近年來, 學(xué)術(shù)不端問題日趨嚴(yán)重, 學(xué)術(shù)誠(chéng)信問題已經(jīng)引起政府和管理部門的高度重視。正如 2009 年 3月 1 5日, 教育部長(zhǎng)周濟(jì)在高校學(xué)術(shù)風(fēng)氣建設(shè)座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)的----對(duì)學(xué)術(shù)不端行為要零容忍, 浙江大學(xué)何海波學(xué)術(shù)不端事件相關(guān)責(zé)任人受到了中國(guó)高校和研究機(jī)構(gòu)對(duì)類似論文造假行為最嚴(yán)厲的一次懲罰。

科技期刊編輯部作為科技論文的第一道防線, 如何在初審中過濾品質(zhì)不佳, 特別是有抄襲等惡劣學(xué)術(shù)不 端行 為 的 稿 件, 也 引 起 了 編 輯工 作 者 的 廣 泛 探討。王淑華于 2 001 年提出利用中國(guó)期刊網(wǎng)初審的方法。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展, 近年來各編輯部初審時(shí)也切實(shí)實(shí)踐類似的網(wǎng)絡(luò)審稿方法; 然而, 當(dāng)文章數(shù)量成為學(xué)術(shù)成果的考核重要標(biāo)準(zhǔn)之一時(shí), 投稿量明顯增加, 人工逐篇進(jìn)行數(shù)據(jù)庫檢索的工作量隨之大大增加, 并且難以發(fā)現(xiàn)多源抄襲等復(fù)雜的學(xué)術(shù)不端問題。  科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng) ( A M L C ) 的面市無疑給這項(xiàng)工作帶來了極大方便, 很多編輯部開始使用該系統(tǒng)協(xié)助編輯人員對(duì)稿件進(jìn)行初審。

A M L C 是中國(guó)知網(wǎng) ( CNK I ) 歷經(jīng) 3 年的研發(fā)成果,它以 5 中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫 6為全文比對(duì)數(shù)據(jù)庫, 可檢測(cè)抄襲與剽竊、 偽造、 篡改、 不當(dāng)署名、 一稿多投等學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn), 并支持各刊自建比對(duì)庫。

學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定是一個(gè)嚴(yán)肅的問題, 這涉及舉報(bào)人、 被舉報(bào)人以及科研基金資助單位的榮譽(yù)、 利益等方方面面的問題; 因此, 對(duì)于不端行為的認(rèn)定需要制訂規(guī)范的程序, 需要保證程序的公正。 2009 年新疆部分高校引進(jìn) A M LC的姊妹版本 學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)  , 用以檢測(cè)畢業(yè)論文引發(fā)的爭(zhēng)論, 也提醒科技期刊編輯在使用 A M LC 時(shí)應(yīng)正確看 待系統(tǒng)的檢測(cè)結(jié)果。

影響 A M LC 檢測(cè)結(jié)果的要素

分析 A M LC 的工作流程可以看出影響檢測(cè)結(jié)果的要素如下。

1) 待檢測(cè)文章。 

• 作者相同與否, 直接決定有文字重合度的稿件是自抄、 不當(dāng)署名, 還是抄襲, 問題嚴(yán)重性自然不同。

• 文章的可檢測(cè)度。這里指文章文字居多, 還是公式、 圖表居多, 漢字多, 還是外文多。由于目前 A M L C 還不能有效檢測(cè)公式、 圖表、 外文, 所以可檢測(cè)部分的比例不同, 檢測(cè)結(jié)果與真實(shí)相似度的接近程度也不同。

• 文章的格式。雖然 系統(tǒng)支 持. pd f 、 . caj 、 . doc 、. t xt 等多種格式, 但是, 實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn), 有時(shí)對(duì)不同格式的同一篇文章處理結(jié)果并不相同。

• 比對(duì)數(shù)據(jù) 庫。這是 A M L C 的基礎(chǔ)與核心。完善的比對(duì)數(shù)據(jù)庫必須全面、 完整, 及時(shí)更新。

• 檢測(cè)指標(biāo)。 A M LC 提供多種檢測(cè)指標(biāo), 包括文字復(fù)制比、 最大段長(zhǎng)、 首部重合度、 尾部重合度等。其中最直觀的指標(biāo)是文字復(fù)制比, 這也可以算作系統(tǒng)提供的主要檢測(cè)結(jié)果之一。

A M LC檢測(cè)結(jié)果分析

下面對(duì)工作中使用 A M L C 輔助審稿時(shí)遇到的實(shí)際情況進(jìn)行具體討論, 僅考慮研究?jī)?nèi)容已經(jīng)符合刊物刊載范圍的稿件, 討論的抄襲嫌疑不區(qū)分是抄襲別人還是自抄, 并假設(shè)投稿承諾書中作者承諾稿件中已經(jīng)正確標(biāo)引他人工作、 本稿相關(guān)內(nèi)容也從未發(fā)表及已投他處。

考慮到在我國(guó)一般認(rèn)為相似度 > 30 % 的稿件有抄襲嫌疑, 而 > 50 % 的稿件有全篇抄襲的嫌疑; 所以, 相似度在 3 0 % ~ 50 % 范圍內(nèi)的稿件會(huì)被重點(diǎn)排查, 而相似度 < 30 % 的稿件容易被直接通過, > 50 % 的稿件又容易被直接拒稿。但實(shí)際情況比較復(fù)雜, 不宜簡(jiǎn)單以檢測(cè)數(shù)據(jù)來判定稿件抄襲與否。

文字復(fù)制比較低的稿件   是否文字復(fù)制比 <30 % , 甚至標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格些, < 25 % 的稿件就可以通過初審呢?

