一、學(xué)術(shù)期刊被賦予信息識(shí)別功能

(一)學(xué)術(shù)期刊的信息識(shí)別功能的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)期刊的信息識(shí)別功能是指學(xué)術(shù)期刊能夠發(fā)出某種信息,這種信息有助于識(shí)別作者的學(xué)術(shù)水平和研究能力,換句話說(shuō),通過(guò)將學(xué)術(shù)期刊分級(jí),則在高級(jí)別期刊上(影響力較大的期刊,通常用影響因子衡量)發(fā)表論文,說(shuō)明作者的學(xué)術(shù)水平較高,研究能力較強(qiáng);反之,在低級(jí)別期刊上發(fā)表論文,說(shuō)明作者的學(xué)術(shù)水平和研究能力比不上在高級(jí)別期刊發(fā)表論文的人。

(二)學(xué)術(shù)期刊被賦予信息識(shí)別功能的根本原因

高校和研究機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)自身的需要選聘研究人員并對(duì)其進(jìn)行績(jī)效考核,他們之間就形成了一種類似于勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)(為表述方便,本文以下就用雇主表示高校和研究機(jī)構(gòu),用雇員表示研究人員)。雇主在選聘雇員時(shí),主要考察雇員的研究能力,在評(píng)價(jià)雇員的績(jī)效時(shí),主要考核雇員的學(xué)術(shù)水平,學(xué)術(shù)水平的載體是論文、專利等科研成果。在識(shí)別研究能力和評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平的過(guò)程中存在大量的信息不對(duì)稱,即雇員知道自己的研究能力和已達(dá)到的學(xué)術(shù)水平,而雇主不知道或不完全知道,所以雇主不能準(zhǔn)確地識(shí)別雇員的研究能力和有效地評(píng)價(jià)雇員的學(xué)術(shù)水平,因而雇主無(wú)法直接確定誰(shuí)是自己需要的雇員,高能力、高水平的雇員也無(wú)法直接將自己與低能力、低水平的雇員區(qū)分開來(lái)。根據(jù)信息不對(duì)稱能否消除,有兩種情況:一是信息不對(duì)稱無(wú)法完全消除,一是信息不對(duì)稱能夠消除,但成本太高。

1.信息不對(duì)稱無(wú)法完全消除。此類情況出現(xiàn)在雇主選聘雇員(包括給現(xiàn)有雇員評(píng)定更高的職稱)的時(shí)候,雇主無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別雇員的研究能力。雇主在聘用某個(gè)雇員之前,即雇員在雇主可觀察的范圍內(nèi)從事科研活動(dòng)之前,雇主不能直接了解雇員真實(shí)的研究能力。同樣,雇員在應(yīng)聘時(shí)也無(wú)法直接向雇主顯示自己的研究能力,信息不對(duì)稱也無(wú)法完全消除。

為克服信息不對(duì)稱的不利影響,雇主要努力發(fā)現(xiàn)雇員與研究能力相關(guān)的各種信息,即使是間接的識(shí)別也比完全不能識(shí)別要強(qiáng)。為配合雇主的識(shí)別,雇員也會(huì)盡可能發(fā)送最能顯示自己研究能力的各種信息,以便把自己與其他競(jìng)爭(zhēng)者區(qū)分開來(lái)。通常,最具信息識(shí)別價(jià)值的就是雇員以前取得的研究成果,包括成果獲獎(jiǎng)的級(jí)別、專利的數(shù)量、論文的等級(jí)和數(shù)量等。獲獎(jiǎng)級(jí)別和專利數(shù)量是很明確、清晰的信息,可以直接得到雇主和雇員的承認(rèn)。而對(duì)大多數(shù)雇員而言,論文是最主要的成果形式,只能通過(guò)論文來(lái)間接識(shí)別研究能力。但對(duì)學(xué)科和研究領(lǐng)域千差萬(wàn)別的大量論文來(lái)說(shuō),要通過(guò)比較其優(yōu)劣長(zhǎng)短來(lái)甄別研究能力是一個(gè)非常棘手的問(wèn)題。此時(shí)需要其他的信息來(lái)代替論文發(fā)出的信息。論文的載體)))學(xué)術(shù)期刊,就成為一個(gè)很好的替代物。通過(guò)用期刊代替論文,不僅使評(píng)價(jià)變得簡(jiǎn)單,而且使信號(hào)更加明顯,易于發(fā)送,便于接受。

