教育部在 2009 年 3 月 19 日發(fā)出《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》，該通知列舉了 7 種必須嚴肅處理的學術(shù)不端行為。然而，學術(shù)不端現(xiàn)象卻屢禁不止，收效甚微。2016 年 1 月國務(wù)院辦公廳公布了《關(guān)于優(yōu)化學術(shù)環(huán)境的指導意見》，從政府職能、科研人才、學術(shù)道德等多方面作出具體規(guī)定。中華人民共和國教育部令第 40 號《高等學校預(yù)防與處理學術(shù)不端行為辦法》已于 2016 年 9 月 1 日起施行。

以上政策、法規(guī)從宏觀層面對預(yù)防與處理學術(shù)不端行為提出了許多重要的制度舉措，而具體到微觀層面，則需要各個出版單位和期刊編輯部制定相應(yīng)的防范措施。文中以《華南理工大學學報（自然科學版）》（以下簡稱我刊）為例，主要分析了幾年來編輯部在防范學術(shù)不端行為方面的幾個策略，尤其是在審稿和編輯出版過程中對學術(shù)不端行為進行層層把關(guān)的方法，并針對學術(shù)不端行為制訂了相應(yīng)的懲處措施，以期與編輯同仁進行交流。

加強政策宣傳

近年來頒布的針對學術(shù)不端行為的政策和法規(guī)已比較完善，但只有各相關(guān)單位堅定地執(zhí)行與實施才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。根據(jù)指示，我刊編輯部主動與學校溝通協(xié)調(diào)的同時，通過在本刊網(wǎng)頁上發(fā)布公告等方式對以上政策進行廣泛宣傳，在“作者須知”中明確了學術(shù)道德規(guī)范，并請作者確認版權(quán)協(xié)議書，其中明確指出作者需做出的相關(guān)學術(shù)規(guī)范承諾等；同時編輯部成員積極與審稿專家、投稿人員、讀者通過郵件、電話等方式進行學術(shù)誠信方面的溝通，以期從源頭上杜絕學術(shù)不端現(xiàn)象。

增強編輯責任意識

編輯作為學術(shù)論文能否發(fā)表的最后把關(guān)者，客觀上對防范學術(shù)不端行為有著至關(guān)重要的作用。田靜等指出，編輯主體意識的強弱在很大程度上左右著編輯的行為規(guī)范，也即影響著編輯在抵制學術(shù)不端行為中的作用和地位。編輯應(yīng)該具有強烈的責任意識，始終堅持辦刊宗旨，恪守編輯職業(yè)道德和社會公德，堅決杜絕關(guān)系稿和人情稿；同時還應(yīng)不斷提高自身素養(yǎng)，除了對稿件內(nèi)容的學術(shù)質(zhì)量和水平做出恰當?shù)脑u價外，還需對稿件的學術(shù)不端行為進行嚴格審查。

建立嚴格的審稿制度及查重機制

我刊實行嚴格的三審制和責編負責制，同時每一流程的處理時間都有嚴格規(guī)定，以便縮短發(fā)表周期，從一定程度上減少“一稿多投”現(xiàn)象；并自 2007 年起啟用了網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)，可通過網(wǎng)絡(luò)在線投稿、審稿，在各編輯流程階段，采用目前應(yīng)用較廣泛的“科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC）”進行學術(shù)不端檢測。

我刊為綜合性期刊，編輯部根據(jù)各自身專業(yè)特長負責相關(guān)學科稿件的初審，由于對該學科的相關(guān)科研信息比較了解，因此編輯能對稿件進行更合理的判斷和評價。初審流程主要從以下幾點防范學術(shù)不端行為：（1）核實作者署名及基金項目。稿件初審過程中發(fā)現(xiàn)有些稿件中英文作者署名不一致，甚至作者簡介中的作者非稿件署名作者；某些基金類別和編號不對應(yīng)，或者編號有誤，甚至稿件內(nèi)容和基金并無實質(zhì)關(guān)系。遇到此問題要高度重視，及時與作者核實，以免出現(xiàn)論文代寫、署名不當?shù)葘W術(shù)不端行為。若修改則需提供說明修改理由的紙質(zhì)證明，并需所有作者簽名確認。（2）利用 AMLC 和互聯(lián)網(wǎng)檢測學術(shù)不端。采用中國知網(wǎng)“科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”對稿件的文字復(fù)制程度進行嚴格檢測。需要注意的是，單純地以復(fù)制比達到多少就認為存在學術(shù)不端行為不夠科學。當編輯發(fā)現(xiàn)稿件存在一定文字復(fù)制比時，還需要進一步審查重復(fù)部分內(nèi)容及未檢測到的內(nèi)容，以確認是否存在學術(shù)不端現(xiàn)象。

