近年來研究生學(xué)術(shù)不端行為引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注 朱清時(shí)院士疾呼 是到了整治學(xué)術(shù)道德的時(shí)候了。我們不能讓未來的人說我們這一代教育工作者最大的失誤是沒有守住學(xué)術(shù)道德的高標(biāo)準(zhǔn) 當(dāng)前研究生學(xué)術(shù)不端行為有眾多表現(xiàn)形式包括數(shù)據(jù)編造作假剽竊濫用和騙取科研資源等等從社會(huì)學(xué)理論的視角深入探討研究生學(xué)術(shù)不端行為背后的原因有利于為端正研究生學(xué)術(shù)風(fēng)氣找到新的有效途徑。

一、基于社會(huì)失范理論視角的解讀

社會(huì)失范的內(nèi)涵具有宏觀與微觀兩個(gè)層面 宏觀層面的失范是社會(huì)規(guī)范制度與社會(huì)秩序問題它表達(dá)一種如涂爾干所理解的社會(huì)規(guī)范缺乏 含混或者社會(huì)規(guī)范變化多端 導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)處于 道德真空的狀態(tài)即社會(huì)規(guī)范系統(tǒng)瓦解失去了約束力而新的社會(huì)規(guī)范又沒有完全建立起來并鞏固自己的地位的狀態(tài) 微觀層面的失范主要是指社會(huì)團(tuán)體或社會(huì)成員的失范行為 是指社會(huì)團(tuán)體或個(gè)體偏離或違反現(xiàn)行社會(huì)規(guī)范的行為前者是規(guī)范本身的失范后者是規(guī)范對(duì)象與執(zhí)行者的失范 近年來我國越來越重視學(xué)術(shù)道德建設(shè) 科技部于 年 月頒布的國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法 試行 和中國科學(xué)院于 年 月發(fā)布的關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見 已成為學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)道德的基本標(biāo)準(zhǔn)和要求因此本文的失范含義主要從行為層面的失范來理解。

對(duì)于社會(huì)失范的根源美國社會(huì)學(xué)家默頓在社會(huì)結(jié)構(gòu)與失范一文中認(rèn)為在于文化結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的功能失調(diào)造成了文化目標(biāo)和制度手段之間的失衡狀態(tài) 人們?cè)诰唧w行動(dòng)中無法使兩種結(jié)構(gòu)所規(guī)定的目標(biāo)與手段相互協(xié)調(diào)從而產(chǎn)生了各種偏差行為當(dāng)前我國正處于急劇的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期 社會(huì)文化為人們確立了新的目標(biāo) 但并不是所有的社會(huì)成員都內(nèi)化了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的制度性手段 導(dǎo)致了文化目標(biāo)與制度手段之間的張力結(jié)構(gòu)。

1.研究生道德失范的環(huán)境因素分析

處于急劇轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國社會(huì) 人們的社會(huì)道德倫理水平出現(xiàn)了下降的趨勢 對(duì)此黨和政府高度重視并作了持久不懈的努力不斷通過各種方式提高整個(gè)社會(huì)的道德水平但由于多種因素的影響目前我國在一些領(lǐng)域一定程度上仍然處于社會(huì)失范狀態(tài) 研究生學(xué)術(shù)不端行為則是這種社會(huì)性道德失范在高等教育界的縮影 是部分研究生道德滑坡的具體表現(xiàn)。

從家庭道德教育環(huán)境來看一直以來許多家長會(huì)受到這些負(fù)面影響 因而把學(xué)術(shù)不端行為當(dāng)作一種正?，F(xiàn)象來看待 如有的研究生理直氣壯地說社會(huì)上有的人貪污動(dòng)輒以百萬千萬計(jì) 我們抄抄論文又算得了什么其實(shí)最令人擔(dān)憂的不是學(xué)術(shù)不端行為的研究生的數(shù)量 而是研究生群體對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度 數(shù)年前 研究生學(xué)術(shù)不端行為還很少見如果被揭發(fā)更是無地自容的丑事但現(xiàn)在學(xué)術(shù)不端行為被揭發(fā)許多當(dāng)事人除了感嘆自己時(shí)運(yùn)不濟(jì)并無十分羞愧的感覺 而且旁邊的不少學(xué)生也漠然視之這不得不引起高等教育工作者深思。

