一、學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)政策

2002 年2 月，教育部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，提出了“充分認(rèn)識(shí)端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的必要性和緊迫性；端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的基本要求，加強(qiáng)對(duì)青年學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德教育；采取切實(shí)措施端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)”等三點(diǎn)要求。

2007 年1 月，中國科協(xié)通過了《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》，號(hào)召堅(jiān)持科學(xué)真理，維護(hù)科學(xué)誠信，規(guī)范了科技工作者日常行為準(zhǔn)則，界定了學(xué)術(shù)不端行為標(biāo)準(zhǔn)，明確了學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督處理原則和程序。

2012 年6 月，教育部出臺(tái)《學(xué)位論文作假行為處理辦法》指出，論文作假者將被取消學(xué)位申請(qǐng)資格，而為他人代寫、出售學(xué)位論文者以及作假者的指導(dǎo)教師、學(xué)校等也將面臨處罰。該辦法是教育部頒布的首部處理學(xué)術(shù)不端行為的部門規(guī)章。《辦法》共十六條，對(duì)學(xué)位論文作假行為情形、學(xué)位授予單位和導(dǎo)師職責(zé)以及各有關(guān)主體作假行為的處罰等方面做出了明確規(guī)定。

二、學(xué)術(shù)不端行為的界定

教育部《學(xué)位論文作假行為處理辦法》規(guī)定出現(xiàn)以下情形，將被視為學(xué)位論文作假，包括：購買、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣；由他人代寫、為他人代寫學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文代寫；剽竊他人作品和學(xué)術(shù)成果；偽造數(shù)據(jù)；有其他嚴(yán)重學(xué)位論文作假行為。中國科協(xié)《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》規(guī)定七種行為被明確定義為學(xué)術(shù)不端行為。1.故意做出錯(cuò)誤的陳述，捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性，篡改實(shí)驗(yàn)記錄和圖片，在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)、求職和提職申請(qǐng)中做虛假的陳述，提供虛假獲獎(jiǎng)證書、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等。2.侵犯或損害他人著作權(quán)，故意省略參考他人出版物，抄襲他人作品，篡改他人作品的內(nèi)容；未經(jīng)授權(quán)，利用被自己審閱的手稿或資助申請(qǐng)中的信息，將他人未公開的作品或研究計(jì)劃發(fā)表或透露給他人或?yàn)榧核?；把成就歸功于對(duì)研究沒有貢獻(xiàn)的人，將對(duì)研究工作做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，僭越或無理要求著者或合著者身份。3.成果發(fā)表時(shí)一稿多投。4.采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動(dòng)，包括故意毀壞或扣壓他人研究活動(dòng)中必需儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料，以及其他與科研有關(guān)的財(cái)物；故意拖延對(duì)他人項(xiàng)目或成果的審查、評(píng)價(jià)時(shí)間，或提出無法證明的論斷；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目或結(jié)果的審查設(shè)置障礙。5.參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡，包括參與他人的學(xué)術(shù)造假，與他人合謀隱藏其不端行為，監(jiān)察失職，以及對(duì)投訴人打擊報(bào)復(fù)。6.參加與自己專業(yè)無關(guān)的評(píng)審及審稿工作；在各類項(xiàng)目評(píng)審、機(jī)構(gòu)評(píng)估、出版物或研究報(bào)告審閱、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定時(shí)，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準(zhǔn)確、公正的評(píng)價(jià)；繞過評(píng)審組織機(jī)構(gòu)與評(píng)議對(duì)象直接接觸，收取評(píng)審對(duì)象的饋贈(zèng)。7.以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專家的名義參與商業(yè)廣告宣傳。

三、存在的問題及分析

（一）學(xué)術(shù)道德意識(shí)淡薄

學(xué)術(shù)道德水平低下直接導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，主要?dú)w因于研究生學(xué)術(shù)道德水平低下，研究生對(duì)學(xué)術(shù)道德認(rèn)識(shí)不足，無視學(xué)術(shù)誠信的重要性，對(duì)著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)知之甚少[1]。

