在過去的幾年中, 西方國家的期刊編輯開始用剽竊偵測軟件檢查科研人員提交的科學(xué)論文, 令人驚訝的是,最常見的剽竊方式竟然是剽竊者使用自己以前發(fā)表過的論文中的詞語、句子, 或者是基于這些論文的改寫 , 將自己的一項(xiàng)研究成果不斷改換名目, 在內(nèi)容上進(jìn)行不同的排列組合, 然后投給多家學(xué)術(shù)期刊發(fā)表。這種現(xiàn)象在國內(nèi)學(xué)術(shù)界也不鮮見。與剽竊他人成果相比, 這種做法具有較強(qiáng)的隱藏性, 不易被發(fā)現(xiàn), 但是這種做法同樣可視作剽竊---自我剽竊 。為了維護(hù)學(xué)術(shù)的尊嚴(yán)和誠信,必須對剽竊論文進(jìn)行準(zhǔn)確識別, 將其遏制在萌芽狀態(tài)。

1 自我剽竊行為簡析

國外學(xué)者將自我剽竊分為2種情況: 一是引用自己已發(fā)表論文中的觀點(diǎn)和方法, 卻沒有將已發(fā)表論文列為參考文獻(xiàn); 二是將自己已發(fā)表論文略加修改, 再次發(fā)表。王敏博士對此給出通俗的解說: /你做了一個(gè)東西,做得很好, 你又加了一點(diǎn)東西, 加的這點(diǎn)東西是不是可以寫一篇新的文章, 自己應(yīng)該有一個(gè)認(rèn)識, 這個(gè)如果是新的, 你可以寫, 如果只是一個(gè)小的改動(dòng), 那是不可以寫的。

你投到會(huì)議或者刊物去, 必須交代清楚這個(gè)是在原來的基礎(chǔ)上發(fā)展出這么多, 而不能不提以前那一段了, 給人的印象是你新做這么多, 這就是自我剽竊了。需要說明的是, 即便把已發(fā)表論文列為參考文獻(xiàn), 某些/自引0因?yàn)?/p>

構(gòu)成了新論文的主要部分或?qū)嵸|(zhì)部分, 也是自我剽竊。國內(nèi)學(xué)者將此類論文也叫做變相重復(fù)發(fā)表。按照慣例, 有些重復(fù)發(fā)表是允許的。

例如: 在一種刊物發(fā)表過摘要或初步報(bào)道后將全文發(fā)表在另一種期刊上; 將發(fā)表過的多篇論文整理成學(xué)位論文; 在國內(nèi)期刊上發(fā)表的屬于重大發(fā)現(xiàn)的研究論文, 在國際英文版期刊上再次發(fā)表; 等等。這些不屬于本文所指范疇。

自我剽竊的動(dòng)因和結(jié)果是為了增加論文數(shù)量,因?yàn)樽銐驍?shù)量的論文常常成為學(xué)者個(gè)人或?qū)W術(shù)單位爭取相關(guān)利益的關(guān)鍵因素之一。眾所周知, 國內(nèi)外對剽竊他人成果的懲罰是極為嚴(yán)厲的, 輕者遭到輿論譴責(zé), 重者會(huì)受行政處罰甚至訴諸法律。與此相比, 自我剽竊只被當(dāng)作小過失, 即使被編輯發(fā)現(xiàn), 作者所需要面對的也只不過是論文被拒, 通常沒有其他更嚴(yán)重的后果; 但就剽竊的性質(zhì)來說, 自我剽竊與剽竊他人沒什么本質(zhì)不同, 都是一種弄虛作假、投機(jī)取巧的行為, 都是一種急功近利、華而不實(shí)的表現(xiàn), 違背了基本的學(xué)術(shù)道德和良心,都會(huì)損傷科學(xué)發(fā)現(xiàn)的原動(dòng)力, 玷污學(xué)術(shù)創(chuàng)造的純潔性。

2 自我剽竊論文的類型

筆者根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)和文獻(xiàn)的部分說法對自我剽竊論文進(jìn)行整理歸類, 將它們大體分為/原封不動(dòng)0老調(diào)新彈改頭換面化整為零或化零為整簡單重復(fù)0等5種類型。

其中: /原封不動(dòng)0是內(nèi)容、形式基本不變, 最原始、最容易識別的/ 自我剽竊0; /老調(diào)新彈0指在沒有進(jìn)行新的學(xué)術(shù)研究的情況下, 將自己多年前發(fā)表的論文, 重新回爐加工, 作少許改動(dòng)后再次發(fā)表; /改頭換面0是對原論文的/外觀0重新包裝, 調(diào)整文字表達(dá)方式, 對原文段落或觀點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)壓縮或增加, 調(diào)整一些無關(guān)痛癢的觀點(diǎn)和思路, 而主要內(nèi)容不變; /化整為零或化零為整0是將科研成果的有效內(nèi)容/肢解0為若干/最小可發(fā)表單元0, 或?qū)⒁寻l(fā)表的幾篇論文合并、壓縮成一篇/新0的論文; /簡單重復(fù)0是采用相同的理論和方法, 通過一樣的過程和思路建立分析模型, 對不同事物進(jìn)行評價(jià)求解, 發(fā)表多篇論文, 實(shí)際是解決相同或類似的問題。目前看, /原封不動(dòng)0型已經(jīng)過時(shí), 其他4 種類型通常也不單獨(dú)存在, 而是相互融合滲透, 使之看起來更像是新的論文; 但是不管怎樣變化, 這些論文所闡述的觀點(diǎn)、方法、思想、論據(jù)等核心內(nèi)容基本不變, 論文相互對比起來既沒有明顯創(chuàng)新, 也談不上有所突破。讀者可能閱讀其中某一篇即已足夠, 其他幾篇都是多余的。