2.社會(huì)文化目標(biāo)與制度手段之間的張力結(jié)構(gòu)

學(xué)術(shù)能力原只是衡量人才能力很小的一部分頂多只表明人才的潛能 但現(xiàn)在學(xué)術(shù)本來的面貌被扭曲了在教育界學(xué)術(shù)的意義被無限拔高形成了“學(xué)術(shù)拜物教”。學(xué)術(shù)為什么會(huì)引起人們崇拜呢 從研究生的角度來看 在我國碩士研究生的學(xué)制一般為 年博士研究生一般為 年 為了獲得學(xué)位研究生必須在有限的時(shí)間內(nèi)完成學(xué)校規(guī)定的培養(yǎng)計(jì)劃 包括課程學(xué)分發(fā)表論文等環(huán)節(jié) 最后往往是學(xué)術(shù)定終身 研究生把人生的賭注幾乎全押在了這張牌上 很多研究生將人生理想前途工作收入家庭等等都同能否獲得碩士文憑聯(lián)系在一起 在一些研究生看來一旦在學(xué)術(shù)科研上取得了好成績往往就意味著有了穩(wěn)定的工作豐厚的收入及社會(huì)地位在他們面前有兩種途徑可實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)一是埋頭苦干刻苦鉆研日積月累憑實(shí)力在學(xué)術(shù)上取得好成績二是在投機(jī)取巧弄虛作假上做文章 不惜鋌而走險(xiǎn)通過抄襲剽竊等手段達(dá)到目的 由于前文述及的道德失范 研究生很容易滑進(jìn)不端行為的泥沼。

從學(xué)校來看研究生創(chuàng)新能力學(xué)術(shù)水平一向是評(píng)價(jià)高校教育質(zhì)量教師教學(xué)科研水平的重要指標(biāo)研究生能力強(qiáng)學(xué)校排名得到提升學(xué)校會(huì)得到社會(huì)和政府的首肯教育主管部門更會(huì)顯出政績 學(xué)校導(dǎo)師也會(huì)通過兩種途徑來實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo) 一種是學(xué)校加強(qiáng)管理狠抓師資隊(duì)伍建設(shè)通過導(dǎo)師對(duì)研究生。直接成本和機(jī)會(huì)成本都是不可改變的既定量 而懲罰成本則是一個(gè)未知的變量因此懲罰成本是決定學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生與否的關(guān)鍵因素 如果學(xué)術(shù)不端行為沒有暴露懲罰成本就是零如果被人發(fā)現(xiàn)并舉報(bào)懲罰成本就是一個(gè)由國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法試行 等確定的量 所以學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)并舉報(bào)的可能性大小發(fā)現(xiàn)率舉報(bào)率和懲罰成本大小處罰力度 是學(xué)術(shù)不端成本的

兩個(gè)決定性因素 學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的可能性與其成本的高低成反比從實(shí)際情況看一些高校由于管理不嚴(yán)或擔(dān)心公開學(xué)術(shù)不端行為有損學(xué)校形象教育主管部門的聲譽(yù)使得學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)現(xiàn)率處罰率越來越小從而降低了學(xué)術(shù)不端行為的成本甚至趨于零 當(dāng)研究生發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的預(yù)期效益時(shí)即獲得學(xué)位的精神與物質(zhì)利益時(shí) 就會(huì)傾向于實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為。

