“學(xué)術(shù)共同體”這一個概念是由英國哲學(xué)家布朗最早提出的，[1]一般來說，學(xué)術(shù)共同體有三個特點。首先，學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部有著一套公認的行為規(guī)范。這套行為規(guī)范以學(xué)術(shù)研究為核心，將“學(xué)術(shù)自由”控制在一定范圍內(nèi)，既防止“學(xué)術(shù)自由”跨界越界，也為學(xué)術(shù)活動的正常運行創(chuàng)造環(huán)境。其次，學(xué)術(shù)共同體成員們一般都接受過專業(yè)的學(xué)習(xí)，有一定的科研水平和能力。最后，學(xué)術(shù)共同體成員以促進學(xué)術(shù)發(fā)展為共同目標。

按照主體的不同，可以將學(xué)術(shù)共同體分為高校學(xué)術(shù)共同體、科研機構(gòu)學(xué)術(shù)共同體和學(xué)術(shù)社團學(xué)術(shù)共同體。按照級別的不同，可以將學(xué)術(shù)共同體分為全國性學(xué)術(shù)共同體和地方性學(xué)術(shù)共同體兩大類。按研究領(lǐng)域的不同，可以將學(xué)術(shù)共同體大致分為自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)共同體和社會科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)共同體。

一、學(xué)術(shù)不端行為的共同體屬性

(一)從學(xué)術(shù)不端行為主體看其共同體屬性學(xué)術(shù)不端行為主體主要都是受過長期教育的知識分子，他們一般具備一定的專業(yè)背景和科研能力，而學(xué)術(shù)不端行為的主體實際上就是學(xué)術(shù)共同體成員違反共同體公認的行為規(guī)范而產(chǎn)生的變異體。從以往的經(jīng)驗中我們看到，高校的學(xué)生和教師是學(xué)術(shù)不端行為的重要主體。其中對于本科生和入學(xué)不久的碩士研究生而言，他們的知識結(jié)構(gòu)和體系尚未建立完善，但是很多高校都會有論文的限制性要求，基于對目標的渴望和追求與自身能力的不足互為沖突，便容易導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)。對于具備了一定研究能力的碩士研究生及以上學(xué)歷者，他們的研究內(nèi)容難度增大，涉及面更寬泛，同時，外部期望也促使他們更加追求科研的進步，而在此過程中，東拼西湊、弄虛作假的行為時有發(fā)生。此外，教師也是學(xué)術(shù)不端行為的高發(fā)人群。我們所用的“教師”在此處是一個統(tǒng)稱，既包括教課的講師，又包括其他校內(nèi)教職工和科研人員，甚至包括從高校退休后的部分人員。教師與各級研究人員本應(yīng)該是學(xué)術(shù)發(fā)展的主要推動力，然而一些人卻因為種種原因不可避免地陷入學(xué)術(shù)不端的泥淖，甚至一些頗有成就的“大家”也被打入學(xué)術(shù)不端的行列，真是令人唏噓。

(二)從學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)容看其共同體屬性

從以往發(fā)生的案例和各個學(xué)術(shù)共同體的規(guī)范中我們可以將學(xué)術(shù)不端行為概括為偽造、篡改、抄襲、弄虛作假以及其他不端行為。常見的比如偽造調(diào)查結(jié)果、篡改原始數(shù)據(jù)、抄襲他人學(xué)術(shù)成果、提供虛假信息等。另外，由于研究的領(lǐng)域不同，這些學(xué)術(shù)規(guī)范所規(guī)定的范圍也有所側(cè)重，無法全面包含學(xué)術(shù)不端的所有表現(xiàn)形式，所以很多學(xué)術(shù)共同體所制定的關(guān)于治理學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范中都注明了“其他學(xué)術(shù)不端行為”一項。這些“其他行為”涉及層面比較廣泛，比如侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為、一稿多投、一個成果重復(fù)發(fā)表、干擾他人學(xué)術(shù)研究或者不當評議等各方面的內(nèi)容，在此不一一列舉。

(三)從學(xué)術(shù)不端行為的危害性看其共同體屬性

首先，對行為主體本身來說，學(xué)術(shù)不端行為造成的危害是最直接的。學(xué)術(shù)不端所帶來的享受畢竟是短時間的，同時也是暗藏危機的。學(xué)術(shù)不端行為在帶來利益的同時，也讓其行為主體開始了惴惴不安和擔(dān)驚受怕的生活，同時也有可能沉溺在他所帶來的短時的金錢榮譽中不可自拔，不僅荒廢了自身的能力，甚至可能身敗名裂。其次，學(xué)術(shù)不端行為也危害到行為主體所在的學(xué)術(shù)共同體。學(xué)術(shù)共同體的繁榮依靠其成員們的共同追求，反過來，成員們的不良影響也由學(xué)術(shù)共同體來接受。學(xué)術(shù)共同體與其成員是整體與個體的辯證關(guān)系，既相互依賴，又互相影響。最后，學(xué)術(shù)不端行為的盛行對學(xué)術(shù)界的風(fēng)氣有著致命的影響。學(xué)術(shù)不端行為的危害性雖然是必然的，但是他短期內(nèi)能給行為主體或者學(xué)術(shù)共同體帶來榮譽和好處，這就使得一部分人被一時的貪念蒙蔽雙眼，隨著走上學(xué)術(shù)不端的道路，追隨的人多了就成了大勢所趨，許多新人不明所以，有經(jīng)驗的學(xué)者又不甘落后，這種風(fēng)氣對學(xué)術(shù)的發(fā)展來說是致命的毒藥。