根據(jù)第 1 章的分析, 相似度不高僅能代表比對(duì)數(shù)據(jù)庫 中沒有與 其文字重 合度高的 文章, 可能的 情況如下。

確實(shí)為具有獨(dú)創(chuàng)性的好文章, 可以通過初審。

沒有直接抄襲他人語句, 但也沒有創(chuàng)新。比如：

• 文章內(nèi)容為現(xiàn)有方法的直接應(yīng)用, 或者屬于思想性抄襲, 抄襲現(xiàn)象被很好地掩藏。對(duì)于簡(jiǎn)單的成熟方法直接應(yīng)用型稿件, 編輯根據(jù)自己的知識(shí)積累往往能發(fā)現(xiàn)其中的一部分, 可以將其退稿。

• 文章中不可檢測(cè) 部件 ( 圖、 表、 公式、 外文 ) 較多, 導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果與真實(shí)結(jié)果相差較大。如果是抄襲公式或者圖表, 只要被檢測(cè)文章文字復(fù)制比處不是顯示綠色條 (即文字復(fù)制比 < 5 % ), 那么下載、 查看文字重合來源的文章也很容易被發(fā)現(xiàn), 特別是, 系統(tǒng)往往會(huì)在公式前的引導(dǎo)段落、 圖題或表題 檢測(cè)出重合文字。編輯根據(jù)問題的嚴(yán)重程度也能作出正確的處理。而對(duì)于通過翻譯抄襲另外一種語言文章的稿件, 多數(shù)編輯恐怕力不從心, 無奈讓其蒙混過關(guān)。

• 抄襲比對(duì)數(shù)據(jù)庫 中尚未記錄的文章?？杉?xì)分為以下情況。

• 在網(wǎng)絡(luò)上通過別的途徑, 比如別的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、論壇、 博客等傳播的文獻(xiàn)。雖然 5 中國(guó) 學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫 6 收錄了 1915 年以來的超過 5 00 0 萬條的數(shù)據(jù), 但仍未涵蓋所有網(wǎng)絡(luò)上傳播的電子數(shù)據(jù), 這時(shí)就需要在百度、 g oogle等搜索引擎以及萬方、 維普等其他數(shù)據(jù)庫中再次檢索作者、 題名、 關(guān)鍵詞等信息元, 進(jìn)行深度排查。

• 本編輯部的退稿、 在審稿或已錄用待發(fā)表的稿件, 甚至包括部分剛出版還 未來得及加入 5 中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫 6 的稿件。這就要求編輯部及時(shí)更新個(gè)人對(duì)比庫, 保證其中盡可能收錄本刊尚未公開的文獻(xiàn), 特別是多產(chǎn)作者 ( 課題組 ) 的稿件。

• 其他編輯部未公開的稿件, 特別是在審及已錄用待發(fā)表的稿件。由于不同刊物間的信息難以實(shí)現(xiàn)共享, 而且很多期刊發(fā)表周期長(zhǎng)達(dá) 1 年, 這使一稿多投甚至一稿多發(fā)有機(jī)可乘。

• 其他未在網(wǎng)絡(luò)上公開的文獻(xiàn), 如僅有光盤版本或紙介質(zhì)版本的文獻(xiàn)等。這類稿件在初審時(shí)也較難發(fā)現(xiàn)問題。

  
  

文字復(fù)制比較高的稿件   同樣, 對(duì)文字復(fù)制比 >50 % 甚至更高些的稿件也應(yīng)根 據(jù)具體情況進(jìn) 行具體分析。

• 確屬全篇抄襲, 毫無疑問可以退稿。

• 退稿重投, 且先前被退稿件被加入了比對(duì)數(shù)據(jù)庫。此時(shí), 通過系統(tǒng)給出的 2 版稿件的異同比對(duì), 再結(jié)合退稿意見, 如果新投稿未能妥當(dāng)解決原審稿意見提出的問題, 也可直接退稿。

• 同一作者撰寫的 有延續(xù)性的研究成果。對(duì)于這類稿件, 筆者認(rèn)為不適合直接退稿, 具體分為以下 2種情況。

• 將一篇稿件拆分發(fā)表, 單純追求數(shù)量的稿件拆分可能造成幾篇稿件的信息量都不充分, 此時(shí)可以先與作者聯(lián)系, 告知利弊, 建議其修改合并, 再作出退稿與否的決定。