3.舉報(bào)者付出的成本大于收益

舉報(bào)者也有理性人的成本 效用問題 舉報(bào)者發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為后有兩種選擇舉報(bào)和不舉報(bào)舉報(bào)的預(yù)期收益主要是可能得到的各種回報(bào) 如贊譽(yù)保護(hù)自己的成果不被剽竊及可能得到的收益等舉報(bào)的成本主要有兩項(xiàng) 一是學(xué)術(shù)不端者的報(bào)復(fù)所造成的經(jīng)濟(jì)上精神上肉體上的損害二是庇護(hù)學(xué)術(shù)不端者的打擊報(bào)復(fù) 不舉報(bào)的預(yù)期收益是免遭不端行為者和庇護(hù)者的打擊報(bào)復(fù)及可能得到的不端行為者賄賂等 不舉報(bào)的成本是 自己的成果被剽竊等 從實(shí)際情況看舉報(bào)者是做了應(yīng)該做的事情一般無法獲得預(yù)期收益也很難因此而獲得贊譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等 可如果發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端行為而不舉報(bào) 你好我好大家好 其結(jié)果卻可能是得到學(xué)術(shù)不端行為者的賄賂獲得較大的收益。

二、基于理性選擇理論視角的解讀

社會(huì)學(xué)家科爾曼認(rèn)為 理性行為的含義包括兩個(gè)方面一是個(gè)體有目的的行動(dòng)二是行動(dòng)的原則在于最大限度地獲得利益 但這一利益并不僅僅指經(jīng)濟(jì)利益除了經(jīng)濟(jì)利益之外還包括社會(huì)文化政治等目的。理性選擇理論建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)之上其一個(gè)人是自身最大利益的追求者其二在特定情景中有不同的行為策略可供選擇其三行動(dòng)者在理智上相信不同的選擇會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果其四行動(dòng)者在主觀上對(duì)不同選擇結(jié)果有不同的偏好排列基于此

可以將理性選擇理論簡稱為最優(yōu)化或效用最大化理論換言之理性選擇行動(dòng)者趨向于采取最優(yōu)策略以最小的成本取得最大的收益。

研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生 實(shí)際上可看作是研究生與舉報(bào)者理性選擇的結(jié)果。

學(xué)術(shù)不端行為預(yù)期收益大于行為成本學(xué)術(shù)不端是典型的破壞學(xué)術(shù)秩序的行為 研究生偏向虎山行 是他們?cè)谡{(diào)查研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)決策的結(jié)果可視為一種理性選擇的行為只要研究生認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行為預(yù)期收益大于學(xué)術(shù)不端行為成本有利可圖他就會(huì)鋌而走險(xiǎn)一般來說學(xué)術(shù)不端行為的收益包括輕而易舉地獲得學(xué)術(shù)成果從而為將來的人生發(fā)展奠定基礎(chǔ) 另一方面這種行為的成本主要包括三個(gè)方面 一是為實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為花費(fèi)的直接成本 如請(qǐng)人代寫論文付出的費(fèi)用違規(guī)行為所帶來的心理壓力等二是學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)會(huì)成本 即用于學(xué)術(shù)不端行為所花費(fèi)的時(shí)間金錢等資源用于正常的學(xué)術(shù)行為所帶來的收益三是不端行為被發(fā)現(xiàn)后的懲罰成本 諸如取消已發(fā)表論文 不授予學(xué)位以及給名譽(yù)方面帶來的負(fù)面影響等 只要發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為無論其收益如何其行為控制的失誤造成的 具體體現(xiàn)在以下幾方面:

三、基于社會(huì)控制理論的解讀

社會(huì)控制理論關(guān)注的是如何對(duì)人們的觀念行為進(jìn)行有效引導(dǎo)和調(diào)控 從而維持社會(huì)或者組織的良性運(yùn)行與協(xié)調(diào)發(fā)展從該理論的角度看研究生學(xué)術(shù)不端行為增多在一定意義上是學(xué)校對(duì)研究生學(xué)術(shù)行為控制的失誤造成的 具體體現(xiàn)在以下幾方面：

        1、處罰力度不夠

當(dāng)前 不少學(xué)校雖然對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理規(guī)定得很清楚很完善但往往流于形式缺乏行之有效的實(shí)施措施執(zhí)行起來也軟弱無力甚至對(duì)一些嚴(yán)重的不端行為也不進(jìn)行堅(jiān)決處理 造成了姑息養(yǎng)奸的后果對(duì)學(xué)術(shù)不端行為缺乏有效的處罰措施處罰力度也不夠無形之中助長了學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣使得一些研究生膽子越來越大 也對(duì)其他學(xué)生產(chǎn)生了很壞的示范效應(yīng)。

