近年來，學(xué)術(shù)界屢屢爆出學(xué)術(shù)造假、論文抄襲等學(xué)術(shù)不端事件，本科畢業(yè)論文和研究生論文造假新聞也時(shí)常見諸媒體報(bào)道。2015 年，英國大型醫(yī)療科學(xué)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)出版商 BioMed Central 因同行評審涉嫌造假撤銷 43 篇論文，其中 41 篇的作者來自中國大陸[1]。2017 年 4 月，世界最大學(xué)術(shù)出版商之一的施普林格（Springer）宣布撤回發(fā)表在 2012－2016 年《腫瘤生物學(xué)》（Tumor Biology）上的 107 篇論文。這 107 篇論文全部與中國研究機(jī)構(gòu)有關(guān)，涉及 524 位作者，撤回原因是“同行評議造假”[2]。為了反學(xué)術(shù)不端，國內(nèi)各大數(shù)據(jù)庫都推出了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)。山東中醫(yī)藥大學(xué)引進(jìn)中國知識(shí)資源總庫（ CNKI ）科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)（AMLC）和萬方論文相似性檢測系統(tǒng)，依照山東省教育廳有關(guān)職稱論文學(xué)術(shù)檢測相關(guān)要求，對省內(nèi)部分高校提交的職稱評審論文進(jìn)行檢測。現(xiàn)就檢測結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從一個(gè)側(cè)面了解本省當(dāng)前學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)不端情況，為制定相關(guān)措施提供參考。

1 資料與方法 

1.1 數(shù)據(jù)來源 

從 2011 年開始，山東中醫(yī)藥大學(xué)圖書館承擔(dān)了山東省教育廳高校職稱論文的學(xué)術(shù)檢索工作，檢測論文來自省內(nèi)醫(yī)學(xué)院校和非醫(yī)學(xué)院校的生物醫(yī)學(xué)類論文。因 2011 年山東省教育廳對學(xué)術(shù)檢索設(shè)置的指標(biāo)（密切相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量、相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量和內(nèi)容重合

率）與 2012 年之后有顯著不同，故 2011 年的職稱論文未納入此次統(tǒng)計(jì)范圍。根據(jù)山東省教育廳有關(guān)職稱論文學(xué)術(shù)檢測要求，對提交論文進(jìn)行如下檢測：⑴中文論文原文依次通過 CNKI、萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)和維普期刊資源整合服務(wù)平臺(tái)檢索下載。⑵中文論文檢測首選AMLC，CNKI 收錄不全的期刊使用萬方論文相似性檢測系統(tǒng)（CNKI 未收錄 2007 年之后中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志）。⑶外文論文使用 AMLC 檢測（外文論文由作者單位審核后提交電子版原文，在 AMLC 中檢測；檢測機(jī)構(gòu)不能下載外文原文）。⑷進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測的截止日期統(tǒng)一為論文的收稿時(shí)間，沒有注明收稿時(shí)間的論文則使用發(fā)刊時(shí)間。

1.2 納入標(biāo)準(zhǔn) 

省內(nèi)醫(yī)學(xué)院校和非醫(yī)學(xué)院校共 15 所高校提交的生物醫(yī)學(xué)類論文。

1.3 排除標(biāo)準(zhǔn) 

⑴刊載論文的刊物未收錄于數(shù)據(jù)庫中，無法核實(shí)原文，刊物存疑。⑵所提交的論文不是期刊論文或會(huì)議論文，是以圖書形式發(fā)行的論文集論文，山東省教育廳組織專家討論認(rèn)為此類論文水平不能等同于公開發(fā)表的期刊論文，不予以檢測。⑶數(shù)據(jù)庫已收錄了刊載論文的刊物，但因數(shù)據(jù)庫時(shí)差未收錄刊載的當(dāng)期；或因數(shù)據(jù)庫回溯不全未收錄刊載當(dāng)期或收載當(dāng)期的目錄不全；或查到的期目錄未包含作者提交的論文，論文存疑。

1.4 統(tǒng)計(jì)方法 

2012 年，采用“去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比”指標(biāo)，對作者學(xué)位論文、會(huì)議論文的重合部分予以排除后，計(jì)算總復(fù)制比，未設(shè)“單篇最大文字復(fù)制比”指標(biāo)。2013 年開始，增加“單篇最大文字復(fù)制比”指標(biāo)。復(fù)制比以 20%、30%、50%、90%為分界點(diǎn)劃分不同區(qū)間，統(tǒng)計(jì)每個(gè)區(qū)間內(nèi)文獻(xiàn)篇數(shù)及所占百分比。將各年份數(shù)據(jù)輸入 Excel 2007 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2 結(jié)果 

2012－2015 年共計(jì)有 9565 篇論文納入統(tǒng)計(jì)范圍，其中中文論文 7437 篇，外文論文 2128 篇（均為英文）。

2.1 復(fù)制比 

2.1.1 去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比 統(tǒng)計(jì)表明，歷年“去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比”（簡稱“總復(fù)制比”）合格率（＜30%）在90%以上（見表 1）。每年均有＞5.00%的論文總復(fù)制比高于 30%，有≥1.52%的論文總復(fù)制比高于50%，共有 16 篇論文總復(fù)制比≥90%。

2.1.2 單篇最大文字復(fù)制比 2013－2015 年“單篇最大文字復(fù)制比”（簡稱“單篇復(fù)制比”）合格率（＜20%）均在 94%以上（見表 2）。

