1、署名過多

科學(xué)論文署名權(quán)表示研究者對所研究問題做出的貢獻,也是對其業(yè)績的認定,這是國際上的通行規(guī)則。署名權(quán)定義為對已發(fā)表的研究內(nèi)容負責,并對研究做出了重要貢獻的人;而對于論文提出過建議、給予過技術(shù)性幫助或僅僅搜集過資料的人不能算是作者。另外,并未做出實際貢獻的研究小組的領(lǐng)導(dǎo)或負責人不應(yīng)加入到作者名單之中,最多只能在致謝辭中提及。

我國《著作權(quán)法》所規(guī)定的署名權(quán)解釋:“署名權(quán)是指作者在自己創(chuàng)作的作品及其復(fù)制件上標記姓名的權(quán)利,也稱作姓名表示權(quán)。署名反映的作者和作品之間的內(nèi)在聯(lián)系,表明署名人是一件作品的創(chuàng)作者。署名權(quán)只能是真正的作者和被視同作者情況下的法人和非法人單位才有資格享有,作者以外的任何人都無權(quán)享受,所以署名權(quán)還隱含著另一種權(quán)利,即作者資格權(quán)”,即“作者以外的任何人都無權(quán)享受”。

《科學(xué)》雜志主編唐納德#肯尼迪先生在《學(xué)術(shù)責任》一書中評論“贈予署名”(complimentaryauthorship)。他說:“不管動機如何,這種行為都將作者以及科學(xué)事業(yè)置于危險的境地。對作者而言,當被問及有關(guān)工作時,他對此可能一無所知;而當該工作被證明為錯誤或有欺騙性時,其處境就會更糟糕。對整個學(xué)術(shù)界而言,這種行為是在加劇混亂,使人們無法得知究竟誰應(yīng)該對學(xué)術(shù)工作負責”?！百浻枋鹈粌H使人們混淆了真實的作者,將榮譽給了那些不該獲得榮譽的人,如果還存在不端學(xué)術(shù)行為,對無辜的合作者也會產(chǎn)生負面影響”。

論文署名有一個排序問題,它表述的是作者在論著中的實際貢獻和水平。1991年10月,中國科學(xué)院14位學(xué)部委員聯(lián)名發(fā)表《再論科學(xué)道德》鄭重指出:“只有對一篇論文從選題、設(shè)計、具體實驗到得出必要結(jié)論的全過程都有了解,并確實對其中一個或幾個具體環(huán)節(jié)做出貢獻的,才能當之無愧地在論文上署名。如只具備后者(參加實驗工作),可由作者在文末致謝,但不宜作為作者之一,因為他無法對論文負責”。就是說,署名作者必須參加一定數(shù)量的研究工作,對論著的內(nèi)容和觀點了解并承擔責任。

時下以科研論著評價科研水平,更著重的是論文數(shù)量。農(nóng)業(yè)科研單位經(jīng)常遇到然而又很難定性的問題,即最小發(fā)表單位(Leastpublishableunit簡稱LPU),意思是:在同行評議的學(xué)術(shù)期刊上能夠以最小信息量發(fā)表最多的文章,即以犧牲質(zhì)量為代價、稀釋科研信息、追求最多發(fā)表數(shù)量的策略,以此博得集體成員和個人利益最大化。某省農(nóng)業(yè)大學(xué)聰明的研究生導(dǎo)師采取將一個完整的試驗分拆成許多小試驗發(fā)表,讓每一位研究生的論文都能實現(xiàn)署名共享。舉例而言,關(guān)于農(nóng)作物生物學(xué)系統(tǒng)研究,實際上是一個研究整體,但導(dǎo)師把它分解為根系、莖稈、葉片、籽粒等多篇試驗報告。關(guān)于農(nóng)作物生理學(xué)系統(tǒng)研究,本應(yīng)該在一篇研究報告中寫出對氮、磷、鉀、鈣、鐵、鋅、銅、錳等多種元素的測定結(jié)果,而導(dǎo)師把它分解為每一種元素的研究報告。這樣導(dǎo)師和研究生在分拆論文中多次署名,每人就可以獲得較多的論文署名幾率。業(yè)界人士把這種化整為零的投機性作法戲稱為“一個雞蛋炒幾樣菜,論文數(shù)量增多,內(nèi)容淺薄,質(zhì)量下降”。

