論文抄襲現(xiàn)象已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的一個熱點話題，受到全世界的關(guān)注和重視[1~4]， 學(xué)術(shù)打假活動日漸活躍。作為論文抄襲的檢測工具—學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)（以下簡稱檢測系統(tǒng)）， 已經(jīng)被廣泛用于期刊審稿[5~8]、學(xué)位論文提交、成果鑒定和職稱評審等工作中。2011年， 山東省首次開展了高校職稱評審材料學(xué)術(shù)檢索工作[9]， 其中的“內(nèi)容重合率” 指標作為論文抄襲現(xiàn)象的判斷依據(jù)， 令職稱評審工作更顯客觀和公正。本研究基于本次檢索工作的實踐， 說明了高內(nèi)容重合率和論文抄襲的各種情況， 以指導(dǎo)讀者在以后的論文研究和寫作中避免高內(nèi)容重合率和論文抄襲現(xiàn)象的發(fā)生， 也提出一些難以準確判斷是否屬于論文抄襲的情況， 供業(yè)界繼續(xù)深入討論。

論文檢測系統(tǒng)介紹

本系統(tǒng)由CNKI 科研誠信管理系統(tǒng)研究中心研發(fā)，以《中國學(xué)術(shù)文獻網(wǎng)絡(luò)出版總庫》為全文比對數(shù)據(jù)庫， 可檢測抄襲、剽竊、偽造和篡改等學(xué)術(shù)不端文獻。系統(tǒng)檢測結(jié)果（即內(nèi)容重合率） 作為論文是否抄襲（即） 的判定依據(jù)， 一般來說， 內(nèi)容重合率高說明存在論文抄襲現(xiàn)象。

高內(nèi)容重合率現(xiàn)象介紹

論文抄襲是指將他人作品或作品的片段竊為己有發(fā)表[10]。因此論文是否屬于抄襲， 一般要從論文內(nèi)容和作者兩方面進行綜合分析， 以下就從這兩方面進行高內(nèi)容重合率說明。

內(nèi)容方面

內(nèi)容方面的高重合率表現(xiàn)為： ①論文直接復(fù)制粘貼了其他期刊論文的內(nèi)容。常常是單篇論文的內(nèi)容重合率不高， 但多篇論文累加在一起， 內(nèi)容重合率就很高。甚至有少數(shù)論文的大部分內(nèi)容都能找到與之相匹配的文獻， 很少有自己的語言描述， 這屬于明顯的東抄西湊的現(xiàn)象[11]。②論文被其他刊物轉(zhuǎn)摘， 造成100%的內(nèi)容重合率。③論文一稿多發(fā)現(xiàn)象。常常是首先發(fā)表在低質(zhì)量刊物上， 然后發(fā)表在高質(zhì)量刊物上。這是作者一稿多投、高質(zhì)量刊物審稿期長或者作者認為論文不能被錄用， 就轉(zhuǎn)投低質(zhì)量刊物的結(jié)果。其實這是作者與編輯部博弈的結(jié)果， 因此建議核心刊縮短審稿期。④論文主要與作者本人發(fā)表的論文內(nèi)容重合， 這屬于論文作者的自我抄襲。有的作者的論文， 直接復(fù)制粘貼了自己已發(fā)表論文的大部分內(nèi)容。有的作者竟然整篇論文從題目至全文， 只換了課程名稱， 其他的內(nèi)容幾乎沒有任何變化， 內(nèi)容重合率高達90%多。⑤綜述性論文， 由于要闡述他人的一些研究結(jié)論， 就不可避免要引用他人論文的部分內(nèi)容， 而且很多作者喜歡直接引用， 造成了高內(nèi)容重合率。⑥人文社科類論文， 基于對一些理論的闡述， 或者對經(jīng)典文獻的分析與欣賞， 引用了理論或者經(jīng)典文獻中的部分內(nèi)容， 造成高內(nèi)容重合率。⑦論文內(nèi)容主要與碩、博士學(xué)位論文內(nèi)容重合。有的論文與學(xué)位論文的內(nèi)容重合率高達70%， 甚至更高。

