隨著高校師生學(xué)術(shù)活動(dòng)中各種不端行為的不斷涌現(xiàn)，高校學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和管理部門正采取措施積極抵制，為營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍和塑造正確的學(xué)術(shù)道德觀而不懈努力，包括學(xué)術(shù)道德教育、寫作規(guī)范指導(dǎo)、發(fā)現(xiàn)和舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢測(cè)等。但這些措施僅僅針對(duì)一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)科研環(huán)節(jié)中的學(xué)術(shù)不端行為，沒(méi)有形成一種有效的系統(tǒng)監(jiān)管機(jī)制，甚至沒(méi)有為建立這種機(jī)制找到一個(gè)合適的突破口。商用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)工具出現(xiàn)以后，各高校大力加強(qiáng)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢測(cè)，研究生申請(qǐng)學(xué)位的碩博論文、教師晉升職稱的學(xué)術(shù)論文都需要進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，以期揭露學(xué)術(shù)成果中存在的不端行為。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)經(jīng)不端檢測(cè)后，可揭露大部分學(xué)術(shù)不端行為，特別是各種抄襲行為，比如拷貝、摘抄、重復(fù)發(fā)表、一稿多投等，而抄襲行為是學(xué)術(shù)不端行為的主要構(gòu)成部分，因此，筆者擬以文獻(xiàn)檢測(cè)為核心環(huán)節(jié)和突破口，完善上游環(huán)節(jié)和下游環(huán)節(jié)，構(gòu)建具有較好可操作性的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系。

1 高校師生學(xué)術(shù)活動(dòng)分析

無(wú)論是研究教學(xué)型大學(xué)，或是教學(xué)研究型大學(xué)，高校師生的學(xué)術(shù)活動(dòng)都比較活躍。學(xué)生參與課程學(xué)習(xí)、申請(qǐng)學(xué)位并發(fā)表學(xué)術(shù)論文；教師申報(bào)項(xiàng)目、晉升職稱、成果報(bào)獎(jiǎng)等。學(xué)術(shù)研究成果成為學(xué)生獲得學(xué)位、教師科研量化考核的重要指標(biāo)。高校學(xué)術(shù)人群、學(xué)術(shù)活動(dòng)和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)相互之間的關(guān)系如圖1所示。

從學(xué)術(shù)人群看，高校師生可細(xì)分為3 類：本科生、研究生、教師。本科生主要參與各門課程學(xué)習(xí)并完成學(xué)士學(xué)位論文，較少參與科學(xué)研究；研究生主要進(jìn)行一項(xiàng)專業(yè)研究、發(fā)表少量學(xué)術(shù)論文并完成碩士或博士學(xué)位論文，培養(yǎng)科研思維，開(kāi)始對(duì)某專業(yè)進(jìn)行深入探討，是科學(xué)研究的生力軍；教師主要開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)、適量研究工作、發(fā)表較多學(xué)術(shù)論文、申報(bào)適量科研項(xiàng)目并指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，是高校學(xué)術(shù)研究的主力軍。

從學(xué)術(shù)活動(dòng)看，課程學(xué)習(xí)和申請(qǐng)學(xué)位側(cè)重學(xué)習(xí)，包括基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)、科研訓(xùn)練等，以學(xué)習(xí)為主，較少實(shí)質(zhì)性開(kāi)展科研工作；發(fā)表論文、撰寫研究報(bào)告是學(xué)術(shù)研究成果的提煉和總結(jié)，也是其他學(xué)術(shù)活動(dòng)的基礎(chǔ)；申報(bào)項(xiàng)目、成果報(bào)獎(jiǎng)是在以前學(xué)術(shù)活動(dòng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開(kāi)展深入研究；晉升職稱是對(duì)教師學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)過(guò)程，對(duì)已有學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評(píng)估。從學(xué)術(shù)文獻(xiàn)看，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是上述各種學(xué)術(shù)活動(dòng)的最主要成果之一，師生個(gè)人的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)質(zhì)量一定程度上體現(xiàn)了個(gè)人的學(xué)術(shù)水平，高校師生學(xué)術(shù)文獻(xiàn)質(zhì)量代表了高校學(xué)術(shù)研究水平。因此，師生個(gè)人和高校都非常重視學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的撰寫、發(fā)表與交流。其中，學(xué)術(shù)論文是眾多學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中數(shù)量最龐大的一類，申請(qǐng)學(xué)位、晉升職稱、項(xiàng)目結(jié)題、成果報(bào)獎(jiǎng)都將學(xué)術(shù)論文列為必備要素之一，學(xué)術(shù)論文不但涉及多個(gè)學(xué)術(shù)活動(dòng)環(huán)節(jié)，而且是最常用的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)交流載體。

