要的判斷依據(jù)就是文字復(fù)制比一項(xiàng)，當(dāng)重合字?jǐn)?shù)大于1000字或重合百分比小于40%時(shí)圖例為黃色，重合字?jǐn)?shù)大于5000字或重合百分比在40%～50% 之間圖例為橙色，重合字?jǐn)?shù)大于10000字或重合百分比大于50%時(shí)圖例為紅色，當(dāng)無(wú)問題記錄時(shí)圖像為綠色，此時(shí)沒有各項(xiàng)的對(duì)比分析記錄。

對(duì)比分析功能幫助編輯部全面掌握有問題文獻(xiàn)的具體信息，如哪些內(nèi)容屬于抄襲、抄襲了哪些文獻(xiàn)、抄襲所占比例、哪些是多源抄襲等。

3.管理功能

管理功能具體包括編輯部信息管理、檢測(cè)資源管理、學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)庫(kù)管理。

編輯部信息管理可實(shí)現(xiàn)編輯部信息的維護(hù)與

管理功能，如編輯部可修改注冊(cè)資料、用戶密碼和比對(duì)庫(kù)等。比對(duì)庫(kù)主要是編輯部根據(jù)需要建立的自有資源庫(kù)，檢測(cè)文獻(xiàn)也可以加入比對(duì)資源庫(kù)。

檢測(cè)資源管理包括資源上傳和結(jié)果查詢。編輯部可根據(jù)不同需求創(chuàng)建多個(gè)文件夾用于保存管理上傳稿件，設(shè)定該文件夾下稿件的檢測(cè)范圍檢測(cè)比對(duì)庫(kù)與檢測(cè)時(shí)間。檢測(cè)范圍是指從學(xué)科范圍來限定，包括理工、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、文史哲政治軍事與法律、教育與社會(huì)科學(xué)綜合、電子技術(shù)與信息科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)科；檢測(cè)比對(duì)庫(kù)包括 CNKI庫(kù)、個(gè)人對(duì)比庫(kù)、中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)/中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù)、英文數(shù)據(jù)庫(kù)和其他比對(duì)庫(kù)；檢測(cè)時(shí)間從1979年到2010年。檢測(cè)范圍、檢測(cè)比對(duì)庫(kù)和檢測(cè)時(shí)間3項(xiàng)編輯部都可根據(jù)需要選擇和設(shè)定。編輯部還可以通過組合多個(gè)條件對(duì)已檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行查詢，檢索條件包括篇名、作者、上傳時(shí)間、文字重合度；可以刪除檢索結(jié)果記錄。

學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)庫(kù)管理是根據(jù)編輯部確定的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)的各種問題分門別類進(jìn)行匯總，幫助管理人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析期刊出版過程的不規(guī)范問題，為期刊出版誠(chéng)信管理制度的制定提供參考。

4.自動(dòng)生成功能

系統(tǒng)可自動(dòng)生成黑名單、文獻(xiàn)報(bào)告單和批量報(bào)告單。當(dāng)編輯部用戶將存在學(xué)術(shù)不端行為的檢測(cè)文獻(xiàn)加入問題庫(kù)文獻(xiàn)后，作者的名字就會(huì)自動(dòng)錄入到“黑名單”一欄；同時(shí)，檢測(cè)系統(tǒng)也會(huì)自動(dòng)生成該文獻(xiàn)的檢測(cè)報(bào)告單，詳細(xì)列出文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)情況，編輯部可以對(duì)該報(bào)告單進(jìn)行修改，生成終審報(bào)告；批量文獻(xiàn)的檢測(cè)情況，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)生成EXCEL表格，重點(diǎn)列出各檢測(cè)文獻(xiàn)與比對(duì)文獻(xiàn)的文字復(fù)制比和重合字?jǐn)?shù)。

