科技期刊上發(fā)表的論文應(yīng)該是某一學(xué)科領(lǐng)域創(chuàng)新性成果，其內(nèi)容不能重復(fù)、模仿、抄襲前人的工作［1］.但自從進(jìn)入 21 世紀(jì)以來，論文數(shù)量飛速遞增的同時，因?qū)W(xué)術(shù)不端問題認(rèn)識的松懈、受浮躁的學(xué)風(fēng)和以論文為導(dǎo)向的考核機(jī)制的影響，論文抄襲、重復(fù)發(fā)表事件層出不窮.科技期刊也紛紛開始借助文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)來甄別和遏制這種現(xiàn)象.最近，人大經(jīng)濟(jì)論壇學(xué)術(shù)道德監(jiān)督版卻發(fā)表了“查重事與愿違：畢業(yè)生花千元避雷，反抄襲卻助長了抄襲風(fēng)”的文章.其中，有專家認(rèn)為：“查重系統(tǒng)不過是幫助學(xué)生快速精確地定位重復(fù)語句，然后迅速修改調(diào)整.” ［2］確實(shí)，有些作者一方面不愿意背上抄襲、剽竊的罪名, 另一方面卻因課題評估、個人升遷的壓力或誘惑采用各種變通的手段，比如改頭換面的重復(fù)、分拆發(fā)表等來達(dá)到多發(fā)文章的目的.因此，“怎樣查重”也成為了期刊編輯所面臨的現(xiàn)實(shí)問題.本文就如何利用“查重”解決一稿多投、分拆發(fā)表等問題進(jìn)行了討論，以期抑制更為隱蔽的論文抄襲、重復(fù)發(fā)表問題.

1 查重存在的一些問題

1.1 檢測系統(tǒng)應(yīng)對抄襲的局限性

通過文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)進(jìn)行查重，依據(jù)的一個重要指標(biāo)“查重率”，即文字復(fù)制比.因此，當(dāng)論文照搬他人的圖、表以及公式時，檢測系統(tǒng)是無法精準(zhǔn)顯示的.而學(xué)術(shù)論文研究內(nèi)容的實(shí)用性、科學(xué)性常用公式、圖表等來進(jìn)行說明、示意以及論證，這就給“投機(jī)取巧”者改投換面、照搬照抄的機(jī)會.同時，目前文獻(xiàn)資源涵蓋最廣泛的論文抄襲自查系統(tǒng)資源庫涵蓋中文期刊庫、Tonda 論文庫（包括中國學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩博論文數(shù)據(jù)庫、部分高校特色論文庫、重要外文期刊數(shù)據(jù)庫如 Emerald、HeinOnline、JSTOR 等），共享資源庫等.系統(tǒng)資源庫中外文文獻(xiàn)的涵蓋范圍不大，也僅可檢測中文、英文兩種語言，在識別、檢測范圍上存在一定的局限性.最后，必須要提的是：名言名著、經(jīng)典理論等的引用會被檢測系統(tǒng)機(jī)械、刻板地認(rèn)定為“抄襲”，造成“表面”抄襲率偏高的現(xiàn)象，會使得一些優(yōu)秀論文被排除在期刊之外.以上種種都說明論文自查系統(tǒng)只是一種手段，還有必要加大人工“查重”的力度.

1.2 一稿多投、重復(fù)發(fā)表

利用現(xiàn)有的網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫進(jìn)行學(xué)術(shù)期刊論文發(fā)表前的查重, 根本無法發(fā)現(xiàn)各期刊編輯部在審稿、 待刊印等階段的稿件是否與其他期刊的稿件有重復(fù), 會出現(xiàn)一篇論文先后或同時發(fā)表的現(xiàn)象，即一稿多投［3］.一稿多投難以絕跡的關(guān)鍵原因在于期刊論文從擬用到發(fā)表、上網(wǎng)有 8 個月到 1 年左右的發(fā)表周期，這個階段往往成為了“查重”的真空期.科技期刊雜志現(xiàn)在都有投稿平臺，可以方便地投送論文電子版.為了滿足學(xué)業(yè)答辯、項(xiàng)目結(jié)題或聘期考核、職稱晉升的要求，高校的研究生或是老師都有在一定時間內(nèi)發(fā)表多少論文的壓力.另一方面，期刊資源特別是好的期刊有限，論文作者除非所學(xué)所研非常占優(yōu)，一般都不敢判定自己的論文能否一定被錄用.所以，一稿多投的現(xiàn)象也是普遍存在的“一稿多投”分為幾種情況：（ . 1）先投一個刊，沒得到確切的消息就又投另一個刊；（2）論文完成后同時向多個刊物投稿，有刊物接受稿件之后就向其他期刊撤稿；（3）論文完成后稍作修改同時向多個刊物投稿，重復(fù)發(fā)表.一稿多投現(xiàn)象雖然可能擾亂編輯部的工作流程，浪費(fèi)了編輯部的人力、物力.但是，只要沒有涉及重復(fù)發(fā)表，特別是第一種情況，期刊編輯站在作者的立場，都是理解的，下次不會拒稿.但，一稿多投、重復(fù)發(fā)表不僅浪費(fèi)了期刊的版面資源，分散了讀者的精力，對投稿者的學(xué)術(shù)道德聲譽(yù)也有不好的影響。