（二）檢測(cè)系統(tǒng)不成熟

基于數(shù)據(jù)庫的計(jì)算機(jī)學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)，必然對(duì)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)生嚴(yán)重依賴。數(shù)據(jù)庫的完整性決定了檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)的準(zhǔn)確度。目前一般是先有印刷的紙質(zhì)版，然后才有提交電子版，電子版比印刷版要滯后，因此計(jì)算機(jī)檢測(cè)系統(tǒng)依賴的數(shù)據(jù)庫具有一定的滯后性。計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能代替人工智能來甄別抄襲，使用論文檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)文獻(xiàn)會(huì)發(fā)現(xiàn)大量的紅色字跡，計(jì)算機(jī)提示這些涉嫌抄襲，但稍加注意就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這些事實(shí)上屬于合理的引用。在使用論文檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)文獻(xiàn)過程中常常會(huì)發(fā)現(xiàn)，原封不動(dòng)的抄襲很容易被論文檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)識(shí)別出來，但如果在文字順序上稍加調(diào)整或做小幅度的修改之后，計(jì)算機(jī)就無法識(shí)別這種抄襲。甚至在某些地方，還出現(xiàn)了代人檢查論文重合率、代改論文的服務(wù)。這些人常見的手段就是利用論文檢測(cè)系統(tǒng)的檢測(cè)功能來檢查出重合的文字，然后對(duì)這部分文字做一定的處理，包括調(diào)整文字順序、變更文字、變動(dòng)表達(dá)方式等，以此來逃脫論文檢測(cè)系統(tǒng)的最終檢測(cè)。從此角度看，這一為了遏制學(xué)術(shù)不端行為而誕生的武器，反而成了學(xué)術(shù)不端行為的工具，淪為剽竊者的“幫兇”。論文檢測(cè)系統(tǒng)只能與已發(fā)表的論文進(jìn)行比對(duì)，加以檢測(cè)，對(duì)各編輯部存在的大量待審、待刊稿件還無能為力，因而對(duì)于一稿多投者則難以遏制。另外，論文檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)于含數(shù)學(xué)公式的PDF 等格式的文件具有一定的局限性，就目前檢測(cè)的情況來看，對(duì)含公式、圖表較多的論文，該系統(tǒng)的作用仍然存在很大的局限性。

（三）評(píng)價(jià)體系不全面

過分量化的指標(biāo)和獎(jiǎng)懲性的評(píng)價(jià)機(jī)制不利于研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)?？茖W(xué)研究不同于一般的生產(chǎn)勞動(dòng)，在一定的時(shí)間內(nèi)可以定量地生產(chǎn)出某些物件。學(xué)術(shù)研究是創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)，需要在原有知識(shí)的基礎(chǔ)上推陳出新，不僅要有一定的知識(shí)儲(chǔ)備和勤奮刻苦、兢兢業(yè)業(yè)的科學(xué)追求，更要有創(chuàng)新精神。創(chuàng)造性成果的產(chǎn)出需要承受時(shí)間、體力、金錢等多方面的巨大付出，投入與產(chǎn)生也不成正比。高校過分量化的學(xué)術(shù)指標(biāo)明顯不利于研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)。一些高校明確規(guī)定研究生要發(fā)表一定數(shù)量的論文才能拿到學(xué)位。有的研究生雖然出了一篇較高水平的論文，但數(shù)量不能達(dá)到畢業(yè)要求同樣不能拿學(xué)位。有些高校博士研究生必須在核心期刊上發(fā)表論文。短短的三年學(xué)制內(nèi)，除了修夠幾十個(gè)學(xué)分的學(xué)位課程外還要準(zhǔn)備畢業(yè)論文，精力難濟(jì)。核心期刊的論文審稿期一般都要兩三個(gè)月，想讓論文快速出爐，則很難兼顧質(zhì)量。還有些高校，管理部門會(huì)根據(jù)期刊的檔次直接給予經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，評(píng)獎(jiǎng)學(xué)金時(shí)也重點(diǎn)加分，學(xué)生從中“獲益”良多。面對(duì)這種反差強(qiáng)烈的獎(jiǎng)懲機(jī)制，研究生急于出成果發(fā)論文，獲得現(xiàn)時(shí)利益，不惜采取不端措施。

（四）論文寫作不規(guī)范

發(fā)表一定數(shù)量的論文，是畢業(yè)的基本要求，對(duì)作者來說也是其科研能力的體現(xiàn)，涉及名和利，甚至影響到將來就業(yè)時(shí)的待遇、職稱等方面。深層次的科研必將花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，另外受社會(huì)上浮躁之風(fēng)與商業(yè)投機(jī)心理的影響，很大一部分研究生不重視專業(yè)知識(shí)的積淀，急功近利，濫發(fā)文章。在論文構(gòu)架、內(nèi)容和思路等方面和已有文章大同小異，只是對(duì)已有知識(shí)的重復(fù)或粗加工，實(shí)質(zhì)性東西根本沒有變。甚至有人動(dòng)用金錢、關(guān)系等手段通過代寫、買版面，非正當(dāng)引用名人效應(yīng)、項(xiàng)目效應(yīng)等來催生論文，重量輕質(zhì)。