二學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的作用

學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)從2008年研制之初的試用到2010年系統(tǒng)Ⅱ的成功升級(jí)，以強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，不僅成為一種工具，幫助編輯判斷稿件的學(xué)術(shù)不端情況，也成為一種手段，有效預(yù)防和打擊學(xué)術(shù)不端行為。在編輯的實(shí)際使用過程中，它提高了編輯的工作效率，成為學(xué)術(shù)期刊編輯工作不可或缺的助手。從更深遠(yuǎn)的意義而言，系統(tǒng)在一定程度上也將有助于提高學(xué)術(shù)期刊整體質(zhì)量，引導(dǎo)期刊健康發(fā)展，對(duì)于學(xué)術(shù)道德建設(shè)也產(chǎn)生了一定的積極影響。

1.預(yù)防和打擊學(xué)術(shù)不端行為

這是系統(tǒng)最重要的作用，這種作用的發(fā)揮源于其強(qiáng)大的檢測(cè)功能。

“預(yù)防”的機(jī)制是指在出版環(huán)節(jié)上的預(yù)防。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)確判斷是預(yù)防實(shí)現(xiàn)的技術(shù)前提。CNKI收錄的各類資源為期刊學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)提供了資源支持。在收錄資源種類上，CNKI在國(guó)內(nèi)具有明顯優(yōu)勢(shì)，收錄了期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文、報(bào)紙、年鑒、工具書、專利、外文文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引文等與科學(xué)研究、學(xué)習(xí)相關(guān)的主要資源。在資源收錄數(shù)量上，CNKI明顯優(yōu)于同類產(chǎn)品，各個(gè)資源庫(kù)收錄年限長(zhǎng)，期刊等主要資源庫(kù)回溯到創(chuàng)刊。在資源更新速度上，CNKI產(chǎn)品除了第三方合作的外文文獻(xiàn)以外，其他資源都做到了日日更新，單日更新數(shù)量大。這些都保證了文獻(xiàn)檢測(cè)的準(zhǔn)確性和有效性。

另外，中國(guó)知網(wǎng)是中國(guó)各高校、研究所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的重要資源庫(kù)。 一些作者也是企圖借助中國(guó)知網(wǎng)豐富的資源來達(dá)到不勞而獲的目的。但不論作者的手段如何高明，材料如何篡改，都是在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)資源范圍的操作。檢測(cè)系統(tǒng)主要是以自有的資源為比對(duì)庫(kù)進(jìn)行檢測(cè)，檢測(cè)以句子為最小指紋，原則上，只要檢測(cè)文獻(xiàn)與比對(duì)文獻(xiàn)存在一個(gè)相同的句子，就能被檢測(cè)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)。

編輯初審時(shí)，只要將稿件上傳到系統(tǒng)，就可以快速直接地判斷出稿件的是否存在學(xué)術(shù)不端情況。也就是說，編輯在初審時(shí)就可以成功攔截學(xué)術(shù)不端稿件，防止它們進(jìn)入發(fā)表的范圍。

如果說，預(yù)防是編輯部面對(duì)學(xué)術(shù)不端行為不得不為之的一種被動(dòng)行為，而打擊學(xué)術(shù)不端行為則是學(xué)術(shù)編輯部的一種主動(dòng)出擊。系統(tǒng)的一些功能為編輯部的主動(dòng)出擊提供了武器。

