目前, 我國學(xué)術(shù)界存在的學(xué)術(shù)誠信缺失、學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象頗為嚴(yán)重, 表現(xiàn)形式多種多樣, 并已滲透到學(xué)術(shù)研究的各個(gè)方面。唐海英認(rèn)為: 學(xué)術(shù)腐敗包括學(xué)術(shù)行為腐敗、學(xué)術(shù)權(quán)力腐敗和學(xué)術(shù)原則腐敗〔’) 。趙亞光認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗主要表現(xiàn)在以下幾方面: 一是抄襲瓢竊; 二是假冒行騙; 三是粗制濫造;四是低水平重復(fù); 五是學(xué)術(shù)評獎(jiǎng)上的腐敗; 六是申報(bào)課題、爭立項(xiàng)目上的腐敗[’〕。中國科協(xié)科技工作者道德與權(quán)益工作委員會提出了我國學(xué)術(shù)不端行為的七種表現(xiàn)形式: “ 抄襲剿竊他人成果、偽造篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、隨意侵占他人科研成果、重復(fù)發(fā)表論文、學(xué)術(shù)論文質(zhì)量降低和育人的不負(fù)責(zé)任、學(xué)術(shù)評審和項(xiàng)目申報(bào)中突出個(gè)人利益、過分追求名利和助長浮躁之風(fēng)”。

教育部2 009 年3 月19 日發(fā)出《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》, 列舉了七種學(xué)術(shù)不端行為:“(l) 抄襲、剿竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果; (2 )篡改他人學(xué)術(shù)成果; (3) 偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn), 捏造事實(shí); (4) 偽造注釋;(5) 未參加創(chuàng)作, 在他人學(xué)術(shù)成果上署名; (6) 未經(jīng)他人許可, 不當(dāng)使用他人署名; (7) 其他學(xué)術(shù)不端行為”。

綜上所述, 對學(xué)術(shù)腐敗實(shí)質(zhì)的認(rèn)識基本相同, 而抄襲剿竊、偽造篡改、重復(fù)發(fā)表、不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象屬于學(xué)術(shù)腐敗的直接表現(xiàn), 也是學(xué)術(shù)期刊編輯工作需要直接面對的。浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版)總編徐楓指出: “ 面對學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象, 學(xué)術(shù)期刊不能無所作為。學(xué)術(shù)不端行為, 在學(xué)術(shù)期刊中表現(xiàn)為抄襲剿竊、一稿多投、虛假注釋、不實(shí)參考文獻(xiàn)、不當(dāng)署名等等。這些行為在學(xué)術(shù)期刊中之所以存在, 有社會以及作者個(gè)人的因素, 也與學(xué)術(shù)期刊自身在當(dāng)今海量的學(xué)術(shù)信息中難以甄別判定有關(guān)”。

針對目前學(xué)術(shù)界、期刊界的這一現(xiàn)狀, 中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社研制的“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”(以下簡稱檢測系統(tǒng))應(yīng)運(yùn)而生, 引起了較大的社會反響, 并得到廣大期刊編輯和一些高校的高度關(guān)注。但在使用過程中, 我們也發(fā)現(xiàn)檢測系統(tǒng)還存在一定的局限性, 影響了檢測結(jié)果的準(zhǔn)確性。因此, 要客觀地認(rèn)識檢測系統(tǒng)在杜絕學(xué)術(shù)不端行為中的作用, 而不能盲目地依據(jù)檢測系統(tǒng)的比對結(jié)論來評判論文的質(zhì)量。

論文檢測系統(tǒng)的基本功能和使用范圍

檢測系統(tǒng)根據(jù)不同的使用對象分為“ 科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)” 、“ 社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)” 和“ 研究生論文學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)” , 三個(gè)系統(tǒng)都使用同一個(gè)數(shù)據(jù)庫, 即《中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫》(以下簡稱系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫)作為全文比對數(shù)據(jù)庫。