二、學(xué)術(shù)共同體自律在學(xué)術(shù)不端治理

體系中的必要性和作用

(一)學(xué)術(shù)共同體治理學(xué)術(shù)不端的必要性多因一果決定了綜合治理。學(xué)術(shù)不端治理體系包括道德、團體自律、政策法律等，但是學(xué)術(shù)共同體自律在學(xué)術(shù)不端治理體系中的地位是不可或缺的，由學(xué)術(shù)共同體來治理學(xué)術(shù)不端行為是非常必要的。

1．學(xué)術(shù)共同體的性質(zhì)契合了學(xué)術(shù)活動自由的要求

學(xué)術(shù)活動與其他的一般活動不同，學(xué)術(shù)活動最大的特點就是自由性。學(xué)術(shù)活動應(yīng)該是純粹的，不應(yīng)摻雜其他的因素，在這個過程中應(yīng)是充分自由的。學(xué)術(shù)共同體的成員都是平等的，支持每個人擁有自己的學(xué)術(shù)觀點，也支持否定和駁斥別人的觀點，只要有自己的觀點，學(xué)生可以與老師辯駁，新手可以與前輩切磋。擔(dān)。學(xué)術(shù)活動的自由性的特點也就決定了學(xué)術(shù)共同體本身應(yīng)是學(xué)術(shù)不端行為治理體系的主要角色。學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部學(xué)術(shù)規(guī)范的建立基于其成員達成的共識，是由內(nèi)而外自發(fā)形成的，相對于其他外部強加的規(guī)則更有約束力。

2．學(xué)術(shù)共同體貫穿學(xué)術(shù)不端行為的全過程

對學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所制定的學(xué)術(shù)規(guī)范的背離就是產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的源頭。學(xué)術(shù)不端主體實施不端行為之后也依舊脫離不了學(xué)術(shù)共同體的影響。學(xué)術(shù)共同體貫穿學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、認定、處理等整個過程。以眾所周知的“漢芯”造假一案來說，揭開“漢芯造假”黑幕的舉報人就是一名新進研發(fā)團隊的工程師，舊1在調(diào)查、認定過程中科技部、教育部等也成立了同行專家組來鑒定和研究，最后的懲處方式也由相應(yīng)的學(xué)術(shù)共同體決定。我們可以看到，在發(fā)現(xiàn)、舉報、調(diào)查、認定、處理整個過程中都少不了學(xué)術(shù)共同體的作用，學(xué)術(shù)共同體的作用貫穿了學(xué)術(shù)不端過程的始終。

3．學(xué)術(shù)不端行為損害學(xué)術(shù)共同體的形象

學(xué)術(shù)是嚴謹?shù)模瑢W(xué)術(shù)精神是崇高的，學(xué)術(shù)研究者應(yīng)當是誠信的模范，學(xué)術(shù)共同體代表了中國學(xué)術(shù)界的水平和面貌。學(xué)術(shù)共同體的任何一個成員的所作所為，其積極或消極影響，都會在學(xué)術(shù)共同體上得到整體性體現(xiàn)。一方面，學(xué)術(shù)共同體成員在學(xué)術(shù)研究中的成就會帶動整個學(xué)術(shù)共同體競爭力的發(fā)展，另一方面，如果共同體內(nèi)的成員實施了學(xué)術(shù)不端行為，那么這也會對整個學(xué)術(shù)共同體的聲譽帶來極大的破壞。