當(dāng)編輯部把已經(jīng)確定的問題文獻(xiàn)加入問題文獻(xiàn)庫(kù)后，文獻(xiàn)的作者姓名會(huì)自動(dòng)錄入到黑名單中。編輯部可以利用這種功能，建立作者誠(chéng)信檔案和黑名單問責(zé)制?！胺彩卿浫牒诿麊蔚淖髡撸庉嫴靠砂l(fā)電子郵件告知：因您學(xué)術(shù)態(tài)度不端正，編輯部將不再接收您的任何稿件及推薦稿件”。這種拒稿的聲明是編輯部對(duì)學(xué)術(shù)不端作者的懲罰，也是向社會(huì)表明刊物的學(xué)術(shù)態(tài)度。編輯部還可以利用系統(tǒng)的“已發(fā)表文獻(xiàn)檢測(cè)”的功能實(shí)行編輯部自檢，同樣將問題文獻(xiàn)納入問題文獻(xiàn)庫(kù)，將作者自動(dòng)納入黑名單，這部分作者，編輯部可以實(shí)行警告約稿制度，即發(fā)送電子郵件告知：“發(fā)現(xiàn)您曾經(jīng)存在不端的學(xué)術(shù)行為，希望您能夠端正學(xué)術(shù)態(tài)度，期待您能以另一篇高質(zhì)量稿件來彌補(bǔ)您和我刊的學(xué)術(shù)聲望?！贬槍?duì)個(gè)別作者學(xué)術(shù)不端行為的打擊，其范圍和力度都不足以影響整個(gè)社會(huì)，但是編輯部還是要預(yù)防與打擊并舉，讓越來越多的作者認(rèn)識(shí)到，不端的學(xué)術(shù)行為沒有生存的空間，那樣，預(yù)防也就變得不再重要了。因而，從這個(gè)意義上說，系統(tǒng)不僅本身能夠預(yù)防和打擊學(xué)術(shù)不端行為，也為編輯提供了平臺(tái)，讓編輯面對(duì)學(xué)術(shù)腐敗有更多可為之舉。

2.提高編輯的工作效率

編輯的工作效率要從兩個(gè)方面衡量，即速度和質(zhì)量。系統(tǒng)檢測(cè)讓編輯在最少的時(shí)間里完成了最困難的工作。學(xué)術(shù)不端行為的審查并不是在系統(tǒng)出現(xiàn)之后才進(jìn)行的，屢屢發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，使審查稿件的學(xué)術(shù)不端行為成為初審的重要內(nèi)容但是這種審查在操作層面難度較大。責(zé)任編輯要么通過經(jīng)驗(yàn)判斷，要么利用百度、谷歌等大眾搜索引擎和維普、CNKI等期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索來判斷。后者作為較為常用的辦法，根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn)，核查一篇文章一般要選擇和瀏覽主題相關(guān)的10篇左右的文章，這需要10~15分鐘。如果存在抄襲現(xiàn)象，編輯就要仔細(xì)瀏覽文獻(xiàn)，再把兩文細(xì)細(xì)比對(duì)，這又要約5分鐘。并且，瀏覽10篇文章也很難證明稿件無(wú)學(xué)術(shù)不端行為或者能夠發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，但更大的瀏覽量無(wú)疑對(duì)編輯的身心都是巨大的考驗(yàn)。學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的研發(fā)與使用，讓編輯成為了數(shù)字時(shí)代的受益者。編輯現(xiàn)在利用系統(tǒng)可批量上傳文稿。如一期審理20篇稿件，按一篇6000字的文章耗時(shí)3秒鐘來計(jì)算，一期文章檢測(cè)也不過1分鐘，并且系統(tǒng)在檢測(cè)過程中是分篇檢測(cè)，編輯只要等上3秒鐘就可以查看第一篇，這大大節(jié)省了編輯的時(shí)間，并且，強(qiáng)大的對(duì)比庫(kù)也增加了準(zhǔn)確性。無(wú)論是從速度還是質(zhì)量上，系統(tǒng)檢測(cè)都要優(yōu)于人工審查。應(yīng)該說，系統(tǒng)把編輯從鋪天蓋地的資料堆中解脫了出來，讓編輯可以體驗(yàn)數(shù)字時(shí)代工作的快樂。