檢測時(shí)編輯向系統(tǒng)提交需要檢測的文章, 與系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的文獻(xiàn)進(jìn)行比對, 原則上, 只要被檢測文章與系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的某一篇或多篇文獻(xiàn)存在相同的句子或段落, 系統(tǒng)即能檢測出。編輯借助檢測系統(tǒng)將來稿與該系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的資源進(jìn)行重復(fù)率對比檢測, 可以直觀地鑒別來稿和系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中稿件的重復(fù)率, 為論文審稿提供參考依據(jù)。根據(jù)該系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn), 一篇論文與系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的文字重合率〕ro % 的屬于句子抄襲; 在30 % 一50 % 之間屬于段落抄襲; 50 % 以上屬于整體抄襲。可見, 檢測系統(tǒng)最基本的功能就是: “ 實(shí)現(xiàn)投稿內(nèi)容和期刊雜志社已發(fā)表文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)誠信檢查功能, 檢測稿件是否存在抄襲、一稿多投學(xué)術(shù)不端行為。并按照各種不端行為的嚴(yán)重程度給出一個(gè)權(quán)值進(jìn)行度量” 困。值得注意的是，它給出的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)論只是為編輯出版單位提供度量學(xué)術(shù)不端行為的參考權(quán)值, 并不具法律效應(yīng), 也不能作為判斷文章是否抄襲的絕對依據(jù)。中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社申明: “ 科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)” 和“ 社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)” 僅限學(xué)術(shù)期刊編輯出版單位內(nèi)部使用, 只能用于檢測本刊的來稿和已發(fā)表文獻(xiàn)。“ 學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)” 可供高校檢測學(xué)位論文和已發(fā)表的論文, 限本單位內(nèi)部使用用。因此該系統(tǒng)的使用范圍是很明確的。

檢測系統(tǒng)存在的局限性

筆者在使用過程中, 發(fā)現(xiàn)檢測系統(tǒng)存在以下的一些局限性:

(l) 該系統(tǒng)對文章中有標(biāo)注的引用部分與抄襲部分不能確切區(qū)分, 均顯示為重合率。該系統(tǒng)公布的查全率和查準(zhǔn)率均〕80 % 囚, 但這是基于比對庫中已有文獻(xiàn)進(jìn)行的檢測結(jié)果, 由于期刊內(nèi)容上網(wǎng)有個(gè)滯后期, 加之有些期并未加人CNKI網(wǎng)等因素, 作者文中部分已有標(biāo)注的引用內(nèi)容(包括引用的一些已在系統(tǒng)庫中的參考文獻(xiàn)), 系統(tǒng)不能全部檢測出來, 查全率和查準(zhǔn)率通常達(dá)不到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。而引用有合理與不當(dāng)之分, 系統(tǒng)也不能識別, 其檢測結(jié)果顯示的只是文章重復(fù)率, 且檢測報(bào)告中的參考文獻(xiàn)字?jǐn)?shù)是文后附注參考文獻(xiàn)的字?jǐn)?shù), 而不是文中引用的參考文獻(xiàn)的字?jǐn)?shù)。因此, 是否抄襲及其程度還要靠編輯來分析判斷。

(2) 我國出版的學(xué)術(shù)專著數(shù)量繁多, 而該系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中僅收錄了“60 多種工具書220 多萬條” , 文章引用或抄襲專著的內(nèi)容該系統(tǒng)大多比對不出。例如兩篇文章同時(shí)引用了某一本書的內(nèi)容, 作者甲2 0 08 年4 月發(fā)表的文章引用了馬克思恩格斯選集第1 卷(人民出版社, 19 5 年出版)第89頁的內(nèi)容: “ 歷史向世界歷史的轉(zhuǎn)變, 不是‘ 自我意識’ 、宇宙精神或者某個(gè)形而上學(xué)怪影的某種純粹的抽象行動(dòng), 而是完全物質(zhì)性的、可以通過經(jīng)驗(yàn)證明的行動(dòng), 每一個(gè)過著實(shí)際生活的、需要吃、喝、穿的個(gè)人都可以證明這種行動(dòng)?！?作者乙在2009 年1 月發(fā)表的文章也引用了此段文字, 比對的結(jié)果顯示的是作者乙和作者甲的文章的這段內(nèi)容重復(fù), 而不是和原著中的文字重復(fù)。因?yàn)閮善恼聸]有直接的引用關(guān)系, 比對結(jié)果顯示的是作者乙抄襲了作者甲發(fā)表的文章, 這個(gè)結(jié)論顯然是錯(cuò)誤的。

(3) 網(wǎng)上的信息資源比對不出。目前互聯(lián)網(wǎng)上的信息量非常豐富, 文章發(fā)表快捷、方便。其中不乏一些好的文章、及時(shí)的新聞報(bào)道和各種電子公告等, 它們常常被作者在文章中引用或抄襲, 而編輯和審稿專家往往難以辨別。對此該系統(tǒng)也不能進(jìn)行比對, 影響了檢測結(jié)果的準(zhǔn)確性, 是其一大缺憾。

(4 ) 《中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫》中缺少我國的法律法規(guī)、條例、規(guī)范等資源, 因此, 文章中引用的法律法規(guī)、條例、規(guī)范等檢測系統(tǒng)比對不出。如文章引用了《著作權(quán)法》中的內(nèi)容, 但庫中沒有《著作權(quán)法》, 而很多的報(bào)紙、期刊刊有《著作權(quán)法》的內(nèi)容, 系統(tǒng)比對顯示為文章抄襲了報(bào)紙和某些期刊, 比對結(jié)果無疑也是錯(cuò)誤的。

