一、學術不端行為相關政策

2002 年2 月，教育部印發(fā)了《關于加強學術道德建設的若干意見》，提出了“充分認識端正學術風氣，加強學術道德建設的必要性和緊迫性；端正學術風氣，加強學術道德建設的基本要求，加強對青年學生進行學術道德教育；采取切實措施端正學術風氣，加強學術道德建設”等三點要求。

2007 年1 月，中國科協(xié)通過了《科技工作者科學道德規(guī)范（試行）》，號召堅持科學真理，維護科學誠信，規(guī)范了科技工作者日常行為準則，界定了學術不端行為標準，明確了學術不端行為的監(jiān)督處理原則和程序。2012 年6 月，教育部出臺《學位論文作假行為處理辦法》指出，論文作假者將被取消學位申請資格，而為他人代寫、出售學位論文者以及作假者的指導教師、學校等也將面臨處罰。該辦法是教育部頒布的首部處理學術不端行為的部門規(guī)章?！掇k法》共十六條，對學位論文作假行為情形、學位授予單位和導師職責以及各有關主體作假行為的處罰等方面做出了明確規(guī)定。

二、學術不端行為的界定

教育部《學位論文作假行為處理辦法》規(guī)定出現(xiàn)以下情形，將被視為學位論文作假，包括：購買、出售學位論文或者組織學位論文買賣；由他人代寫、為他人代寫學位論文或者組織學位論文代寫；剽竊他人作品和學術成果；偽造數(shù)據(jù)；有其他嚴重學位論文作假行為。中國科協(xié)《科技工作者科學道德規(guī)范（試行）》規(guī)定七種行為被明確定義為學術不端行為。1.故意做出錯誤的陳述，捏造數(shù)據(jù)或結果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性，篡改實驗記錄和圖片，在項目申請、成果申報、求職和提職申請中做虛假的陳述，提供虛假獲獎證書、論文發(fā)表證明、文獻引用證明等。2.侵犯或損害他人著作權，故意省略參考他人出版物，抄襲他人作品，篡改他人作品的內(nèi)容；未經(jīng)授權，利用被自己審閱的手稿或資助申請中的信息，將他人未公開的作品或研究計劃發(fā)表或透露給他人或為己所用；把成就歸功于對研究沒有貢獻的人，將對研究工作做出實質(zhì)性貢獻的人排除在作者名單之外，僭越或無理要求著者或合著者身份。3.成果發(fā)表時一稿多投。4.采用不正當手段干擾和妨礙他人研究活動，包括故意毀壞或扣壓他人研究活動中必需的儀器設備、文獻資料，以及其他與科研有關的財物；故意拖延對他人項目或成果的審查、評價時間，或提出無法證明的論斷；對競爭項目或結果的審查設置障礙。5.參與或與他人合謀隱匿學術劣跡，包括參與他人的學術造假，與他人合謀隱藏其不端行為，監(jiān)察失職，以及對投訴人打擊報復。6.參加與自己專業(yè)無關的評審及審稿工作；在各類項目評審、機構評估、出版物或研究報告審閱、獎項評定時，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準確、公正的評價；繞過評審組織機構與評議對象直接接觸，收取評審對象的饋贈。7.以學術團體、專家的名義參與商業(yè)廣告宣傳。

三、存在的問題及分析

（一）學術道德意識淡薄

學術道德水平低下直接導致研究生學術不端行為的發(fā)生，主要歸因于研究生學術道德水平低下，研究生對學術道德認識不足，無視學術誠信的重要性，對著作權法等知識產(chǎn)權方面的法律法規(guī)知之甚少。

（二）檢測系統(tǒng)不成熟

基于數(shù)據(jù)庫的計算機學術不端行為檢測系統(tǒng)，必然對數(shù)據(jù)庫產(chǎn)生嚴重依賴。數(shù)據(jù)庫的完整性決定了檢測系統(tǒng)檢測的準確度。目前一般是先有印刷的紙質(zhì)版，然后才有提交電子版，電子版比印刷版要滯后，因此計算機檢測系統(tǒng)依賴的數(shù)據(jù)庫具有一定的滯后性。計算機遠遠不能代替人工智能來甄別抄襲，使用論文檢測系統(tǒng)檢測文獻會發(fā)現(xiàn)大量的紅色字跡，計算機提示這些涉嫌抄襲，但稍加注意就會發(fā)現(xiàn)，這些事實上屬于合理的引用。在使用論文檢測系統(tǒng)檢測文獻過程中常常會發(fā)現(xiàn)，原封不動的抄襲很容易被論文檢測系統(tǒng)檢測識別出來，但如果在文字順序上稍加調(diào)整或做小幅度的修改之后，計算機就無法識別這種抄襲。甚至在某些地方，還出現(xiàn)了代人檢查論文重合率、代改論文的服務。這些人常見的手段就是利用論文檢測系統(tǒng)的檢測功能來檢查出重合的文字，然后對這部分文字做一定的處理，包括調(diào)整文字順序、變更文字、變動表達方式等，以此來逃脫論文檢測系統(tǒng)的最終檢測。從此角度看，這一為了遏制學術不端行為而誕生的武器，反而成了學術不端行為的工具，淪為剽竊者的“幫兇”。論文檢測系統(tǒng)只能與已發(fā)表的論文進行比對，加以檢測，對各編輯部存在的大量待審、待刊稿件還無能為力，因而對于一稿多投者則難以遏制。另外，論文檢測系統(tǒng)對于含數(shù)學公式的PDF 等格式的文件具有一定的局限性，就目前檢測的情況來看，對含公式、圖表較多的論文，該系統(tǒng)的作用仍然存在很大的局限性。