作者方面

在職稱評審中， 多數(shù)作者在提交的論文中署名為第一作者、獨立作者、通信作者或者同等貢獻作者，因此本研究基于此來進行說明和分析。對于其他類型的作者， 不在討論范圍之內(nèi)。①作為第一作者或獨立作者與其他作者的論文重合。②作為第一作者或獨立作者與自己發(fā)表的學(xué)位論文重合。③作為第一作者主要與論文中的其他作者的論文重合。④作為通信作者主要與論文中第一作者的學(xué)位論文重合。⑤作為同等貢獻作者與論文中第一作者的論文重合。

論文抄襲現(xiàn)象判斷

在職稱評審工作中， 對內(nèi)容重合率主要有以下兩種觀點和處理辦法： ①主張尊重檢測系統(tǒng)出具的原始報告， 不作任何處理。至于論文的內(nèi)容重合率實際有多少， 是否屬于論文抄襲， 由職稱評審委員會來決定。②主張對系統(tǒng)檢測結(jié)果進行正確的判斷與處理，刪除不屬于論文抄襲的部分， 出具能合理地反映論文真實內(nèi)容重合率的最終報告給評審委員會， 這可以讓評委們直接把內(nèi)容重合率作為文章評審的一個指標。后一種觀點和處理辦法相對較好， 原因有兩方面： ①每篇論文內(nèi)容重合的實際情況均不同， 處理后的論文內(nèi)容重合率有的與原始結(jié)果相同， 有的相差不大， 有的卻差異非常大。如果不處理， 采用原始報告單的數(shù)據(jù)對于作者來說有失公允， 在職稱評審工作中也失去了其自身的參考價值。②相當部分原始報告單的進一步處理要經(jīng)過原始數(shù)據(jù)的比較和分析， 甚至還要進行討論， 耗費時間長。在時間有限、評審論文數(shù)量眾多的情況下， 出具原始報告單給評委， 由評委們根據(jù)紙質(zhì)的原始報告單再進一步處理和判斷增加了難度和不可行性。

主要分析如下： ①作為第一作者或獨立作者與其他作者的論文重合率高， 一般應(yīng)屬于論文抄襲現(xiàn)象，但實際情況很復(fù)雜。例如檢測到一篇論文， 作為第一作者， 其在論文中注明了該論文是其博士論文的精華部分， 但該論文與其他作者的一篇期刊論文的重合率極高。這種情況， 即使能獲取該作者的學(xué)位論文和重合論文的全文， 也很難準確判斷。網(wǎng)絡(luò)中曾報道過作

者自己的碩士論文的被他人發(fā)表、作者早期的一篇論文被他人的博士論文引用， 而作者在后續(xù)的研究中又引用了該篇文章的內(nèi)容， 結(jié)果被告知抄襲了該博士論文， 這些情況的發(fā)生對作者都造成了極大的負面影響[12]。②作為第一作者或者獨立作者與自己發(fā)表的論文重合率高， 一般情況下應(yīng)該視為論文抄襲。一稿多發(fā)、重復(fù)發(fā)表均屬此現(xiàn)象。③作為第一作者或者獨立作者， 與自己的學(xué)位論文重， 個人認為不應(yīng)該屬于論文抄襲， 應(yīng)做刪除處理。因為學(xué)位論文作為非正式出版物， 不視為作者的研究成果， 但由于具有很高的參考價值， 被制作成電子資源提供檢索和全文下載等服務(wù)。目前學(xué)位論文的核心內(nèi)容被整理成期刊論文發(fā)表， 利于提高研究成果的宣傳和影響力， 是學(xué)術(shù)界非常普遍和認可的做法。④作為通信作者與論文中第一作者發(fā)表的學(xué)位論文重合率高， 如果通信作者與第一作者是導(dǎo)師與學(xué)生的關(guān)系， 個人認為不應(yīng)該屬于論文抄襲， 應(yīng)做刪除處理。否則的話， 應(yīng)該視為論文抄襲。實際上， 目前通信作者的署名非?；靵y， 基于利益考慮， 許多通訊作者根本就不是導(dǎo)師的身份。⑤作為同等貢獻作者， 與第一作者的學(xué)位論文或期刊論文重合率高， 是否屬于論文抄襲， 由于檢索人員與作者信息的不對稱， 很難正確判斷。一種情況確實是同等貢獻， 不屬于論文抄襲。但也常出現(xiàn)掛名現(xiàn)象， 同等