我刊已發(fā)現(xiàn)多篇文字復(fù)制比很低，但打開后發(fā)現(xiàn)有較多圖表重復(fù)的論文。因此，編輯還需要根據(jù)稿件的主要內(nèi)容、關(guān)鍵詞及參考文獻等，通過互聯(lián)網(wǎng)查閱相關(guān)已發(fā)表的論文，盡量杜絕雷同稿件的發(fā)表。

通過初審的稿件需送給專家進行外審。外審也是學術(shù)期刊審稿過程中一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。首先需遴選合適的外審專家，外審專家應(yīng)有較高的學科專業(yè)知識水平，熟悉該學科研究的最新進展且能對稿件作出客觀的學術(shù)評價，這樣才能對稿件的科學性、創(chuàng)新性、學術(shù)水平和質(zhì)量做出正確、客觀的評價，并能在一定程度上發(fā)現(xiàn)稿件的學術(shù)不端行為。我刊自 1999年建立審稿專家數(shù)據(jù)庫，并在使用過程中及時更新專家信息，為選準審稿專家和防范學術(shù)不端行為的發(fā)生提供了保障。采用其次是采用雙盲審稿制度，稿件至少送給 2 名同行專家審閱，且避免選擇與作者同單位的專家審稿，從而使得稿件在得到公平評審的同時又能有效防范學術(shù)不端行為。若編輯在初審階段發(fā)現(xiàn)稿件有可能存在學術(shù)不端風險且需進一步確認的，編輯會在送審稿件時指出，以便專家給出更準確的意見。

主編終審是三審制的最后一個環(huán)節(jié)，學科編輯將經(jīng)過外審的稿件及審稿意見一并送給學科執(zhí)行主編進行終審定稿。鑒于我刊為綜合性學術(shù)期刊，學科執(zhí)行主編負責制可更合理地定稿，也能更有效、有針對性地審查學術(shù)不端行為。

編校階段我刊采用“責編負責制”，由當期責任編輯將稿件提交至“科技期刊學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”進行檢測，如有異議，會將稿件與檢測結(jié)果提交給審稿專家或編委再次審查。同時，稿件準備出版時，責任編輯會請所有作者簽署紙版版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書并統(tǒng)一留檔。另外，本刊采用三校－一讀－一審（3個校次－責編通讀－主編終審）制，相對原稿的數(shù)據(jù)、圖表的修改一定要有理有據(jù)，涉及個別主要內(nèi)容修改的需請導師簽名確認，從而進一步防范學術(shù)不端行為的發(fā)生。

對學術(shù)不端行為采取嚴格的懲

處措施根據(jù)相關(guān)政策指示，我刊編輯部結(jié)合本刊實際，對學術(shù)不端行為的處理辦法作出了如下規(guī)定：（1）本編輯部將最終認定為涉嫌學術(shù)不端的論文及時通知作者，如果作者持有異議，可在接到通知之日起一周內(nèi)向本編輯部提出書面申請復(fù)核，逾期將視作放棄。本編輯部負責邀請專家對該論文復(fù)審，并在 30 個工作日內(nèi)將最終處理結(jié)果通知作者。（2）如果論文最終確定存在學術(shù)不端行為，本編輯部將立即終止處理流程，作退稿處理，并對作者進行批評教育；情節(jié)嚴重的將通報至作者所在單位，要求其所在單位作出相應(yīng)處理。如果該論文處于已錄用但未正式刊出狀態(tài)，將取消其錄用資格，并要求作者補償因此而給編輯部造成的損失。（3）如果該論文已正式刊出，本編輯部將在紙版、本刊網(wǎng)站上刊發(fā)正式撤消發(fā)表公告，在年度目錄索引中予以刪除，并通知合作數(shù)據(jù)庫對網(wǎng)絡(luò)版同時予以刪除。如給本刊造成聲譽或是其他損失的，本編輯部將保留繼續(xù)追索賠償?shù)臋?quán)利。（4）對嚴重抄襲、剽竊、一稿多投多發(fā)的論文作者，將被列入期刊作者誠信度黑名單，第一作者所撰寫的論文，5 年內(nèi)本刊將一概不予接收；

其他作者所撰寫的論文，3 年內(nèi)本刊將一概不予接收。

結(jié)語

我刊編輯部通過上述方法，對學術(shù)不端行為進行了有效防范，然而這些都是治標不治本的。若要從源頭上消滅學術(shù)不端行為，則需科研工作者的嚴格自律，自覺地遵守學術(shù)規(guī)范。只有自律和他律同時進行，才能徹底消滅學術(shù)不端行為。