學(xué)術(shù)期刊具有的特點(diǎn)使其可能代替論文具備信息識(shí)別功能。首先,學(xué)術(shù)期刊都是公開刊物,所發(fā)表的論文最終要受到學(xué)術(shù)共同體中的同行專家的評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)期刊為了維護(hù)自己的聲譽(yù),會(huì)通過(guò)審稿等形式對(duì)論文的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行必要的把關(guān)。但在實(shí)際操作中,并不是所有的學(xué)術(shù)期刊都能保證按相同的標(biāo)準(zhǔn)要求論文的學(xué)術(shù)水平,所以學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)水平存在客觀的差異。其次,學(xué)術(shù)期刊在相關(guān)領(lǐng)域擁有不同的聲譽(yù),用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的指標(biāo)看,就是期刊影響因子的高低。

高的影響因子被認(rèn)為代表良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。因此,根據(jù)不同的影響力可以把期刊分為不同的級(jí)別(國(guó)內(nèi)的核心期刊、CSCD、CSSCI等大都按此遴選),不同級(jí)別期刊發(fā)表的論文大體上也有不同的水平和質(zhì)量。

2.消除信息不對(duì)稱的成本過(guò)高。雇主聘用了雇員后,需要對(duì)雇員的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。在這個(gè)過(guò)程中也存在信息不對(duì)稱。由于研究工作的特殊性,加之雇主受自身知識(shí)和能力限制,很難各種學(xué)科和研究領(lǐng)域的論文進(jìn)行直接的評(píng)價(jià)。這種信息不對(duì)稱可以消除,但所需成本可能相當(dāng)高,雇主甚至無(wú)法承受。對(duì)評(píng)價(jià)論文的學(xué)術(shù)水平時(shí),公認(rèn)的比較可靠的辦法是請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的權(quán)威專家組成小組進(jìn)行同行評(píng)審,但這樣做的代價(jià)很高。如果需要評(píng)價(jià)的論文涉及很多不同領(lǐng)域,則根本不可能采用專家小組評(píng)審法。既要克服信息不對(duì)稱的影響,又要使評(píng)價(jià)的成本盡可能低,如何在二者間進(jìn)行權(quán)衡,這是雇主必須考慮的問(wèn)題。此時(shí),引入期刊來(lái)代替論文,就可以使評(píng)價(jià)變得簡(jiǎn)單,成本很低,只需要雇主采用認(rèn)為合適的期刊分級(jí)方法和標(biāo)準(zhǔn)將期刊分類。

二、學(xué)術(shù)期刊信息識(shí)別功能的產(chǎn)生機(jī)制

(一)學(xué)術(shù)期刊有效傳遞識(shí)別信息的/分離條件

雇員在發(fā)送反映自己研究能力的信息時(shí)必須付出一定的成本,相同的信息有不同的成本。學(xué)術(shù)期刊要有效地傳遞反映雇員研究能力的信息,也必須反映雇員所付出的成本,也就是需要一個(gè)區(qū)分雇員成本的/分離條件,即一個(gè)類似于/斯賓賽)莫里斯條件的假設(shè),也就是文憑產(chǎn)生信號(hào)功能需要的/分離條件[6]。/斯賓賽)莫里斯條件假設(shè)受教育者的能力于其教育成本成反比,能力越強(qiáng),教育成本越低,反之亦然。這里的成本既包括金錢,也包括時(shí)間、精力和精神的痛苦以及付出的機(jī)會(huì)成本。也就是說(shuō),高能力者容易拿到文憑,而低能力者不容易拿到文憑。并且,在獲取更高文憑的過(guò)程中,低能力的人付出的成本增加得比高能力的人快。例如,高能力者可以很輕松地拿到博士學(xué)位,其成本相對(duì)比較低;而能力低者則需要付出巨大的努力才可能獲得博士學(xué)位,這個(gè)過(guò)程可能非常辛苦,以至低能力者無(wú)法忍受,就不愿意去攻讀博士學(xué)位,其成本則相對(duì)比較高。所以,只有高能力者才愿意繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。一旦某人向雇主出示了博士學(xué)位,雇主就可以判斷他是高能力的人。于是教育水平就能夠在一定程度上將高能力者與低能力者區(qū)分開來(lái),從而有效地傳遞反映能力的信號(hào),幫助雇主選擇高能力的人。