(5 ) 自然科學(xué)類期刊使用該檢測系統(tǒng)一個(gè)較大的局限在于: 文中引用或抄襲非文字的圖表無法比對。自然科學(xué)類的文章中多帶有圖、表、公式, 而系統(tǒng)對這些內(nèi)容卻不能完全比對檢測。因此, 這類文章是否有圖表、數(shù)據(jù)抄襲、是否具有發(fā)表的價(jià)值, 要靠編輯和審稿專家通過關(guān)鍵詞、作者姓名索引在期刊網(wǎng)里查出相近的文章后, 進(jìn)行認(rèn)真比較分析、審核判斷。

借助檢測系統(tǒng)發(fā)揮編輯審稿的主觀能動(dòng)性

據(jù)中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版) 電子雜志社A M Lc 管理辦公室統(tǒng)計(jì), 國內(nèi)現(xiàn)有正式期刊共9541 種困, 而學(xué)術(shù)論文除了在本學(xué)科的專業(yè)期刊發(fā)表外, 還有一部分學(xué)術(shù)論文在跨學(xué)科的專業(yè)期刊和高校學(xué)報(bào)發(fā)表, 文章中引用的參考文獻(xiàn)形式多樣, 引用的目的也各不相同。一篇來稿是否存在抄襲現(xiàn)象,編輯和審稿專家都很難完全發(fā)現(xiàn), 有學(xué)術(shù)不端問題的論文被發(fā)表的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。檢測系統(tǒng)依附強(qiáng)大的系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫, 能快速判斷文章的重復(fù)率, 給出系統(tǒng)檢測結(jié)果, 做了編輯所不能及的查重工作, 幫助編輯和審稿專家進(jìn)行判定。但它只能作為一種輔助性的審稿手段, 不能單憑查重率來斷定文章是否抄襲。王懷民提出處理學(xué)術(shù)問題更多還是要遵循學(xué)術(shù)規(guī)律, 采取學(xué)術(shù)辦法川。因此, 鑒別文章的重合段落是“抄襲”還是“ 合理引用”需要編輯和審稿專家進(jìn)行認(rèn)真的分析與判斷。

《中華人民共和國著作權(quán)法》第二十二條之(二)規(guī)定:“ 為介紹、評價(jià)某一作品或者說明某一問題, 在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品” , 可以不經(jīng)著作權(quán)人許可, 不向其支付報(bào)酬, 但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱叫。第四十六條規(guī)定: “ 未經(jīng)著作權(quán)人許可, 發(fā)表其作品的” 、“ 剿竊他人作品的” 均屬于侵犯著作權(quán)人的著作權(quán)〔8 〕。《日本著作權(quán)法》第三十二條規(guī)定: “ 已公開發(fā)表的作品可以引用。在此場合,其引用必須符公正慣例, 而且, 必須在報(bào)道、批評、研究等目的上的正當(dāng)范圍內(nèi)引用” 叫?！恫疇柲峁s》第十條規(guī)定:“從一部合法公之于眾的作品中摘出引文, 包括以報(bào)刊提要形式引用報(bào)紙期刊的文章, 只要符合合理使用, 在為達(dá)到目的的正當(dāng)需要范圍內(nèi), 就屬合法” ! ’“〕。但如何判定“ 適當(dāng)引用” , 以上各條款都沒有明確的規(guī)定, 主要是依據(jù)引用的目的是否在“ 正當(dāng)?shù)姆秶眱?nèi), 是否“ 符合公正慣例” , 是否屬于“ 合理使用” 。這就明確了作者在撰寫學(xué)術(shù)論文時(shí), 出于學(xué)術(shù)研究的需要, 可以在正當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)合理引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品, 但必須在文中正確標(biāo)注?！?合理使用”是《著作權(quán)法》賦予作者適當(dāng)引用他人作品的依據(jù)。國家版權(quán)局早在19 9 年權(quán)司[ 199 」第6 號文件中就已明確提出: 抄襲是指將他人作品或者作品的片段竊為己有發(fā)表。它具備四個(gè)要件, “ 第一, 行為具有違法性; 第二, 有損害的客觀事實(shí)存在; 第三, 和損害事實(shí)有因果關(guān)系; 第四, 行為人有過錯(cuò)” 〔川?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第四十六條中明確指出“ 剿竊他人作品”屬于侵犯作者著作權(quán)行為。“ ‘ 剿竊’ 和‘ 抄襲’ 是同義詞。剿竊是指將他人創(chuàng)作的作品當(dāng)做自己作品的行為” 。