貢獻作者很少參與研究， 或者根本沒有參， 只是與第一作者的關(guān)系非同一般， 出于某種目的而掛名。⑥作為轉(zhuǎn)載文章， 不應(yīng)該視為論文抄襲。但在實際檢索過程中， 除非檢索人員下載打開被轉(zhuǎn)載的原始文獻全文時才能發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)載字樣， 否則一般會被誤判為一稿多發(fā)現(xiàn)象。

結(jié)論與建議

檢測系統(tǒng)發(fā)揮著越來越重要的作用

在檢索工作中， 很容易通過檢測發(fā)現(xiàn)一稿多發(fā)、自我抄襲、東抄西湊現(xiàn)象。如2011 年山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館在山東省職稱材料學(xué)術(shù)檢索工作中共檢索了850 篇學(xué)術(shù)論文， 其中內(nèi)容重合率高于10%的有545篇， 占總篇數(shù)64%； 內(nèi)容重合率30%以上的有345篇， 占總篇數(shù)的40%， 這說明論文抄襲現(xiàn)象比較普遍。而檢測系統(tǒng)是檢測論文是否抄襲的得力助手， 也是端正學(xué)風(fēng)的一把利劍。

檢測系統(tǒng)自身存在著功能缺陷

論文中的一些經(jīng)典文獻和理論內(nèi)容的引用不應(yīng)該視為內(nèi)容重合， 檢索人員經(jīng)過分析后， 應(yīng)做部分刪除處理， 以真實反映論文的內(nèi)容重合率。由于系統(tǒng)沒有設(shè)置部分刪除功能（刪除功能僅限于整篇論文）， 導(dǎo)致檢索人員無法進行正確的刪除處理， 這對論文實際的內(nèi)容重合率有一定影響， 甚至影響非常大。因此系統(tǒng)如果增加對論文內(nèi)部每一相似部分的刪除功能， 將會令結(jié)果更準確。

作者應(yīng)盡量避免高內(nèi)容重合率的發(fā)生

學(xué)術(shù)檢索工作時間緊迫、工作量大， 因此檢索人員很難做到細致地處理每一篇論文， 這就需要讀者從自身出發(fā)， 采取多種措施降低或杜絕高內(nèi)容重合率。如對于同一概念、事物或者結(jié)論， 盡量避免直接引用， 最好變成自己的語言進行闡述； 對自己發(fā)表的一系列論文， 盡量避免大段摘抄， 重復(fù)發(fā)表， 更不要一稿多發(fā)； 對于論文轉(zhuǎn)載， 盡量拒絕。提交交論文檢測表時， 要對自己發(fā)表的文章有所了解， 而且盡可能注明轉(zhuǎn)載等一些特殊現(xiàn)象的信息， 以引起檢索人員的重視， 減少誤判現(xiàn)象的發(fā)生。

正確看待內(nèi)容重合率

內(nèi)容重合率實際就是文字復(fù)制比， 內(nèi)容重合率高不能說明論文就沒有創(chuàng)新性， 而內(nèi)容重合率低也不能說明論文的學(xué)術(shù)價值很高。因此內(nèi)容重合率與論文抄襲之間雖然關(guān)系密切， 卻不是絕對的。而且， 論文重合率指標作文論文抄襲的判定依據(jù)， 確實會影響著評委的決定。

檢索人員的高素質(zhì)要求

檢測系統(tǒng)的初始檢索結(jié)果必須經(jīng)過檢索人員的分析、判斷與處理， 才能獲得真正的內(nèi)容重合率， 并出具檢測報告。處理過程對檢索人員的素質(zhì)提出了很高要求， 檢索人員不僅要具有文獻檢索的知識與技能，熟悉論文發(fā)表的流程和常識， 更要具有高度的責(zé)任心和敏銳的觀察力。如對發(fā)表時間的處理， 在檢測結(jié)果中， 有的結(jié)果與被測論文的發(fā)表幾乎同時， 這時， 就要打開全文來看文章的收稿日期或修回日期。如果修回（或者收稿） 日期在前， 則應(yīng)做刪除處理。而對于高內(nèi)容重合率論文， 一定要下載打開相似的原始文獻全文進行比對， 以發(fā)現(xiàn)并排除轉(zhuǎn)載等現(xiàn)象。

    崔云1，賽漢格日勒2

（1.山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，山東泰安271018；2.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)圖書館，內(nèi)蒙古呼和浩特010051）