同樣,學(xué)術(shù)期刊要有效地傳遞反映能力的信息也需要類似的/分離條件,也就是通過(guò)在某一級(jí)期刊上發(fā)表論文,能夠反映不同雇員的信息成本,從而將不同雇員的研究能力區(qū)分開來(lái)。假定,雇員的研究能力與其在某一級(jí)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文所付出的成本成反比,這個(gè)成本也包括金錢、時(shí)間、精力和精神痛苦以及機(jī)會(huì)成本等,那么,研究能力強(qiáng)的雇員,能夠相對(duì)輕松地完成高水平的學(xué)術(shù)論文,其論文也容易被高級(jí)別期刊采用,其信息成本就比較低;而研究能力低的雇員,可能會(huì)花更多的時(shí)間、精力,放棄其他能夠獲得收益的機(jī)會(huì),去努力完成學(xué)術(shù)論文,這個(gè)過(guò)程甚至?xí)顾X(jué)得痛苦,但論文的水平不一定很高,達(dá)不到高研究能力雇員的論文的水平,其論文被高級(jí)別期刊采用的概率較小,其信息成本就比較高。因此,研究能力低的雇員只好向低級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊投稿,而不愿意向高級(jí)別期刊投稿。從總體上看,期刊的級(jí)別越大,雇員在其上發(fā)表論文的成本就越高,即發(fā)送信息的成本越高,但低能力雇員的信息成本增加得要比高能力雇員快很多。由于信息成本的差別,就形成了研究能力高的雇員向高級(jí)別期刊投稿,而研究能力低的雇員只向低級(jí)別期刊投稿,從而通過(guò)不同級(jí)別的期刊將不同的研究能力的雇員區(qū)分開。

(二)學(xué)術(shù)期刊信息識(shí)別功能的產(chǎn)生機(jī)制

上文討論了學(xué)術(shù)期刊有效傳遞識(shí)別信息需具備的/分離條件,這個(gè)條件使通過(guò)學(xué)術(shù)期刊區(qū)分雇員的研究能力成為可能,但若要真正使學(xué)術(shù)期刊達(dá)到分離效果,還必須考慮充分條件。/分離條件反映的是信息成本的差別,是雇員投入的差別,即不同研究能力的雇員在同一級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文而投入的時(shí)間、精力和機(jī)會(huì)成本的不同。而雇員的行動(dòng)決策取決于其成本和收益的權(quán)衡。學(xué)術(shù)期刊信息識(shí)別功能的產(chǎn)生機(jī)制就在于雇員會(huì)將發(fā)送信息的成本與取得的收益相比較,以求自身利益(用凈收益表示,為收益減去成本得到的差)最大化。

一方面,雇員的收益體現(xiàn)為通過(guò)傳遞信息而獲得的經(jīng)濟(jì)收入和因得到學(xué)術(shù)共同體的承認(rèn)等而產(chǎn)生的精神滿足。雇員有各種欲望和需求,其從事研究活動(dòng)的動(dòng)機(jī)之一就在于能夠獲得各種收益。雇主(高校和研究機(jī)構(gòu))為了增加學(xué)術(shù)成果,提高學(xué)術(shù)地位,往往通過(guò)各種手段刺激雇員努力進(jìn)行學(xué)術(shù)研究,提高學(xué)術(shù)水平,多出研究成果。在許多情況下,雇主將雇員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文直接或間接與收益掛鉤,如很多高校規(guī)定,其研究人員在國(guó)際知名學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文,給予多少獎(jiǎng)勵(lì),在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文又分別進(jìn)行不同的獎(jiǎng)勵(lì),期刊級(jí)別越高,獎(jiǎng)勵(lì)越多;在評(píng)定職稱時(shí),更是將在某類某級(jí)期刊上發(fā)表的論文作為必要的條件,而現(xiàn)時(shí)職稱是直接與研究人員的物質(zhì)利益掛鉤的?？偟膩?lái)看,學(xué)術(shù)期刊的級(jí)別與收益正相關(guān)。在此類評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制的影響下,雇員為了追求收益的最大化,會(huì)積極進(jìn)行研究活動(dòng),爭(zhēng)取在高級(jí)別期刊上多發(fā)表學(xué)術(shù)論文。