2 高校學(xué)術(shù)不端檢測(cè)現(xiàn)狀分析

高校學(xué)術(shù)不端檢測(cè)大致可分為兩類：一類是基于自建庫(kù)對(duì)比檢測(cè)，即將來(lái)源文獻(xiàn)與本單位自建文獻(xiàn)庫(kù)進(jìn)行比較，主要用于學(xué)生作業(yè)或課程論文檢測(cè)；另一類是基于商用數(shù)據(jù)庫(kù)和商用檢測(cè)軟件進(jìn)行檢測(cè)，商用數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)量大、覆蓋面廣，檢測(cè)結(jié)果更可靠、檢測(cè)軟件算法先進(jìn)、智能對(duì)比速度快。商用學(xué)不端檢測(cè)軟件主要有英文檢測(cè)和中文檢測(cè)兩類：英文文獻(xiàn)檢測(cè)軟件應(yīng)用較廣泛的是Turnitin、SafeAssign、CrossCheck；中文文獻(xiàn)檢測(cè)軟件應(yīng)用較廣泛的是萬(wàn)方和CNKI。TurnitIn 擅長(zhǎng)原創(chuàng)性檢測(cè)，是當(dāng)前使用最廣泛的英文文獻(xiàn)檢測(cè)工具，已在126 個(gè)國(guó)家使用[1]；SafeAssign 主要用于檢測(cè)學(xué)生作業(yè)中的抄襲行為[2]；CrossCheck 發(fā)展勢(shì)頭迅猛[3]，國(guó)際科學(xué)出版集團(tuán)Elsevier、Springer、Wiley- Blackwell、BMJ、Taylor &Francis、牛津出版社均參與其中，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（英文版）》于2008 年成為中國(guó)第一家CrossCheck 會(huì)員[4]；萬(wàn)方不端檢測(cè)分為新論文檢測(cè)和已發(fā)表論文檢測(cè)[5]，CNKI 不端檢測(cè)分為學(xué)位論文檢測(cè)TMLC2、科技期刊檢測(cè)AMLC2、社科期刊檢測(cè)SMLC2 等[6]。在筆者撰寫的論文《學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的使用與建議》中，對(duì)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件的特點(diǎn)、缺陷及使用建議曾進(jìn)行詳細(xì)論述，并比較了萬(wàn)方和CNKI 檢測(cè)存在的差異[7]。

目前高校學(xué)術(shù)不端檢測(cè)主要針對(duì)3 種情況：①碩博研究生申請(qǐng)學(xué)位時(shí)提交的學(xué)位論文，由所在學(xué)院或研究生院進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，文字重復(fù)比達(dá)標(biāo)后方可外審并準(zhǔn)予答辯。例浙江省高校要求整篇論文和各章節(jié)重復(fù)比不高于20%視為合格；②教師晉升職稱時(shí)，將參與評(píng)審的學(xué)術(shù)論文送交圖書(shū)館進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，文字重復(fù)比達(dá)標(biāo)的論文準(zhǔn)予作為正式材料遞交，如浙江省高校要求學(xué)術(shù)論文重復(fù)比不高于30%；③師生發(fā)表學(xué)術(shù)論文前，到館對(duì)稿件進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，文字重復(fù)比過(guò)高將進(jìn)行修改再檢測(cè)，直到重復(fù)比降至自己能接受的范圍，然后向編輯部投稿。校編輯部對(duì)來(lái)稿進(jìn)行不端檢測(cè)，相似比太高的論文將直接退稿，相似比符合要求的論文進(jìn)入正式審稿程序。高校學(xué)術(shù)不端檢測(cè)存在的問(wèn)題：①大部分高校對(duì)英文文獻(xiàn)暫不檢測(cè)，主要檢測(cè)中文文獻(xiàn)，而大部分高質(zhì)量文獻(xiàn)均來(lái)自英文等外文；②主要針對(duì)學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)課程論文、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、研究報(bào)告、專著等暫未做檢測(cè)；③檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、送檢流程、報(bào)告認(rèn)定等有待進(jìn)一步規(guī)范化。