4．學(xué)術(shù)共同體的成員具有其職業(yè)特殊性

學(xué)術(shù)共同體的成員應(yīng)是具備科研知識與能力的一批文化人，是一群高智力、高能力的知識分子所組成的隊伍，是社會中一批居于特殊地位的人群。學(xué)術(shù)不端行為的主體也具有相同的文化背景，這是區(qū)分學(xué)術(shù)不端行為和其他不當行為的標準。學(xué)術(shù)共同體成員的職業(yè)特殊性體現(xiàn)在他們更加重視“學(xué)術(shù)榮譽感”和“學(xué)術(shù)聲譽”?！皩W(xué)術(shù)榮譽感”就是當自己的學(xué)術(shù)地位、學(xué)術(shù)成就、學(xué)術(shù)能力得到學(xué)術(shù)共同體的承認和重視時產(chǎn)生的榮譽感。學(xué)術(shù)榮譽感是學(xué)者們積極進取不斷搞創(chuàng)新搞研究的不竭動力。學(xué)者們將獲得學(xué)術(shù)榮譽感作為自身的成就感的實現(xiàn)，相對于其他“重利”的群體來說更加“重名”?！皩W(xué)術(shù)聲譽”的獲得是基于人們在學(xué)科領(lǐng)域從事科學(xué)活動所做出的貢獻的大小，是由學(xué)科同行所給予和承認并由學(xué)術(shù)共同體認定的。在一定程度上，追求學(xué)術(shù)聲譽是每個學(xué)者的必然要求。H1對于大部分的學(xué)術(shù)共同體成員來說，“學(xué)術(shù)聲譽”代表了他們在學(xué)術(shù)共同體中的地位，是他們在學(xué)術(shù)活動中的名片，是不容有損的。針對學(xué)術(shù)共同體成員注重“學(xué)術(shù)聲譽”的特點，在進行學(xué)術(shù)不端行為的治理時也有關(guān)于名譽上的懲罰，比如進行通報批評、撤銷學(xué)位、撤銷職稱、撤銷榮譽稱號等。

(二)學(xué)術(shù)共同體自律對學(xué)術(shù)不端行為的作用

1．學(xué)術(shù)共同體對學(xué)術(shù)不端行為具有預(yù)防作用

大部分學(xué)術(shù)共同體對學(xué)術(shù)研究都有一套行為規(guī)范，如中國科學(xué)院在2007年發(fā)布的《中國科學(xué)院關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》，高校也制定了相應(yīng)的處理學(xué)術(shù)不端行為的辦法。學(xué)術(shù)共同體制定的這些處理學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范，雖然其制定主體不是國家立法機關(guān)，但是這些規(guī)范都由學(xué)術(shù)共同體成員承認并發(fā)自內(nèi)心地確信，他們具有普遍的意義，即使沒有法律約束力，但在治理學(xué)術(shù)不端行為中發(fā)揮著重要的作用。-5 o有了這些規(guī)范性文件，雖然不能完全避免學(xué)術(shù)不端行為，但起碼為學(xué)術(shù)不端行為的認定提供了標準，將學(xué)術(shù)不端行為與一般學(xué)術(shù)行為大致地區(qū)分開來，對學(xué)術(shù)不端行為起到很好的預(yù)防作用。

2．學(xué)術(shù)共同體對學(xué)術(shù)不端行為具有監(jiān)督作用

為了遏制學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，同時整頓學(xué)界風(fēng)氣，各學(xué)術(shù)共同體對其成員通過各種方式進監(jiān)督，其中一個常見的方法就是通過系統(tǒng)檢查研究成果的原創(chuàng)性。比如高校對學(xué)生的學(xué)術(shù)論文都有一定的標準，一般情況下，文字復(fù)制比不能大于百分之三十，也有一些學(xué)校比較嚴格，規(guī)定為不超過百分之二十或百分之二十五，高于這個比例則要重新修改甚至延遲畢業(yè)。期刊對于發(fā)來的文章也有嚴格的要求，文字復(fù)制比太高則會喪失發(fā)表的資格。當然不只是高校，其他學(xué)術(shù)共同體也對其成員的科研成果進行嚴格的審查。比如很多學(xué)術(shù)共同體定期進行宣傳教育，同時監(jiān)督其成員的情況，建學(xué)術(shù)誠信檔案，對學(xué)術(shù)不端者進行一定范圍內(nèi)的通報批評。還有著名的學(xué)術(shù)批評網(wǎng)，它由中國政法大學(xué)教授楊玉圣創(chuàng)立，以促進學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)進步為宗旨，加強建設(shè)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)團體，提供了很多學(xué)術(shù)不端的典型，在學(xué)術(shù)界和整個社會產(chǎn)生了重要的警示作用。

3．學(xué)術(shù)共同體對學(xué)術(shù)不端行為的治理作用

學(xué)術(shù)不端行為的治理需要多種力量的共同作用，而學(xué)術(shù)共同體對于學(xué)術(shù)不端行為的治理尤為重要，目前學(xué)術(shù)不端行為大多還是依靠學(xué)術(shù)共同體自治。拿高校學(xué)術(shù)共同體來說，教育部出臺的《高校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中明確提出，高校是學(xué)術(shù)不端行為防治的主體，高校應(yīng)主動對學(xué)術(shù)不端的檢舉進行調(diào)查，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會的作用。在已被認定為學(xué)術(shù)不端行為的情況下，學(xué)校應(yīng)根據(jù)案件的性質(zhì)和嚴重性對涉及的個人或集體做出懲處決定，如撤銷學(xué)術(shù)獎勵或榮譽稱號、開除或者給予處分等；對于不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端的，應(yīng)盡快恢復(fù)其名譽。學(xué)術(shù)共同體依據(jù)其涉及領(lǐng)域的特點制定出符合其特點的學(xué)術(shù)規(guī)范，這種學(xué)術(shù)規(guī)范相對于外部施加的規(guī)范來說更能符合學(xué)術(shù)共同體成員的特點，對于治理學(xué)術(shù)不端行為也容易收到更好的治理效果。