2.2 復(fù)制比超標(biāo)情況 

2013－2015 年總復(fù)制比≥30%的論文分別有128 篇（占 5.41%）、134 篇（占 5.40%）、136 篇（占 9.16%）。2013－2015 年單篇復(fù)制比≥20%的論文分別有 101 篇（占 4.27%）、136 篇（占 5.48%）、88 篇（占 5.93%）（見表 3）。2013－2015 年均有一定量論文總復(fù)制比＜30%但單篇復(fù)制比≥20%，提示抄襲可能性大。而總復(fù)制比≥30%、單篇復(fù)制比＜20%，說明與多篇文獻(xiàn)相似，只是累積復(fù)制比超過30%，還應(yīng)具體問題具體分析。

2.3 外文論文情況 

提交論文語種分析顯示，各年份提交的外文論文比例在 20%左右，2013－2015 年呈增高趨勢（見表 4）。

3 討論 

3.1 山東省部分高校科研文獻(xiàn)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀 

《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》對“學(xué)術(shù)不端行為”的定義是：在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為[3]。2016 年 9 月 1 日開始施行的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，將剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果，及篡改他人研究成果列在學(xué)術(shù)不端行為的首要位置[4]。新修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》自 2017 年 9 月 1 日起施行，其中規(guī)定，對于學(xué)位論文、公開發(fā)表的研究成果存在抄襲、篡改、偽造等學(xué)術(shù)不端行為，情節(jié)嚴(yán)重的，或者代寫論文、買賣論文的，學(xué)?？梢越o予開除學(xué)籍處分[5]。國內(nèi)外普遍成立了第三方獨(dú)立審查機(jī)構(gòu)，研制了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)。學(xué)術(shù)不端檢測也稱為論文相似度檢測、論文查重，是通過學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)對論文的主體進(jìn)行識(shí)別檢測的方法，通過系統(tǒng)的運(yùn)作與計(jì)算，以“復(fù)制比”或“相似比”的直觀形式呈現(xiàn)檢測結(jié)果。本次統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，2012－2015 年山東省部分高校職稱論文總復(fù)制比合格率均在 90%以上，該數(shù)值與 CNKI 對 92 萬多篇文獻(xiàn)的檢測結(jié)果相當(dāng)[6]。其中 2012－2014 年均在 94%以上，而 2015 年略低，可能與試點(diǎn)院校放寬提交標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。單篇最大文字復(fù)制比用于反映是否有單獨(dú)抄襲某篇論文的可能性，統(tǒng)計(jì)顯示，2013－2015 年每年均有 20 篇以上的論文與其他某篇論文有 50%以上的相似性，有的甚至達(dá) 90%以上。論文總復(fù)制比低于30%但單篇復(fù)制比高于 20%，提示抄襲可能性大，說明設(shè)立單篇復(fù)制比指標(biāo)對防止學(xué)術(shù)不端有積極的作用。上述結(jié)果說明，山東省高校職稱論文小部分文獻(xiàn)單篇復(fù)制比過高，應(yīng)加強(qiáng)原創(chuàng)性引導(dǎo)。外文論文統(tǒng)計(jì)顯示，2012 年外文論文比例高于2013、2014 年，原因可能為 2012 年只準(zhǔn)許提交 3篇代表性成果，而 2013 年之后可提交多篇論文，檢測后選擇其中 3 篇進(jìn)行評審。外文論文比例 2013－2015 年有呈增高趨勢，一方面說明各院校發(fā)表的外文論文數(shù)量在增加，學(xué)術(shù)成果對外交流增多；另一方面可能是因?yàn)槟壳巴馕恼撐臋z測結(jié)果復(fù)制比較低，促使作者多發(fā)或多提交外文論文。

3.2 學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)存在的問題 

目前學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)不能完全取代人工對比，仍存在較多檢測盲區(qū)，現(xiàn)就筆者使用過程中發(fā)現(xiàn)的問題列舉如下。

3.2.1 合理引用與抄襲的區(qū)分 引用政府文件、領(lǐng)導(dǎo)人講話、權(quán)威著作、歷史材料、法律法規(guī)、診斷療效標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等，被誤判為段落抄襲或句子抄襲，導(dǎo)致文字復(fù)制比偏高。生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的論文，很多研究方法和臨床診療方案是相似的，而且論文的格式基本都是固定的，語句較為簡單和通用，如：采用 SPSS 統(tǒng)計(jì)軟件分析數(shù)據(jù)，計(jì)量資料以 X±S 表示，組間比較采用 t 檢驗(yàn)；計(jì)數(shù)資料組間比較采用 X2 檢驗(yàn)；P ＜0.05 為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。同一方向的研究往往查詢的文獻(xiàn)相同、采用的技術(shù)和方法一致，就連在術(shù)語的應(yīng)用和語言的表達(dá)上也容易造成重復(fù)。同一作者在前期研究的基礎(chǔ)上繼續(xù)深入，后期文章中前言文字、研究方法、研究儀器、所用材料、統(tǒng)計(jì)學(xué)分析等很多文字說明與前期文章一致，甚至?xí)们捌谖恼轮械臄?shù)據(jù)。中醫(yī)藥類論文經(jīng)常引用經(jīng)典語句，檢測系統(tǒng)尚不能識(shí)別。