• 在我國(guó)目前的科研評(píng)價(jià)體系下, 勸說作者將多篇獨(dú)立成文的稿件合并為一篇長(zhǎng)文是非常困難的。如若不能合并, 則應(yīng)仔細(xì)檢查涉及的稿件: 引言和結(jié)論是否是針對(duì)各篇文章的具體研究?jī)?nèi)容來陳述的; 上一篇文章的研究?jī)?nèi)容在后續(xù)稿件中是否是簡(jiǎn)單扼要地引入而非大段或整篇搬抄。如果作者未能有針對(duì)性地突出各篇文章的創(chuàng)新點(diǎn), 則應(yīng)退回作者修改。

• 與同一作者的 學(xué)位論文相似度高。此 時(shí)需結(jié)合僅檢測(cè)出與該學(xué)位論文相似, 還是同時(shí)與別的文獻(xiàn)也相似, 來作初審決定。

• 綜述類文章。由于好的綜述類文章肯 定有體現(xiàn)作者獨(dú)到見解的內(nèi)容, 如果檢測(cè)結(jié)果顯示稿件完全是他人成果的簡(jiǎn)單堆砌, 那么其價(jià)值是值得商榷的。

• 文字復(fù)制比在 30 % ~ 50 % 范圍內(nèi)的稿件可以按照 2 . 1 節(jié)及 2 . 2節(jié)的分析進(jìn)行類似處理, 不再贅述。

文章格式對(duì)檢測(cè)結(jié)果的影響 使用中發(fā)現(xiàn), 雖然A M L C 支持多種格式的文章比對(duì), 但實(shí)際比對(duì)效果卻可能不同。

• 使用過該系統(tǒng)的編輯同人 可能都有過成 功提交PDF 文檔后卻顯示全文太短的體會(huì), 由于系統(tǒng)本身的技術(shù)問題, 實(shí)際未能成功上傳稿件, 這就是文章格式影響的一個(gè)方面。

• 筆者初審稿件時(shí), 在中國(guó)期刊網(wǎng)中檢索其一篇參考文獻(xiàn), 無意中檢索出 2 篇作者不同而題名一樣的文章, 將這 2篇文章的. caj版本下載下來并 利用 A M L C檢測(cè)。在具體查看重合文字來源列表時(shí), 發(fā)現(xiàn) 2 篇稿件之間相互無重合, 然而檢測(cè)結(jié)果卻也意外地顯示 2篇文章 與其 自身的 對(duì)比 結(jié) 果也 并非 100 % ( 一篇 是64 % , 另一篇是 77 % ) 。

• 下面這個(gè) 例 子, 能 更 直 觀 地 反映 出 這 個(gè) 問 題。5 航空學(xué)報(bào) 6個(gè)人比對(duì)庫中的一篇文章 ( . doc格式, 為作者提交的錄用定稿 ) 已經(jīng)在中國(guó)期刊網(wǎng)上發(fā)布 ( 具體采用的比對(duì)文件格式未知, 發(fā)布前對(duì)錄用定稿進(jìn)行了編輯加工但無大修改 ), 新提交的一篇稿件被檢測(cè)出與這2 篇文章有文字重合的問題; 但檢測(cè)結(jié)果中該稿與個(gè)人對(duì)比庫中的稿件間的文字復(fù)制比為 46 % , 而與同一篇文章在中國(guó)期刊網(wǎng)中的版本的文字復(fù)制比為 26 % , 不同的格式竟然造成檢測(cè)結(jié)果間 20百分點(diǎn)的差別。

• 檢測(cè)系統(tǒng)不管有多先進(jìn), 程序有多優(yōu)良, 在它們刻板地按照指令飛速執(zhí)行時(shí), 卻終究因?yàn)闊o法獨(dú)立思考,而可能得出不那么正確的結(jié)果。

結(jié)束語

A M LC是智能很強(qiáng)的系統(tǒng), 能幫助編輯更快速、 更有效地初審稿件; 但是, 稿件的情況非常復(fù)雜, 應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待每篇稿件, 對(duì)具體情況具體分析, 特別是學(xué)術(shù)不端問題的認(rèn)定是個(gè)敏感問題, 所以在使用 A M LC 過程中,應(yīng)牢記它只是一個(gè)機(jī)器, 所產(chǎn)生的結(jié)果報(bào)告只能用作審稿時(shí)的參考, 而不應(yīng)取代編輯在初審中的主觀能動(dòng)性。

使用 A M LC時(shí)要注意完善比對(duì)庫, 以便其更好地為我們服務(wù); 同時(shí), 僅依賴 A M L C 進(jìn)行初審并不夠, 依然要注意結(jié)合使用多種檢測(cè)手段。編輯也應(yīng)注意增加自己的專業(yè)知識(shí)積累, 不斷提高鑒別稿件的能力。