綜上所述, 期刊編輯在使用檢測系統(tǒng)檢測稿件時(shí), 判斷來稿是否存在抄襲現(xiàn)象的關(guān)鍵是確定重復(fù)部分是屬于“ 合理引用”還是“抄襲” 。要注意兩點(diǎn): 第一, 要求編輯根據(jù)我國的《著作權(quán)法》和相關(guān)的法律法規(guī)正確判斷和區(qū)分“ 合理引用” 與“ 抄襲剿竊” 。第二, 要求編輯對檢測結(jié)果要進(jìn)行認(rèn)真的分析, 凡是檢測到的沒有標(biāo)注參考文獻(xiàn)的重合部分, 基本可判定為直接抄襲(除一些常識性的知識)。對檢測到的作者已經(jīng)標(biāo)注參考文獻(xiàn)的重合部分, 要分析作者引用的目的是否超出《著作權(quán)法》規(guī)定的合理使用的范圍, 即為了“ 介紹、評價(jià)某一作品或者說明某一問題” 〔8 ] , 如果作者引用的目的超出《著作權(quán)法》規(guī)定的合理引用的范圍, 即使只引用一句話且在正文中標(biāo)注了, 也侵犯了原作者的著作權(quán), 屬于不當(dāng)引用。而在(著作權(quán)法》規(guī)定的合理使用許可范圍內(nèi), 即使檢測結(jié)果顯示重復(fù)率較高, 也不一定屬于抄襲和侵權(quán)。如綜述類文章一般是介紹或綜述現(xiàn)有的研究成果、研究動(dòng)態(tài)和進(jìn)展,文中常常引用大量的參考文獻(xiàn), 比對的重復(fù)率可能會相當(dāng)高, 只要作者在文中正確標(biāo)注了, 應(yīng)屬“ 合理引用” 的范疇。綜述類文章的特點(diǎn)是引用大量的參考文獻(xiàn), 而不是大量引用某一篇或少數(shù)幾篇文章主要內(nèi)容, 編輯在審稿時(shí)應(yīng)加以注意。據(jù)朱四倍介紹: 張保生先生“ 和一位美國律師合譯了《哈佛法學(xué)評論》的一篇論文, 其中注釋占了80 % 的篇幅, 正文只占20 % 。美國學(xué)者有言必注, 惟恐哪句話別人說過而未加指明, 與國內(nèi)一些學(xué)者大搬他人文字卻臉不紅心不跳的做法形成鮮明對照。但是, 如果放在國內(nèi), 如果一篇論文正文只占2 0 % 的話, 恐怕是很難見天日的, 也不容易被期刊認(rèn)可’。在編輯工作實(shí)踐中需要注意的是, 比對后顯示重復(fù)

率高的文章大部分都存在間題(不包括綜述類文章), 一是不加標(biāo)注, 直接抄襲; 二是引用目的和范圍超出《著作權(quán)法》規(guī)定的正當(dāng)引用的權(quán)限, 構(gòu)成侵權(quán)。因此, 在使用該系統(tǒng)時(shí), 出現(xiàn)高重復(fù)率的文章要引起編輯的注意, 如屬于抄襲, 堅(jiān)決不用。而比對結(jié)果顯示重復(fù)率幾乎為零的文章不一定就不存在抄襲現(xiàn)象(有些內(nèi)容是系統(tǒng)本身比對不出, 有些是作者將抄襲部分的文字進(jìn)行了處理使系統(tǒng)比對不出) ; 第三, 對于專業(yè)性較強(qiáng)的文章, 編輯難以判斷的, 要將比對重復(fù)部分標(biāo)出,并提供主要重復(fù)的文章名稱一并送與審稿專家, 供其審稿時(shí)參考。第四, 要求編輯在使用檢測系統(tǒng)初審稿件時(shí), 不能忽視系統(tǒng)本身存在的局限性, 要全面分析稿件的內(nèi)容、文中的參考文獻(xiàn)的引用是否合理, 避免因過分依賴檢測系統(tǒng)審稿產(chǎn)生的審稿偏差。

結(jié)語

學(xué)術(shù)期刊編輯利用“ 學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”初審稿件,主要是利用該系統(tǒng)的快速查重率功能實(shí)現(xiàn)投稿內(nèi)容與該系統(tǒng)資源庫中已發(fā)表文獻(xiàn)的比對檢測, 以提高審稿的效率和質(zhì)量。由于該系統(tǒng)還存在一些不可忽視的局限性, 因此在使用過程中它只能起到輔助審稿的作用, 切不可將其功能擴(kuò)大化和絕對化。判斷稿件是否存在抄襲、一稿多發(fā)、侵犯原作者著作權(quán)等學(xué)術(shù)不端行為, 需要學(xué)術(shù)期刊編輯和審稿專家在參照檢測結(jié)果的基礎(chǔ)上, 對稿件進(jìn)行全面分析與判斷。

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