3 基于文獻(xiàn)檢測(cè)構(gòu)建學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系

3.1 學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系的要求

高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，一方面應(yīng)有效防止高校師生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，另一方面應(yīng)及時(shí)揭露各種學(xué)術(shù)活動(dòng)中存在的不端行為，并對(duì)高校師生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信給予客觀評(píng)價(jià)，建立誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)以便查詢師生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信情況。因此要求：①加強(qiáng)制度建設(shè)，制定相關(guān)政策從制度上規(guī)范學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為，樹(shù)立學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)，為學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)、檢測(cè)、懲罰、教育提供制度保障；②加強(qiáng)組織建設(shè)，建立相關(guān)學(xué)術(shù)誠(chéng)信機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠(chéng)信政策的制定與宣傳、行為審查、審判、處罰、教育等；③事前預(yù)防與事后處罰相結(jié)合，事前做好學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育與預(yù)防措施，使師生從思想上鑒別學(xué)術(shù)不端行為；事后做好處罰與教育措施，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)嚴(yán)格按照相應(yīng)規(guī)章制度加以處罰，同時(shí)輔以針對(duì)性教育；④建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信審核、評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，逐步搜集整理信用記錄，建立師生誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.2 建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系的基礎(chǔ)

高校師生學(xué)術(shù)行為產(chǎn)出大量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，而大部分學(xué)術(shù)不端行為均會(huì)體現(xiàn)在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中。根據(jù)NicoBeute 等學(xué)者的研究結(jié)果，主要抄襲形式是拷貝他人學(xué)術(shù)成果，約占抄襲總數(shù)的20%，主要抄襲方式是從電子資源中進(jìn)行“剪切并粘貼”，約占抄襲總數(shù)的68%[8]，這兩類抄襲行為均可通過(guò)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件檢測(cè)出來(lái)。而且，高校最近幾年加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的檢測(cè)，已形成一定的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)氛圍，并幫助師生形成防范抄襲的意識(shí)，在此環(huán)境下擴(kuò)大文獻(xiàn)檢測(cè)范圍，規(guī)范文獻(xiàn)鑒定標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)程序，有利于以文獻(xiàn)檢測(cè)為基礎(chǔ)建立有效的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系。

根據(jù)Fintan Culwin 和Thomas Lancasterc 對(duì)高校抄襲問(wèn)題的研究，利用不端檢測(cè)軟件偵測(cè)抄襲行為分為4 個(gè)階段：提交任務(wù)、不端檢測(cè)、人工甄別、調(diào)查取證[9]。其中，人工甄別需針對(duì)檢測(cè)報(bào)告中的相似點(diǎn)進(jìn)行辨別，以確認(rèn)是否真正構(gòu)成抄襲，比如兩篇文章引用同一資源不應(yīng)構(gòu)成抄襲；經(jīng)人工甄別后事實(shí)上已構(gòu)成抄襲的，則記錄不端行為和抄襲證據(jù)，以備后續(xù)處理。該抄襲檢測(cè)流程人機(jī)結(jié)合，有利于在規(guī)范檢測(cè)流程基礎(chǔ)上建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系。因此，高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系建立在文獻(xiàn)檢測(cè)和規(guī)范的檢測(cè)流程基礎(chǔ)上，便于高校開(kāi)展學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和處理，具有較好的操作性。

3.3 高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系架構(gòu)

以學(xué)術(shù)不端檢測(cè)和規(guī)范化檢測(cè)流程為基礎(chǔ)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育以預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為的審核和評(píng)價(jià)，保存學(xué)術(shù)信用記錄，建立誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，在學(xué)術(shù)制度和學(xué)術(shù)組織的保障下，構(gòu)建高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系架構(gòu)如圖2 所示。

學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，是學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。由任課教師在課堂上將學(xué)術(shù)誠(chéng)信理念融入教學(xué)課程，或由指導(dǎo)教師以身作則遵守學(xué)術(shù)道德，將學(xué)術(shù)守信的正確行為融入研究生的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中，也可以由圖書(shū)館開(kāi)展專題講座，將如何正確引用文獻(xiàn)，如何避免學(xué)術(shù)失信行為告知師生。通過(guò)開(kāi)展各種形式的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，讓師生正確認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)失信與守信行為和學(xué)術(shù)失信的嚴(yán)重后果，從思想上預(yù)防學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為的發(fā)生。遞交學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，學(xué)生完成學(xué)業(yè)、申請(qǐng)學(xué)位，教師晉升職稱、申報(bào)項(xiàng)目、項(xiàng)目結(jié)題、成果報(bào)獎(jiǎng)等學(xué)術(shù)活動(dòng)中產(chǎn)生大量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，包括作業(yè)、課程論文、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)論文、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、研究報(bào)告等，將這些文獻(xiàn)按規(guī)定程序提交管理部門或服務(wù)部門進(jìn)行檢測(cè)。