1.3 分拆發(fā)表、變相重復(fù)發(fā)表

學(xué)術(shù)不端行為檢索系統(tǒng)的開發(fā)及使用，還是使得同一或內(nèi)容基本相同的論文重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象得到了很大的抑

制.大量新形式的、變相的重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象卻蹦發(fā)出來.分拆發(fā)表是一種變相的重復(fù)發(fā)表形式.曾有外刊統(tǒng)計了 3 種

醫(yī)學(xué)外科類期刊中的 660 篇文章，發(fā)現(xiàn)有 92 篇屬變相重復(fù)發(fā)表［4］

.這種變相重復(fù)發(fā)表往往是將一項(xiàng)系統(tǒng)、完整的

試驗(yàn)或科研成果分成若干個論文單元,分別投向不同的期刊.而論文的作者、研究的對象、理論方法或?qū)嶒?yàn)手段相

同, 結(jié)論等部分“故意”地各有側(cè)重、部分交叉.作者曾發(fā)現(xiàn)一批次的類似實(shí)驗(yàn)樣品在實(shí)驗(yàn)條件和方法不變的情況

下, 經(jīng)過“變換”，可以分期、分批地發(fā)表幾篇甚至十幾篇論文.這種“自我剽竊”（self-plagiarism）［5］

手段，通過簡單

的論文“查重”很難被發(fā)現(xiàn).在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，自我剽竊不僅判定困難，而且有限的合理使用無論倫理還是法律上都是

可接受的［6］

.所以，在一定程度上來說分拆發(fā)表是可以僥幸逃脫“抄襲”的道德風(fēng)險的，但卻明顯違背論文“有所創(chuàng)

造，而不是重復(fù)、模仿、抄襲”的原則，應(yīng)該在刊物的“查重”過程中予以考慮、嚴(yán)格加以界定、加強(qiáng)把關(guān).

2 應(yīng)對抄襲和重復(fù)發(fā)表的措施

2.1 抽查查重加人工“比對”克服“查重”系統(tǒng)的局限性

第三軍醫(yī)大學(xué)報曾實(shí)施過分階段二次查重制度［7］：送審時進(jìn)行 1 次抽查查重, 擬刊用的稿件發(fā)表前進(jìn)行第 2次查重.與之不同的是，筆者認(rèn)為：第一步由審稿人審稿時用英文關(guān)鍵詞抽查查重.關(guān)鍵詞是一篇文章的重要信息，也是一篇文章的檢索點(diǎn).相對熟知該領(lǐng)域的專家審稿人經(jīng)常查閱研究領(lǐng)域的外文文獻(xiàn)，熟悉高水平期刊的文獻(xiàn)，能將其中專業(yè)領(lǐng)域的理論講解翻譯成中文，進(jìn)行有效比對，判斷一篇論文的試驗(yàn)方案前人有沒有做過.即便是不同語言、翻譯習(xí)慣或是語言組織形式的論文，審稿人也能憑借專業(yè)素養(yǎng)精準(zhǔn)地找出共同點(diǎn).這樣做的優(yōu)點(diǎn)是避免作者將英文或其他語言的論文里翻譯出來，將結(jié)構(gòu)進(jìn)行修改后順利躲過查重.第二步，在整篇上傳進(jìn)行論文檢測的基礎(chǔ)上，由編輯用中文關(guān)鍵詞查重并進(jìn)行人工比對.關(guān)鍵詞圈定了比對的領(lǐng)域；人工比對可以防止作者將同領(lǐng)域它人論文里的文字，截成圖片放進(jìn)自己的論文，變相抄襲論文，克服知網(wǎng)等查重系統(tǒng)目前只能查文字，而不能查圖片和表格的局限性，防止“投機(jī)取巧”躲過查重.在實(shí)際的工作中，也遇到作者過選擇多篇文獻(xiàn)，一篇截取幾句，逃避檢測.這些伎倆可以躲過“機(jī)器”對比，一般不會被檢測出來，卻很難逃過“人工比對”.因此，抽查查重加人工比對很有必要.抽查查重雖然增加了編輯的工作量，但也在不斷強(qiáng)化編輯的專業(yè)知識和素養(yǎng).