3 自我剽竊論文的識別

由于自我剽竊論文的表現(xiàn)形式多種多樣, 論文的學(xué)科、類型也不同, 不可能建立一套絕對的、統(tǒng)一的識別標(biāo)準(zhǔn)。對于自我剽竊論文的識別, 必須根據(jù)具體情況, 從/量0和/質(zhì)02個(gè)方面去綜合考察, 靈活判定。

1)一般來說, 重復(fù)數(shù)量越大, 剽竊嫌疑越大。對抄襲剽竊進(jìn)行定量分析是最直觀的, 雖然目前沒有關(guān)于重復(fù)數(shù)量的一致意見, 但是很多科技期刊都會(huì)設(shè)定一個(gè)參考值。5BM J6(英國醫(yī)學(xué)雜志)將內(nèi)容重復(fù)10% 以上的論文理解為/內(nèi)容大致相同 ; 5T-MTT6 ( IEEE 系列刊之一)的主編認(rèn)為重復(fù)比例不能超過40%  ; 中華醫(yī)學(xué)會(huì)主辦的系列雜志認(rèn)為50% 以上內(nèi)容相同, 屬重復(fù)發(fā)表 。一般情況下, 重復(fù)數(shù)量越大, 剽竊嫌疑越大。

2)重復(fù)數(shù)量雖大卻是必要鋪墊, 不屬于自我剽竊?？茖W(xué)研究的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是具有繼承性和關(guān)聯(lián)性。一定程度的自引是作者研究工作連續(xù)性和承接性的反映。作者在論證過程中引用自己已發(fā)表論文中的論點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)等, 為審稿專家、編者和讀者評估論文的價(jià)值和水平提供依據(jù), 同時(shí)也是作者將前期研究成果引向深入的必要鋪墊。如果沒有這些自引, 論文可能就不完整, 不便于閱讀理解。尤偉杰等[ 10] 認(rèn)為/重復(fù)比例介于20% ~ 30%, 但來自本人作為第一作者在正式期刊已發(fā)表的論文, 且論文的核心內(nèi)容(臨床資料、結(jié)果和討論中主要觀點(diǎn))不同, 不應(yīng)定論為抄襲或重復(fù)發(fā)表0。

3)重復(fù)數(shù)量雖小卻是關(guān)鍵內(nèi)容, 屬于自我剽竊。在科技論文中, 質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)往往更重要。盡管重復(fù)數(shù)量很小, 但重復(fù)部分卻是作品的核心和實(shí)質(zhì), 或者重復(fù)部分在原文章中所占比例很小, 但卻構(gòu)成新文章的重要部分或?qū)嵸|(zhì)部分, 同樣也屬于自我剽竊。大多數(shù)/簡單重復(fù)0和/化整為零0都屬于這個(gè)范疇。筆者在審理一篇論文時(shí), 發(fā)現(xiàn)與作者已發(fā)表在其他期刊上的2篇論文重合比例雖然只有11% 和17%, 但是3篇文章都是/應(yīng)用物元分析方法, 通過確定待評物元、經(jīng)典域物元矩陣、節(jié)域物元矩陣、計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重、計(jì)算關(guān)聯(lián)函數(shù)及隸屬程度等過程建立評價(jià)模型0, 即使用相同的方法, 通過一樣的過程和思路建立分析模型, 區(qū)別只是對同一領(lǐng)域的3種事物進(jìn)行評價(jià)。實(shí)際上, 讀者讀了其中任何一篇都可領(lǐng)會(huì)該方法的應(yīng)用。國際權(quán)威期刊在處理類似事件時(shí)非常嚴(yán)厲, 曾有知名學(xué)者因?yàn)閷⒁环鶊D片重復(fù)用于2篇不同的論文, 而被禁令5年內(nèi)不準(zhǔn)投稿。

4 結(jié)論

1)隨著剽竊的隱蔽性越來越強(qiáng), 識別變得越來越復(fù)雜, 有的自我剽竊相當(dāng)高明, 甚至從字面上難以看出, 需要對相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域有深入的了解, 才能辨出端倪。很多論文具有跨學(xué)科的背景知識, 也加大了甄別難度。對論文的定性分析, 需要專家的綜合評審。編輯送審時(shí), 將檢測到的相關(guān)論文一并遞呈專家, 以提高評審質(zhì)量。

2)對自我剽竊論文的識別, 既要定量分析, 又要定性考慮, 重復(fù)部分的性質(zhì)不同, 量值的要求也會(huì)不同, 需要靈活把握?？萍计诳庉嬕μ岣咦陨硭仞B(yǎng), 在工作中不斷總結(jié), 探索行之有效的識別方法和手段。這不僅關(guān)系到科技期刊的健康發(fā)展, 也關(guān)系到青年學(xué)者的健康成長; 因?yàn)榭萍计诳闹饕髡呤茄芯可? 他們剛剛進(jìn)入學(xué)術(shù)研究階段, 一旦把路走歪了, 一生都成不了好的學(xué)者?？萍计诳谝欢ǔ潭壬弦?guī)范學(xué)術(shù)行為, 警示并引導(dǎo)作者加強(qiáng)自律, 嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)。