2、署名越位

時下研究生論文署名越位現(xiàn)象比較普遍。一般來說,碩士生或博士生撰寫畢業(yè)論文,都是在導(dǎo)師指導(dǎo)下,經(jīng)本人的醞釀、思考、實驗、分析,最后寫出研究論文。研究生論文寫作是創(chuàng)造性科學(xué)研究的一部分,是研究生本人多年辛勤勞作的成果,也用來評價其科研能力和學(xué)術(shù)水平。嚴格地說,此類論文的署名權(quán)只限研究生本人。對于指導(dǎo)他的導(dǎo)師以及幫助做實驗的人員,按慣例應(yīng)在文末致謝。此規(guī)長期遵循,而今花樣別出,除了導(dǎo)師署名排序第二,師兄弟、師姐妹相互署名,有的3~5位,有的6~7位,聯(lián)合署名成為一種潛規(guī)則。從隨機對《作物學(xué)報》的統(tǒng)計,研究生以個人署名的論文逐年減少,1983年為28.5%,1993年為11.7%,2003年僅為1.2%。人們自然會質(zhì)疑,研究報告代表的是群體研究水平呢?還是個人研究水平呢?

唐納德#肯尼迪先生談到研究生論文署名問題:“主要由學(xué)生獨立完成的論文,卻把導(dǎo)師的姓名加在了上面。甚至連學(xué)生的博士論文也允許師生共同署名,這不僅影響到對學(xué)生學(xué)術(shù)工作獨立性的評價,也對博士論文這一概念本身提出了挑戰(zhàn)。博士論文本身就意味著是一項具有原創(chuàng)性的工作,學(xué)生通過它來表明自己已經(jīng)作好了獨立從事學(xué)術(shù)職業(yè)的準備。但如果博士論文由學(xué)生和導(dǎo)師共同署名,那么只會出現(xiàn)以下的情況,要么研究工作確實不是學(xué)生獨立完成的,此時就不應(yīng)該稱之為博士論文,要么就顯然是另一種‘贈予署名’行為”。

一位博士生導(dǎo)師認為:“一般來說,公開發(fā)表一篇有學(xué)術(shù)意義和使用價值、并有創(chuàng)造性成果的論文,是屬于作者的一種榮譽。榮譽明確地表現(xiàn)在3個地方:作者名單、對有貢獻者的致謝、參考文獻或引文目錄。在作者名單中,名字排列越靠前,意味著對論文的貢獻越大?，F(xiàn)在多數(shù)學(xué)術(shù)期刊要求,只有當某人對論文做出了直接和實際貢獻時,才能在文章上署名。因此,在論文上署名涉及榮譽的分配問題,特別是學(xué)術(shù)論文核心的創(chuàng)造性成果,有時不是一個人完成的。因此,在論文上署名,應(yīng)該是十分慎重和認真對待的事情,因為它不僅涉及榮譽,也涉及出現(xiàn)問題時應(yīng)該承擔的責任”。“導(dǎo)師不應(yīng)該共同署名的情況有:一是論文的主要創(chuàng)新點與導(dǎo)師毫不相關(guān);二是論文中的一切工作都是研究生自己完成的,與導(dǎo)師沒有關(guān)系。在這種情況下,即便是自己指導(dǎo)的研究生,導(dǎo)師也應(yīng)拒絕署名”。

導(dǎo)師在研究生論文上署名,有的竟然成為第一作者或第二作者,新近又出現(xiàn)“通訊作者”稱謂,在作者名字上打個星號,以標示知識產(chǎn)權(quán)的法人身份。這里又有兩種情況:一種是學(xué)生“傍”導(dǎo)師,即導(dǎo)師和學(xué)生共同署名,導(dǎo)師署名首位比較容易發(fā)表;另一種是導(dǎo)師“傍”學(xué)生,導(dǎo)師忙于政務(wù),無暇科研,但又要升職提級,導(dǎo)師名字排在后位,沽名釣譽,借梯攀樓。從法律角度看,署名權(quán)是著作權(quán)的一種,如果研究生論文確實包含著導(dǎo)師的勞動成果,如論文框架的確定,主旨思想的形成,關(guān)鍵性資料的搜集等,導(dǎo)師署名無可厚非,否則就是侵犯了學(xué)生的著作權(quán)。作者詢問了幾位“愿為他人做嫁衣”的博士,貢獻“第一署名權(quán)”有沒有怨言,大多數(shù)初涉科研領(lǐng)域的青年人表示無奈?，F(xiàn)實生活中確有一些恪守科學(xué)規(guī)范的導(dǎo)師做到“出淤泥而不染”,但更多的導(dǎo)師默認這種潛規(guī)則并樂享其成。畢竟這種做法既幫助后輩亦體現(xiàn)自身價值,還能為自己科研成果增光添彩。