除了檢測(cè)外，檢測(cè)報(bào)告單的自動(dòng)生成也幫助編輯提高了退稿的工作效率。

系統(tǒng)對(duì)有問題的文獻(xiàn)自動(dòng)生成檢測(cè)報(bào)告單，

詳細(xì)地標(biāo)明檢測(cè)文獻(xiàn)與比對(duì)文獻(xiàn)的重合情況，編輯可以對(duì)系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告單進(jìn)行修改，對(duì)文獻(xiàn)的檢測(cè)結(jié)果重新選擇學(xué)術(shù)不端類型，并寫下自己的審查意見，生成最終的終審報(bào)告單。利用系統(tǒng)的頁(yè)面的打印功能，作為退稿信寄給作者，或者交與編務(wù)存檔。與以往的退稿信相比，數(shù)據(jù)翔實(shí)，有說服力，同時(shí)又節(jié)約時(shí)間和精力，編輯不必再摘抄文獻(xiàn)逐一說明抄襲的根據(jù)。

兩兩比對(duì)的功能幫助編輯快速瀏覽和比較稿件的修改程度，提高編輯審查修改稿的效率。編輯可以上傳原稿和修改稿，系統(tǒng)就會(huì)將兩稿相同的部分用藍(lán)色字體顯示。編輯就可以忽略藍(lán)色字體，而直接對(duì)比黑色字體，這為編輯審查稿件的修改程度提供了一種新工具。

系統(tǒng)還有針對(duì)參考文獻(xiàn)的檢測(cè)功能，這對(duì)編輯來說，非常實(shí)用。編輯只要把參考文獻(xiàn)復(fù)制到引文核對(duì)中，系統(tǒng)就會(huì)檢索，并給出檢測(cè)結(jié)果。結(jié)果狀態(tài)以綠、紅、黃色球標(biāo)注，綠色球表示篇名、作者、刊名均相同，也即作者標(biāo)明的參考文獻(xiàn)沒有錯(cuò)誤；紅色球表示篇名不同 作者相同刊名相同，提示所引的參考文獻(xiàn)篇名有誤；黃色球表示篇名相同 作者相同 刊名不同，提示所引參考文獻(xiàn)的刊名有誤。編輯只要按照提示去核實(shí)個(gè)別參考文獻(xiàn)即可，大大減少了編輯的工作量。

這些功能雖然都是檢測(cè)的一部分，但是即使單獨(dú)使用這些小工具，也可以大大提高編輯的工作效率。

3.提升期刊的學(xué)術(shù)影響力

檢測(cè)系統(tǒng)能夠在一定程度上打擊抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，讓期刊出版能夠朝著“崇尚學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新精神”的方向努力。當(dāng)然，筆者并不認(rèn)為，通過了系統(tǒng)檢測(cè)的文章，就具有學(xué)術(shù)價(jià)值，就可以刊發(fā)。但當(dāng)下，學(xué)術(shù)不端已經(jīng)成為一種普遍的現(xiàn)象，它嚴(yán)重地削弱了期刊的學(xué)術(shù)影響力。系統(tǒng)檢測(cè)雖然無(wú)法判斷文章的學(xué)術(shù)價(jià)值，卻

可以發(fā)現(xiàn)、剔除不端文獻(xiàn)，營(yíng)造一種公正、平等的學(xué)術(shù)空間，這對(duì)于學(xué)術(shù)期刊發(fā)展和學(xué)術(shù)發(fā)展都有著重要的意義。誠(chéng)如前面所言，編輯部對(duì)于學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)的作者給予一定的打擊措施，這能夠向作者向社會(huì)表明編輯部的學(xué)術(shù)態(tài)度和打擊決心，同樣，這種行為如果在所有的學(xué)術(shù)期刊編輯部得到推廣，那么學(xué)術(shù)不端行為將無(wú)處藏身。系統(tǒng)檢測(cè)也從客觀上要求作者樹立規(guī)范的學(xué)術(shù)意識(shí)，自覺放棄抄襲剽竊等不端學(xué)術(shù)行為。

系統(tǒng)經(jīng)過實(shí)踐的檢測(cè)，在編輯工作中的確發(fā)揮了重要的作用，但我們也要清醒地看到，它只是編輯工作初審的一種工具，切不可夸大其作用，甚至把它作為稿件錄用的主要指標(biāo)，這是編輯要在工作中警惕的。

作者：趙國(guó)惠