另一方面,雇員進(jìn)行研究活動(dòng)、撰寫學(xué)術(shù)論文要付出一定的成本。作為理性的人,雇員追求的利益最大化取決于收益和成本的比較。由于發(fā)表學(xué)術(shù)論文產(chǎn)生的成就感和滿足感是雇員的主觀評(píng)價(jià),而雇員的偏好不同,因而難以進(jìn)行比較,所以這里比較的收益主要指經(jīng)濟(jì)收益及由此產(chǎn)生的精神滿足。收益是由雇主提供的,由于在相同標(biāo)準(zhǔn)下雇員獲得的收益相同,因此,收益是外生的因素。那么在收益相同的情況下,決定凈收益最大化的因素就是成本。假定在某高級(jí)別學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文并帶來(lái)一定收益,如果凈收益為正,則雇員將有積極性發(fā)表論文,且成本越小,凈收益越大,積極性越高;如果凈收益為負(fù),則雇員將沒(méi)有積極性在該級(jí)別和更高級(jí)別的期刊上發(fā)表論文。

由于發(fā)送信息的成本與雇員的研究能力成反比,高能力的雇員獲得的凈收益為正的可能性越大,如果學(xué)術(shù)期刊的級(jí)別越高且?guī)?lái)的凈收益總是為正,那么雇員將愿意向更高級(jí)別的期刊投稿。相反,低能力的雇員發(fā)送信息的成本比高能力的雇員高,隨著學(xué)術(shù)期刊級(jí)別的提高,低能力雇員付出的成本增加也比高能力雇員更快,就會(huì)在更早的時(shí)候使其凈收益為零甚至為負(fù),在所投學(xué)術(shù)期刊達(dá)到一定的級(jí)別后,低能力雇員將不愿意繼續(xù)努力向更高級(jí)別期刊投稿。也就是說(shuō),使高能力雇員的凈收益為零的期刊的級(jí)別要比使低能力雇員的凈收益為零的期刊的級(jí)別高。因此,高能力的雇員總是傾向于向比使低能力雇員的凈收益為零的期刊的級(jí)別更高的期刊投稿,而這些期刊是低能力的雇員不愿意投稿的。一旦雇員的論文在這些期刊上發(fā)表,雇主就可以斷定其是高能力的雇員,從而將高能力雇員與低能力雇員區(qū)分開來(lái)。