2、監(jiān)管手段單一

目前各高校基本上是以負(fù)強(qiáng)化的方式即紀(jì)律處分的方式來制止研究生的學(xué)術(shù)不端行為 是一種堵的方式而以導(dǎo)的方式比如通過研究生的道德修養(yǎng)提升推行自我教育自我管理來預(yù)防學(xué)術(shù)不端就做得不夠社會(huì)控制理論認(rèn)為最好的控制方式是順應(yīng)控制對(duì)象的特點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行潛移默化的教育使他們能高度認(rèn)同內(nèi)化控制標(biāo)準(zhǔn)長期依靠堵的方式控制研究生的學(xué)術(shù)不端行為 必然損害其自尊心 使他們對(duì)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的必要性的認(rèn)識(shí)長期徘徊不前對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范越來越冷漠投機(jī)的心態(tài)也越來越嚴(yán)重。

3、監(jiān)督方式上的缺陷

目前高校主要依靠學(xué)術(shù)委員會(huì)通過研究生院處來管理研究生學(xué)術(shù)行為僅靠研究生院處的少數(shù)工作人員去管理幾百乃至幾千研究生 當(dāng)然不夠而且學(xué)術(shù)不端行為本身的隱匿性也決定了發(fā)現(xiàn)不端行為必須依靠廣大研究生導(dǎo)師的監(jiān)督由于前已述及的種種原因高校導(dǎo)師往往不愿意去舉報(bào)研究生讓學(xué)術(shù)不端行為曝光一些高校不僅查處學(xué)術(shù)不端行為不積極 有時(shí)甚至希望大事化小 小事化了甚至不了了之變相幫助本校研究生逃脫處罰。

四、端正研究生學(xué)術(shù)風(fēng)氣的對(duì)策

失范行為的探討在本質(zhì)上是對(duì)規(guī)范和秩序的追求整治大學(xué)學(xué)術(shù)不端問題刻不容緩有的專家甚至指出 文化大革命中我們不辦高等教育耽誤了整整一代人 現(xiàn)在我們?nèi)狈χ卫泶髮W(xué)學(xué)術(shù)不正之風(fēng)科學(xué)有效的辦法這種狀況長期延續(xù)將會(huì)貽害一代人我們正在建設(shè)一個(gè)偉大的社會(huì)主義國家 時(shí)代需要成千上萬具備真才實(shí)學(xué)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀人才而不是那些不學(xué)無術(shù)弄虛作假的煙酒生 所以徹底整治研究生學(xué)術(shù)不端行為是目前研究生教育管理的當(dāng)務(wù)之急。

優(yōu)化研究生學(xué)術(shù)之風(fēng)必須多管齊下綜合治理。首先 要抓住研究生道德行為規(guī)范養(yǎng)成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)提高學(xué)術(shù)道德建設(shè)的層次和質(zhì)量端正研究生學(xué)術(shù)態(tài)度使其不愿實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為這方面的工作除了包括優(yōu)化社會(huì) 家庭和基礎(chǔ)教育階段的道德教育外 對(duì)大學(xué)而言最根本的是要在優(yōu)化思想政治教育環(huán)境的基礎(chǔ)上建設(shè)一支高水平的導(dǎo)師隊(duì)伍發(fā)揮導(dǎo)師在研究生學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范養(yǎng)成過程中的主導(dǎo)作用通過大力弘揚(yáng)實(shí)事求是的科學(xué)精神之正氣來壓制弄虛作假投機(jī)取巧的邪氣 此外要加強(qiáng)對(duì)導(dǎo)師隊(duì)伍的管理 有效地約束導(dǎo)師隊(duì)伍中的不端學(xué)術(shù)行為 強(qiáng)化導(dǎo)師對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為的負(fù)責(zé)制 凡出現(xiàn)嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為 學(xué)生不授予學(xué)位導(dǎo)師取消指導(dǎo)的資格等 此外高校還應(yīng)通過正面教育積極引導(dǎo)研究生正確看待社會(huì)上的一些不良風(fēng)氣培養(yǎng)研究生的道德品質(zhì)和文化底蘊(yùn)抵制庸俗習(xí)氣的侵?jǐn)_ 道德水平的提高是解決研究生學(xué)術(shù)不端問題的根本所在。