2.2 借鑒外刊經(jīng)驗(yàn)，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫避免一稿多投、重復(fù)發(fā)表

為了杜絕一稿多投、可能的重復(fù)發(fā)表，國際期刊界的一些做法值得借鑒.一篇論文被 SCI 期刊錄用，刊出時間往往也會排到第二年.但，很多論文接受刊用之后 1 個月左右就會在期刊官網(wǎng) online 發(fā)表.與中文期刊類似 SCI期刊的論文除了作者、出版商、學(xué)科類別等基本信息，還有 IDS 號、ISSN 和 DOI 等.國內(nèi)多數(shù)高校承認(rèn) DOI 號，有DOI 號就可以作為科研成果.這是因?yàn)椋杭幢阏撐倪€沒有發(fā)表.只要編輯早點(diǎn)把版面排好，送到出版社，就能拿到DOI 號. 而拿到 DOI 號的文章可以在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下， 比如 Digital Object Identifier System 專業(yè)網(wǎng)站 http://www.doi.org/index.html 進(jìn)行準(zhǔn)確提取.若有了 DOI 號和相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，實(shí)際上從根本上杜絕了發(fā)表前的真空階段，建立了準(zhǔn)備刊發(fā)論文的查重數(shù)據(jù)庫.編輯可以利用這個數(shù)據(jù)庫進(jìn)行在處理稿件的查重，以防止一稿多投、重復(fù)發(fā)表.且應(yīng)當(dāng)采取在一定期限內(nèi)拒絕作者繼續(xù)投稿；或在一定范圍內(nèi)通告該作者一稿多投的信息.如此，根據(jù)版權(quán)法規(guī), 制定嚴(yán)格、詳細(xì)的來稿須知和撤稿機(jī)制可大大降低一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象.

2.3 嚴(yán)格預(yù)防、制止變相重復(fù)發(fā)表

南澳大學(xué)兩位學(xué)者隨機(jī)調(diào)查了 269 篇文章的作者.抽樣發(fā)現(xiàn)：在 2003-2006 年期間，60%作者有過至少一次self-plagiarism 的行為［8］.國外的期刊或?qū)W術(shù)團(tuán)體非常重視防止自我剽竊行為.由于種種原因，在國內(nèi)變相重復(fù)表、“自我剽竊”還沒有引起學(xué)術(shù)研究和文字出版者的足夠重視.無論是實(shí)際管理得不健全、還是沒有確切的評判標(biāo)準(zhǔn)，都會導(dǎo)致變相重復(fù)發(fā)表、self-plagiarism 風(fēng)氣的漫延.因此，首先應(yīng)嚴(yán)格制定變相重復(fù)發(fā)表、self-plagiarism 的標(biāo)準(zhǔn)，確定投稿道德準(zhǔn)則，并保留事后追究作者責(zé)任的權(quán)利.Roig 就曾將自我剽竊行為分為了 4 種類型：在不同的期刊一稿多投、重復(fù)發(fā)表；把同一個研究分割為多篇文章分拆發(fā)表，以及不加標(biāo)注的自我引用、重復(fù)等文本再循環(huán)利用行為和在非正式刊物和正式文獻(xiàn)上重復(fù)發(fā)表等版權(quán)侵犯行為［9］.同時，要求作者投稿時，提供各種相關(guān)的 (包括送投他刊待審，或待發(fā)表，正式宣讀或張貼) 的文稿復(fù)印件，消除學(xué)者的僥幸心理，樹立認(rèn)真的態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)和自律精神；最后，還應(yīng)該學(xué)習(xí)國外的經(jīng)驗(yàn)，不斷提高“查重”檢測的手段和技巧.比如：最近相關(guān)機(jī)構(gòu)就推出多語種論文檢測軟件 CrossCheck 數(shù)據(jù)庫追查抄襲、變相重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為［8］.并，采用專門軟件（如Glatt 、SPlaT）等工具輔助判斷自我剽竊的程度，打擊變相重復(fù)發(fā)表行為［4］.

3 結(jié)論

縱觀國內(nèi)外，杜絕一稿多投，抄襲，可能的、變相的重復(fù)發(fā)表，仍需借助于不斷完善的數(shù)據(jù)庫和輔助手段“論文查重”.除了不斷提高檢測的手段和途徑，期刊也要提升規(guī)則和流程，比如及時告知作者稿件的狀態(tài)，不要等到排版時方才告知作者論文已經(jīng)接收；并制定嚴(yán)格、詳細(xì)的來稿須知、撤稿機(jī)制和道德規(guī)則, 保留聲討和追訴機(jī)制，從學(xué)術(shù)風(fēng)氣、法規(guī)制度、道德準(zhǔn)則多方面入手應(yīng)對抄襲和重復(fù)發(fā)表，保障查重的效果