學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，現(xiàn)主要由圖書(shū)館對(duì)教師職稱論文進(jìn)行檢測(cè)，由所在學(xué)院對(duì)學(xué)生學(xué)位論文進(jìn)行檢測(cè)?？芍鸩綌U(kuò)大檢測(cè)范圍，將作業(yè)、課程論文、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、研究報(bào)告等納入檢測(cè)范疇；可優(yōu)化檢測(cè)程序，由教師、所在院系、圖書(shū)館、科技處、研究生院等管理部門分別檢測(cè)相應(yīng)文獻(xiàn)，也可統(tǒng)一委托圖書(shū)館進(jìn)行檢測(cè)并出具檢測(cè)報(bào)告。筆者傾向于后者，這樣可大大提高檢測(cè)的專業(yè)水平和客觀性，真正實(shí)現(xiàn)檢測(cè)程序的規(guī)范化。

學(xué)術(shù)誠(chéng)信審核，根據(jù)學(xué)生和教師提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的使用目的，由相關(guān)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)不端檢測(cè)報(bào)告，結(jié)合相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行審核，給出客觀公正的審核結(jié)果。比如項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、研究報(bào)告可由科技處負(fù)責(zé)審核，晉升職稱所提交的學(xué)術(shù)論文可由人事處進(jìn)行審核，研究生提交的學(xué)位論文可由所在學(xué)院或研究生院進(jìn)行審核，課程論文可由任課教師或教務(wù)處負(fù)責(zé)審核，在各種審核活動(dòng)中，可隨時(shí)借助學(xué)術(shù)委員會(huì)的幫助，審核學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)性和誠(chéng)信行為。學(xué)術(shù)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，結(jié)合學(xué)術(shù)誠(chéng)信審核結(jié)果和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)原文，給予某位師生學(xué)術(shù)誠(chéng)信評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方式可分為兩種：一是定性評(píng)價(jià)，分為守信和失信；二是定量評(píng)價(jià)，可分ABCDE 5級(jí)，或者對(duì)應(yīng)5 級(jí)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)量化，累計(jì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信指數(shù)。學(xué)術(shù)誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果存入學(xué)術(shù)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)備查，入庫(kù)內(nèi)容分兩部分：一是學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄，記錄當(dāng)前學(xué)術(shù)活動(dòng)和審核結(jié)果；二是記錄學(xué)術(shù)誠(chéng)信指數(shù)，以便隨時(shí)掌握某位師生的學(xué)術(shù)信用狀況。學(xué)術(shù)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)可建立在數(shù)字化校園系統(tǒng)中，因?yàn)樵撓到y(tǒng)已備存高校每位師生的賬號(hào)等基本信息。

4 實(shí)施建議

因地制宜應(yīng)用高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，最大程度預(yù)防、遏制、發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，充分發(fā)揮高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管機(jī)制的作用，結(jié)合高校學(xué)術(shù)不端檢測(cè)和學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理的現(xiàn)狀，提出以下實(shí)施建議：①擴(kuò)大學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢測(cè)范圍。目前主要檢測(cè)學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文，課程論文、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、研究報(bào)告等文獻(xiàn)也應(yīng)逐步納入檢測(cè)范圍，并加強(qiáng)對(duì)外文文獻(xiàn)和專著的檢測(cè)。②進(jìn)一步規(guī)范文獻(xiàn)送檢流程。文獻(xiàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)比較分散，圖書(shū)館、研究生院、各院系都不同程度開(kāi)展文獻(xiàn)檢測(cè)，檢測(cè)工作一般由管理崗位的工作人員兼任，這樣存在諸多隱患。圖書(shū)館擁有海量文獻(xiàn)資源，為全校師生和教學(xué)科研服務(wù)，建議逐步建立圖書(shū)館文獻(xiàn)檢測(cè)中心，接受高校師生和管理部門的委托，全面開(kāi)展高校文獻(xiàn)不端檢測(cè)服務(wù)。③細(xì)化學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。比如：學(xué)術(shù)論文與作者的學(xué)位論文部分重復(fù)，學(xué)術(shù)論文與作者指導(dǎo)的研究生學(xué)位論文部分重復(fù)，此類情況是否構(gòu)成抄襲，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有待進(jìn)一步明晰。④建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信檔案，量化學(xué)術(shù)誠(chéng)信指標(biāo)。搜集整理學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄可以采用定性和定量?jī)煞N方式，定性方式簡(jiǎn)單易處理，但不便于信用評(píng)價(jià)，定量方式有利于建立科學(xué)的評(píng)價(jià)模型，但量化過(guò)程比較困難。建議在建立誠(chéng)信檔案的基礎(chǔ)上，逐步采用量化指標(biāo)，最終全部實(shí)現(xiàn)量化評(píng)價(jià)。