其次加速完善新的學(xué)術(shù)監(jiān)督控制機(jī)制提高控制水平 建立全方位環(huán)環(huán)相扣的研究生學(xué)術(shù)管理制度使研究生沒有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)會(huì)高校應(yīng)將研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)納入日常培養(yǎng)管理工作范疇 建立研究生學(xué)術(shù)誠信的長效監(jiān)督機(jī)制和終生誠信檔案管理系統(tǒng) 將學(xué)術(shù)誠信納入研究生的個(gè)人誠信體系 對(duì)研究生各種學(xué)術(shù)不端行為的界定情節(jié)輕重應(yīng)有明確的條文規(guī)定完善舉報(bào)制度和警示懲戒制度設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)受理調(diào)查研究生學(xué)術(shù)不端行為健全監(jiān)督管理部門和有效的受理調(diào)查流程和處理程序積極發(fā)揮社會(huì)輿論對(duì)學(xué)術(shù)行為的導(dǎo)向與監(jiān)督作用營造健康的學(xué)術(shù)氛圍社會(huì)輿論監(jiān)督具有三大優(yōu)勢輻射面廣影響力大干預(yù)性強(qiáng)它所反映的輿論促成的輿論引導(dǎo)的輿論大昭天下家喻戶曉人心背向 公眾常常以聲譽(yù)良好的媒體所引導(dǎo)的輿論為思考的參照物取舍的樣本 有相當(dāng)?shù)奶?hào)召力和威懾力 從而在一定程度上遏制學(xué)術(shù)不端行為的滋生和蔓延另外還可以借鑒國內(nèi)外高校治理學(xué)術(shù)不端行為的成功經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)研發(fā)相關(guān)軟件或建立反剽竊網(wǎng) 等相關(guān)專業(yè)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)庫 將學(xué)生的學(xué)術(shù)成果 待發(fā)表論文或?qū)W位論文與已公開發(fā)表的文獻(xiàn)進(jìn)行比對(duì)鑒定譬如中國政法大學(xué)通過對(duì)本校研究生的畢業(yè)論文采取上述方式查驗(yàn) 有效地震懾了那些打算實(shí)施不端行為的研究生 提高了研究生學(xué)位論文的質(zhì)量明顯降低了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生率值得廣大高校借鑒。

最后加大治理處罰力度提高學(xué)術(shù)不端行為成本使研究生不敢實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為 不僅要加強(qiáng)監(jiān)督防范 還要加大懲戒力度應(yīng)在完善學(xué)術(shù)道德規(guī)范制度建設(shè)的基礎(chǔ)上切實(shí)做到有規(guī)可依有規(guī)必依執(zhí)規(guī)必嚴(yán)違規(guī)必究 依據(jù)不同的違規(guī)行為視情節(jié)的輕重照章及時(shí)給予相應(yīng)的懲罰如給予通報(bào)警告記過等并錄入個(gè)人終生誠信檔案管理系統(tǒng) 對(duì)情節(jié)比較惡劣的學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)采取嚴(yán)厲的處罰措施如收回在校期間給予的各種榮譽(yù)取消各種獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)助金的評(píng)定不授予學(xué)位或取消已授學(xué)位等 在研究生群體行為心理中形成有效的震懾約束力。

作者簡介程   孝良成都理工大學(xué)高教研究與評(píng)估中心科長 講師 成都610059 倪師軍成都理工大學(xué)副校長教授成都610059曹俊興成都理工大學(xué)高教研究與評(píng)估中心主任 教授成都610059