3、越位成因

科研論著和學(xué)術(shù)刊物作為科研成果傳播的集散地,既是論文發(fā)布的主要平臺,也是考核科研成果質(zhì)量的最后“關(guān)隘”。也就是說,主要是依據(jù)研究生在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表文章數(shù)量評價其學(xué)術(shù)水平,而且評價標準與刊物等級、署名位次等密切相關(guān),這就使農(nóng)業(yè)科研論文署名越位現(xiàn)象日趨嚴重。如下原因成為科研人員搶奪的“制高點”。

3.1科技論著與職稱掛鉤

農(nóng)業(yè)科研單位采用量化管理評價體系,管理部門在編寫科研工作總結(jié)時,要統(tǒng)計本單位全年發(fā)表了多少篇文章,有多少萬字。特別是在職稱評定中,科技論文數(shù)量作為評價指標占有一定份額:寫了多少文章,排序是第幾位,在什么等級刊物上發(fā)表。研究生在高水平學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表一篇論文傾注了大量心血,那是多年潛心鉆研的結(jié)晶,但往往因為與一般性文章放在一起同等計量而被掩蓋。發(fā)表論文要收版面費,一些優(yōu)秀論文因付不起版面費而不能面世,而一些質(zhì)量低劣的文稿卻可能順利發(fā)表。有些研究生為獲得版面費資助,不得不與科研或?qū)懽髡撐臒o關(guān)人員共同署名。

3.2限定發(fā)表論文指標

科研單位注重研究論文被SCI收錄指標&。有的單位硬性規(guī)定,在讀博士要發(fā)表1篇以上被國際三大檢索機構(gòu)收錄的學(xué)術(shù)論文,在讀碩士要求在核心刊物發(fā)表1篇論文,否則就不能通過。農(nóng)業(yè)科學(xué)一面是研究周期很長,一面是要求快出論文,在此量化指標壓力下,研究人員必須采取多種方式發(fā)表論文,如化整為零、一稿多投,而署名越位或相互署名成為首選。

3.3農(nóng)業(yè)科研核心刊物偏少

應(yīng)該說,根據(jù)學(xué)術(shù)刊物級別和類別評價論文的質(zhì)量有一定的合理性,因為核心期刊有較長的辦刊歷史、水平較高的專業(yè)編輯以及在專業(yè)領(lǐng)域具有較強鑒別能力的審稿人。而在現(xiàn)行認證和評價體系下,高級別的刊物就那么幾家。以作物科學(xué)為例,被稱為“一級”刊物的只有中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院主辦的《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)》、《作物學(xué)報》、《作物遺傳資源》;中國科學(xué)院主辦的《遺傳學(xué)報》、《植物生理學(xué)報》、《生態(tài)學(xué)報》;其他各專業(yè)研究所或省級學(xué)會主辦的“學(xué)報”或“通報”屈居二級。但每年全國農(nóng)業(yè)科研單位和高等院校的在讀碩士、博士以及科研人員,都在等待發(fā)表研究報告,促使大量論文涌向掛靠“高級別”的核心期刊。而核心期刊的確定標準與主辦單位的行政級別密切相關(guān),從而構(gòu)成了以行政級別而非學(xué)術(shù)水平評價論文水平的現(xiàn)實,導(dǎo)致了期刊間的不平等競爭。處于轉(zhuǎn)型期所特有的農(nóng)業(yè)科研“躍進”形勢,使所謂的學(xué)術(shù)論文批量生產(chǎn),造成學(xué)術(shù)期刊容量“供不應(yīng)求”,以及供需嚴重不對稱的賣方市場。

3.4版面與金錢的交換

按照價值規(guī)律,期刊有限而論文無限,版面有限而渴求無限,由此產(chǎn)生了刊物或版面的尋租現(xiàn)象。一項調(diào)查表明,180位在讀博士中,有六成的博士生承認掏版面費在期刊上發(fā)表論文。因刊物檔次不同,版面費從幾百元至上千元,共同署名能分擔高額版面費,緩解每個人的經(jīng)濟壓力。有些刊物規(guī)定優(yōu)先發(fā)文的“潛規(guī)則”,即有位子的發(fā),有票子的發(fā),有面子的發(fā),僅只有學(xué)術(shù)水平的文章比較難發(fā)。有些核心期刊主編為適應(yīng)論文快速增長的需求,以“正刊不足大力擴充”增刊、“專輯”、“副刊”,這就使得核心期刊資源成為各方搶奪的灘頭陣地,“主編”也由過去的學(xué)界邊緣人士成為科研舞臺上的活躍角色,從“為他人做嫁衣裳”的“幕后英雄”,扮演起號令學(xué)者的“無冕之王”?？栙M、審稿費、版面費、加急費,讓一些本是傳播科學(xué)研究成果的公益性平臺,蛻變成獲取經(jīng)濟效益的產(chǎn)品生產(chǎn)線。