三、影響學(xué)術(shù)期刊信息識(shí)別功能有效性的因素

(一)雇員收益的確定對(duì)期刊的信息識(shí)別功能有重要影響

雇員的收益是由雇主確定的,對(duì)雇員凈收益有直接的影響。雇員的收益就是雇主的成本,而雇主成本的支出又取決于因此產(chǎn)生的收益。雇員發(fā)表論文也會(huì)使雇主獲得收益,否則雇主就不會(huì)對(duì)雇員發(fā)表論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。雇員發(fā)表論文給雇主帶來(lái)的收益是雇主學(xué)術(shù)聲譽(yù)和地位的提高,并因此獲得更多的研究經(jīng)費(fèi)和捐贈(zèng)收入。所以,雇員的收益取決于雇主的收益。雇主的收益受雇員發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量的影響,這又會(huì)影響雇主對(duì)雇員發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量的偏好,從而影響雇主對(duì)雇員獎(jiǎng)勵(lì)的方式。如果雇主認(rèn)為論文的數(shù)量更重要,就會(huì)把獎(jiǎng)勵(lì)涉及的期刊的級(jí)別定得比較低,獎(jiǎng)勵(lì)的基數(shù)較大,且各級(jí)別間的差距較小,這樣可以鼓勵(lì)更多的人發(fā)表論文;如果雇主認(rèn)為論文的質(zhì)量更重要,就會(huì)把獎(jiǎng)勵(lì)的期刊的級(jí)別定得比較高,獎(jiǎng)勵(lì)的基數(shù)較小,且各級(jí)別間的差距較大,以鼓勵(lì)在高級(jí)別的期刊上發(fā)表論文。前一種情況下,由于雇員在不同級(jí)別學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文得到的收益很接近,使大多數(shù)雇員的凈收益都為正,對(duì)不同能力雇員的影響近似,從而使期刊的信息識(shí)別功能變得不明顯。后一種情況下,高能力雇員在高級(jí)別期刊發(fā)表論文得到的凈收益為正且大大高于低能力雇員,同時(shí),盡管雇主對(duì)在高級(jí)別期刊上發(fā)表論文的獎(jiǎng)勵(lì)很高,但不足以抵消低能力雇員為此付出的成本,或者低能力雇員盡管努力也根本不可能在高級(jí)別期刊發(fā)表論文,此時(shí),學(xué)術(shù)期刊的信息識(shí)別功能就很明顯。因此,無(wú)論何種情況,雇主獎(jiǎng)勵(lì)的確定很重要,如果獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)額過(guò)高,使低能力雇員在付出很高成本時(shí)獲得的凈收益也為正,將使學(xué)術(shù)期刊失去信息識(shí)別功能。

(二)學(xué)術(shù)期刊以論文學(xué)術(shù)水平分級(jí)的可信度

學(xué)術(shù)期刊按其學(xué)術(shù)水平分級(jí)只是一種非常模糊的分類方法,不同級(jí)別期刊上發(fā)表的論文的學(xué)術(shù)水平是否存在對(duì)應(yīng)的差別,是值得商榷的問(wèn)題。首先,高級(jí)別期刊不能完全保證其刊發(fā)論文的水平都很高。由于受期刊類型、風(fēng)格、審稿制度、審稿人水平和偏好的影響,對(duì)論文水平的判斷可能出現(xiàn)偏差?，F(xiàn)實(shí)中不能杜絕的關(guān)系稿、人情稿、權(quán)力稿等,也會(huì)扭曲期刊的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。其次,低級(jí)別期刊也可能刊發(fā)高水平的論文。由于有時(shí)候雇員對(duì)自己的能力的認(rèn)識(shí)不太清楚,如現(xiàn)實(shí)中從事研究時(shí)間較短的雇員可能會(huì)缺乏自信,寫出的論文的水平很高,但不敢投向高級(jí)別期刊。最后,學(xué)術(shù)期刊按影響因子分級(jí)尚存疑問(wèn)。所以,學(xué)術(shù)期刊對(duì)論文水平的保證程度,對(duì)期刊信息識(shí)別功能的有效性有重大影響。

由于雇主在選聘和評(píng)價(jià)雇員時(shí)存在信息不對(duì)稱,所以借助學(xué)術(shù)期刊的信息識(shí)別功能來(lái)減少信息不對(duì)稱的不利影響。如同文憑具有信號(hào)功能一樣,盡管將文憑等同于能力或以文憑取人招致了大量的反對(duì),但文憑仍然成為許多雇主選聘雇員時(shí)的一個(gè)主要參考條件。類似地,以學(xué)術(shù)期刊分級(jí)來(lái)評(píng)價(jià)論文的學(xué)術(shù)水平和識(shí)別作者的研究能力,也引起了廣泛的質(zhì)疑和激烈的反對(duì),但這一方法卻在實(shí)際上得到了越來(lái)越普遍的應(yīng)用,其根本原因就在于學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中被賦予了信息識(shí)別功能,盡管這種功能的有效性受多種因素的影響,在實(shí)際應(yīng)用時(shí)會(huì)產(chǎn)生評(píng)價(jià)的偏誤。

傅旭東, 彭建國(guó), 游濱