四、對(duì)策與建議

（一）加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育

提升大學(xué)生自身學(xué)術(shù)道德素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)道德教育的自律化。道德教育的關(guān)鍵是提升道德主體的自律意識(shí)，提高對(duì)自己身份和責(zé)任的認(rèn)識(shí)。大學(xué)生應(yīng)當(dāng)不斷思考，不斷提高對(duì)自身身份和責(zé)任的認(rèn)識(shí)，不斷提高自身的社會(huì)責(zé)任感，樹立正確的榮辱觀。只有大學(xué)生自身不斷提高學(xué)術(shù)道德意識(shí)，了解學(xué)術(shù)道德規(guī)范，認(rèn)同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，樹立正確的學(xué)術(shù)道德榮辱觀，才能從被動(dòng)的“要我遵守學(xué)術(shù)道德”轉(zhuǎn)化為主動(dòng)的“我要遵守學(xué)術(shù)道德”，從根本上解決大學(xué)生學(xué)術(shù)道德失范的問題。強(qiáng)化大學(xué)生學(xué)術(shù)道德教育的他律性，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)道德教育的制度化與規(guī)范化。學(xué)術(shù)道德自律性是重要的，但只能對(duì)那些主觀上愿意遵守學(xué)術(shù)道德的道德主體發(fā)生內(nèi)化作用，而對(duì)那些主觀上不遵循學(xué)術(shù)道德的大學(xué)生，實(shí)行外化的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，即以制度化與規(guī)范化的學(xué)術(shù)道德體系來強(qiáng)制其遵從學(xué)術(shù)道德規(guī)范也就成為大學(xué)生學(xué)術(shù)道德教育的必然途徑。具體而言，首先，要制定嚴(yán)格的學(xué)術(shù)道德規(guī)章制度并盡可能的細(xì)化，并對(duì)違反者按照該類規(guī)章制度予以嚴(yán)肅處理，如果違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定對(duì)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成侵權(quán)，不排除依法追究法律責(zé)任。其次，建立學(xué)術(shù)誠信道德檔案，將失信者的失信情況如實(shí)記錄，并作為大學(xué)生人事檔案的一部分，與社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系特別是誠信體系和授信體系緊密銜接，將其作為社會(huì)對(duì)該大學(xué)生道德評(píng)價(jià)的重要參考，以此提升大學(xué)生學(xué)術(shù)道德教育的實(shí)效性，最終樹立正確的學(xué)術(shù)道德觀。

（二）正確看待學(xué)術(shù)檢測(cè)

計(jì)算機(jī)檢測(cè)系統(tǒng)提供多種檢測(cè)指標(biāo)，包括文字復(fù)制比、最大段長(zhǎng)、首部重合度、尾部重合度等。其中最直觀的指標(biāo)是文字復(fù)制比，這也可以算作系統(tǒng)提供的主要檢測(cè)結(jié)果之一。檢測(cè)指標(biāo)只是機(jī)械地反映重合度和復(fù)制比。此外，論文包括文字還有公式、圖表等，目前計(jì)算機(jī)檢測(cè)系統(tǒng)還不能有效檢測(cè)公式、圖表等，檢測(cè)結(jié)果與真實(shí)相似度的接近程度也不同。因此，可以得知計(jì)算機(jī)檢測(cè)系統(tǒng)可檢測(cè)度不高，應(yīng)合理看待。

此外，論文的情況非常復(fù)雜，應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待每篇論文，對(duì)具體情況進(jìn)行具體分析，特別是學(xué)術(shù)不端問題的認(rèn)定是個(gè)敏感問題，所以在使用檢測(cè)指標(biāo)過程中，應(yīng)牢記它只是一個(gè)機(jī)器，所產(chǎn)生的結(jié)果報(bào)告只能用作審稿時(shí)的參考，而不應(yīng)取代編輯在初審中的主觀能動(dòng)性。使用計(jì)算機(jī)檢測(cè)系統(tǒng)時(shí)要注意完善比對(duì)庫，以便其更好地為我們服務(wù)。僅依賴計(jì)算機(jī)檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行初審并不夠，依然要注意結(jié)合使用多種檢測(cè)手段。計(jì)算機(jī)檢測(cè)只是學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)的手段而非目的。

（三）完善機(jī)構(gòu)形成學(xué)術(shù)氛圍

借助于學(xué)術(shù)不端行為計(jì)算機(jī)檢測(cè)系統(tǒng)外，應(yīng)建立完善專門的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，完善學(xué)術(shù)不端行為處理制度，評(píng)判認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。要實(shí)現(xiàn)文化導(dǎo)向與人格訴求相結(jié)合，道德教育與規(guī)范管理相結(jié)合，社會(huì)監(jiān)督與嚴(yán)肅處理相結(jié)合，立法建設(shè)與制度完善相結(jié)合。本著教育的原則，規(guī)范引導(dǎo)學(xué)術(shù)行為，形成健康良好的學(xué)術(shù)氛圍。