（三）評價體系不全面

過分量化的指標和獎懲性的評價機制不利于研究生學術道德建設?？茖W研究不同于一般的生產(chǎn)勞動，在一定的時間內(nèi)可以定量地生產(chǎn)出某些物件。學術研究是創(chuàng)造性的腦力勞動，需要在原有知識的基礎上推陳出新，不僅要有一定的知識儲備和勤奮刻苦、兢兢業(yè)業(yè)的科學追求，更要有創(chuàng)新精神。創(chuàng)造性成果的產(chǎn)出需要承受時間、體力、金錢等多方面的巨大付出，投入與產(chǎn)生也不成正比。高校過分量化的學術指標明顯不利于研究生學術道德建設。一些高校明確規(guī)定研究生要發(fā)表一定數(shù)量的論文才能拿到學位。有的研究生雖然出了一篇較高水平的論文，但數(shù)量不能達到畢業(yè)要求同樣不能拿學位。有些高校博士研究生必須在核心期刊上發(fā)表論文。短短的三年學制內(nèi)，除了修夠幾十個學分的學位課程外還要準備畢業(yè)論文，精力難濟。核心期刊的論文審稿期一般都要兩三個月，想讓論文快速出爐，則很難兼顧質(zhì)量。還有些高校，管理部門會根據(jù)期刊的檔次直接給予經(jīng)濟獎勵，評獎學金時也重點加分，學生從中“獲益”良多。面對這種反差強烈的獎懲機制，研究生急于出成果發(fā)論文，獲得現(xiàn)時利益，不惜采取不端措施。

（四）論文寫作不規(guī)范

發(fā)表一定數(shù)量的論文，是畢業(yè)的基本要求，對作者來說也是其科研能力的體現(xiàn)，涉及名和利，甚至影響到將來就業(yè)時的待遇、職稱等方面。深層次的科研必將花費大量的時間和精力，另外受社會上浮躁之風與商業(yè)投機心理的影響，很大一部分研究生不重視專業(yè)知識的積淀，急功近利，濫發(fā)文章。在論文構架、內(nèi)容和思路等方面和已有文章大同小異，只是對已有知識的重復或粗加工，實質(zhì)性東西根本沒有變。甚至有人動用金錢、關系等手段通過代寫、買版面，非正當引用名人效應、項目效應等來催生論文，重量輕質(zhì)。

四、對策與建議

（一）加強學術道德教育

提升大學生自身學術道德素質(zhì)，實現(xiàn)學術道德教育的自律化。道德教育的關鍵是提升道德主體的自律意識，提高對自己身份和責任的認識。大學生應當不斷思考，不斷提高對自身身份和責任的認識，不斷提高自身的社會責任感，樹立正確的榮辱觀。只有大學生自身不斷提高學術道德意識，了解學術道德規(guī)范，認同學術道德規(guī)范，樹立正確的學術道德榮辱觀，才能從被動的“要我遵守學術道德”轉(zhuǎn)化為主動的“我要遵守學術道德”，從根本上解決大學生學術道德失范的問題。強化大學生學術道德教育的他律性，實現(xiàn)學術道德教育的制度化與規(guī)范化。學術道德自律性是重要的，但只能對那些主觀上愿意遵守學術道德的道德主體發(fā)生內(nèi)化作用，而對那些主觀上不遵循學術道德的大學生，實行外化的學術道德規(guī)范，即以制度化與規(guī)范化的學術道德體系來強制其遵從學術道德規(guī)范也就成為大學生學術道德教育的必然途徑。具體而言，首先，要制定嚴格的學術道德規(guī)章制度并盡可能的細化，并對違反者按照該類規(guī)章制度予以嚴肅處理，如果違反知識產(chǎn)權法的規(guī)定對他人的知識產(chǎn)權構成侵權，不排除依法追究法律責任。其次，建立學術誠信道德檔案，將失信者的失信情況如實記錄，并作為大學生人事檔案的一部分，與社會評價機構的評價體系特別是誠信體系和授信體系緊密銜接，將其作為社會對該大學生道德評價的重要參考，以此提升大學生學術道德教育的實效性，最終樹立正確的學術道德觀。

（二）正確看待學術檢測

計算機檢測系統(tǒng)提供多種檢測指標，包括文字復制比、最大段長、首部重合度、尾部重合度等。其中最直觀的指標是文字復制比，這也可以算作系統(tǒng)提供的主要檢測結果之一。檢測指標只是機械地反映重合度和復制比。此外，論文包括文字還有公式、圖表等，目前計算機檢測系統(tǒng)還不能有效檢測公式、圖表等，檢測結果與真實相似度的接近程度也不同。因此，可以得知計算機檢測系統(tǒng)可檢測度不高，應合理看待。此外，論文的情況非常復雜，應該認真對待每篇論文，對具體情況進行具體分析，特別是學術不端問題的認定是個敏感問題，所以在使用檢測指標過程中，應牢記它只是一個機器，所產(chǎn)生的結果報告只能用作審稿時的參考，而不應取代編輯在初審中的主觀能動性。使用計算機檢測系統(tǒng)時要注意完善比對庫，以便其更好地為我們服務。僅依賴計算機檢測系統(tǒng)進行初審并不夠，依然要注意結合使用多種檢測手段。計算機檢測只是學術不端行為檢測的手段而非目的。

（三）完善機構形成學術氛圍

借助于學術不端行為計算機檢測系統(tǒng)外，應建立完善專門的學術機構，完善學術不端行為處理制度，評判認定學術不端行為。要實現(xiàn)文化導向與人格訴求相結合，道德教育與規(guī)范管理相結合，社會監(jiān)督與嚴肅處理相結合，立法建設與制度完善相結合。本著教育的原則，規(guī)范引導學術行為，形成健康良好的學術氛圍。