4、規(guī)范署名

研究生“學(xué)位論文”是學(xué)生進入專業(yè)領(lǐng)域的標志,表示知識、能力、技巧、學(xué)術(shù)等多方面的綜合水平。應(yīng)該尊重研究生的勞動和榮譽,規(guī)范署名權(quán)。

4.1嚴格執(zhí)行研究生論文“一名制”

作者鄭重建議:研究生論文體現(xiàn)的是個人的科研能力和學(xué)術(shù)水平,導(dǎo)師以及輔助人員只在文下注明或致謝。有必要制定一份有關(guān)研究生學(xué)術(shù)論文的發(fā)表規(guī)則,內(nèi)容包括:(1)論文必須具備的條件和內(nèi)容。要求有科學(xué)實驗及可見的實物等;(2)論文審查(包括經(jīng)導(dǎo)師過目),最好有導(dǎo)師對論文&SCI的全稱是ScientificCitationIndex,翻譯過來就是“科學(xué)引文指數(shù)”。這個指數(shù)的定義是,某刊物在一段時期內(nèi)(一般兩年)發(fā)表的論文總數(shù)做分母,引用這些文章的次數(shù)做分子,得出來的一個數(shù)字。這個指數(shù)原本是用來評價刊物的,中國人用來評價科學(xué)家。SCI指數(shù)越高,發(fā)表的難度就越大,對于外行來講,意味著作者的本事越大。管理者就用SCI機械地衡量科學(xué)家的水平。

中創(chuàng)新點予以說明和推薦,并簽字負責;(3)共同發(fā)表論文的署名必須經(jīng)當事人同意和認可,責任應(yīng)由署名者共同承擔;(4)如論文存在剽竊抄襲內(nèi)容,應(yīng)撤銷一切由于學(xué)術(shù)論文發(fā)表而獲得的獎勵證書(發(fā)表論文毫無必要發(fā)給證書獎勵等)、稱號、物質(zhì)獎勵;其導(dǎo)師亦應(yīng)根據(jù)情節(jié)停止招生、撤銷導(dǎo)師資格等。

4.2逐步取消學(xué)術(shù)刊物的行政級別

淡化學(xué)術(shù)期刊的行政本位和級別影響,改革現(xiàn)有學(xué)術(shù)刊物的設(shè)立制度,由審批制改為登記制,并與相應(yīng)的學(xué)術(shù)社團建立有機的、內(nèi)在的聯(lián)系。放開學(xué)術(shù)雜志的刊號管制,逐步形成開放的、競爭性的學(xué)術(shù)市場,在學(xué)術(shù)面前一律平等,優(yōu)勝劣汰,真正推進創(chuàng)新性學(xué)術(shù)的發(fā)展。

4.3加強責任人認定制度

權(quán)利和義務(wù)本來就是一個統(tǒng)一體,誰享有多少權(quán)利,就要盡同等的義務(wù)。鑒于要剔除這種只圖名利、不負責任的署名作者,應(yīng)該實行論文作者親筆簽名,并填寫表格注明署名人在本項研究中的貢獻,還要注明參加一種或多種研究的時間和內(nèi)容:包括實驗構(gòu)思和系統(tǒng)設(shè)計,具體操作實驗并搜集和保存資料,分析和解釋原始資料,參與文稿準備和修改等。一位資深院士建議:“科研報告署名按10分制或百分制,在論文下角注明每位作者參與研究的貢獻。主研人員肯定會考慮個人的投入產(chǎn)出,這樣可能會有助于解決署名越位問題”。

4.4培養(yǎng)科研人員科學(xué)道德

科學(xué)是圣潔的殿堂,科學(xué)研究本是一項神圣而又崇高的職業(yè),它需要求真務(wù)實精神和頑強拼搏的毅力,如果心系名利而踐踏科學(xué)精神,必然會毀壞科學(xué)家聲譽,敗壞科學(xué)家群體的典范和表率作用。從社會科學(xué)發(fā)展和農(nóng)業(yè)科技進步來說,需培養(yǎng)科研人員的科學(xué)素養(yǎng)和職業(yè)道德,加強科學(xué)行為準則和價值觀教育,樹立正確的法制觀念和誠信操守,從而從根本上革除科研論著署名越位現(xiàn)象。